理財一合同范例

理財一合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的理財需求，乙方愿意為甲方提供理財服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方的理財需求，為其提供以下理財服務(wù)：

（1）理財規(guī)劃：乙方為甲方制定個性化的理財規(guī)劃方案，包括資產(chǎn)配置、投資組合、風(fēng)險控制等。

（2）投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為其提供投資建議。

（3）資產(chǎn)管理：乙方負(fù)責(zé)甲方的資產(chǎn)管理和投資操作，確保投資收益最大化。

（4）理財咨詢：乙方為甲方提供定期或不定期的理財咨詢服務(wù)。

二、理財服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.如雙方同意，本合同可續(xù)簽，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

三、費用及支付方式

1.甲方應(yīng)向乙方支付理財服務(wù)費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）理財規(guī)劃費用：__________元/年。

（2）投資建議費用：__________元/年。

（3）資產(chǎn)管理費用：__________元/年。

（4）理財咨詢費用：__________元/次。

2.甲方應(yīng)于每個計費周期結(jié)束后__________日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)費用。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）享有乙方提供的理財規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)管理和理財咨詢服務(wù)。

（2）有權(quán)要求乙方按照約定提供服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

（3）有權(quán)要求終止本合同，并退還已支付的費用。

2.甲方義務(wù)：

（1）按照約定支付費用。

（2）如實向乙方提供個人財務(wù)信息。

（3）遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。

3.乙方權(quán)利：

（1）按照約定向甲方提供理財服務(wù)。

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的信息和文件。

（3）有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求調(diào)整理財方案。

4.乙方義務(wù)：

（1）為甲方提供專業(yè)、誠信的理財服務(wù)。

（2）保護(hù)甲方個人信息和隱私。

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保理財服務(wù)的合法性。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按照約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方補足欠款，并支付相應(yīng)的違約金。

2.如乙方未按照約定提供理財服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除本合同，并要求賠償損失。

3.如任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

2.訴訟費用由敗訴方承擔(dān)。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同附件如下：

（1）理財規(guī)劃方案

（2）投資組合明細(xì)表

（3）資產(chǎn)管理協(xié)議

（4）理財咨詢服務(wù)協(xié)議

（5）其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的理財需求，乙方作為理財顧問，丙方作為第三方資金管理方，三方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方的理財需求，為其提供以下理財服務(wù)：

（1）理財規(guī)劃：乙方為甲方制定個性化的理財規(guī)劃方案，包括資產(chǎn)配置、投資組合、風(fēng)險控制等。

（2）投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為其提供投資建議。

（3）資產(chǎn)管理：乙方負(fù)責(zé)甲方的資產(chǎn)管理和投資操作，確保投資收益最大化。

（4）理財咨詢：乙方為甲方提供定期或不定期的理財咨詢服務(wù)。

2.丙方作為第三方資金管理方，負(fù)責(zé)甲方的資金管理和資金安全。

二、第三方責(zé)任與權(quán)利

1.丙方責(zé)任：

（1）確保甲方資金安全，不得挪用甲方資金。

（2）按照甲方授權(quán)和約定，對甲方資金進(jìn)行管理。

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保資金管理合法性。

2.丙方權(quán)利：

（1）按照甲方授權(quán)，對甲方資金進(jìn)行管理。

（2）要求甲方提供必要的文件和信息。

三、甲方權(quán)益

1.甲方權(quán)利：

（1）享有乙方提供的理財規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)管理和理財咨詢服務(wù)。

（2）享有丙方提供的資金管理和資金安全保障。

（3）有權(quán)要求乙方和丙方按照約定提供服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

（4）有權(quán)要求終止本合同，并退還已支付的費用。

（5）有權(quán)要求乙方和丙方賠償因其違約行為而造成的損失。

2.甲方義務(wù)：

（1）按照約定支付費用。

（2）如實向乙方和丙方提供個人財務(wù)信息。

四、乙方責(zé)任與權(quán)利

1.乙方責(zé)任：

（1）為甲方提供專業(yè)、誠信的理財服務(wù)。

（2）保護(hù)甲方個人信息和隱私。

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保理財服務(wù)的合法性。

2.乙方權(quán)利：

（1）按照約定向甲方提供理財服務(wù)。

（2）要求甲方提供必要的信息和文件。

五、違約責(zé)任

1.如乙方或丙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.如甲方未按照約定支付費用，乙方或丙方有權(quán)要求甲方補足欠款，并支付相應(yīng)的違約金。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

2.訴訟費用由敗訴方承擔(dān)。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財規(guī)劃方案

2.投資組合明細(xì)表

3.資金管理協(xié)議

4.理財咨詢服務(wù)協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

丙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第三方介入的意義和目的在于為甲方提供資金管理和資金安全保障，增強(qiáng)甲方的理財信心。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保甲方在理財過程中的權(quán)益得到充分保障，實現(xiàn)財富增值。通過引入第三方主體，甲方可以更好地分散風(fēng)險，提高理財效率，實現(xiàn)理財目標(biāo)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方作為專業(yè)理財顧問，甲方作為理財資金提供方，丙方作為第三方資金托管機(jī)構(gòu)，三方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，包括但不限于：

（1）制定理財規(guī)劃方案。

（2）提供投資建議。

（3）執(zhí)行資產(chǎn)配置和投資操作。

（4）定期提供財務(wù)報告和投資分析。

2.丙方作為第三方資金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)甲方的資金安全與監(jiān)管。

二、丙方責(zé)任與權(quán)利

1.丙方責(zé)任：

（1）對甲方的資金進(jìn)行獨立托管，確保資金安全。

（2）按照乙方指令執(zhí)行資金劃撥，但不參與具體投資決策。

（3）定期向乙方和甲方報告資金狀況。

（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保資金管理的合法性。

2.丙方權(quán)利：

（1）在接到乙方指令后，有權(quán)對資金劃撥進(jìn)行審核。

（2）在甲方未支付相關(guān)費用或違反合同約定時，有權(quán)暫?；蚪K止資金劃撥。

三、乙方權(quán)益

1.乙方權(quán)利：

（1）獲得甲方的理財資金，用于投資操作。

（2）在合同期限內(nèi)，乙方享有對甲方的理財資金進(jìn)行管理的權(quán)利。

（3）因甲方違約導(dǎo)致乙方損失時，乙方有權(quán)要求甲方賠償。

（4）在甲方未按時支付服務(wù)費用時，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。

2.乙方義務(wù)：

（1）為甲方提供專業(yè)、誠信的理財服務(wù)。

（2）保護(hù)甲方個人信息和隱私。

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保理財服務(wù)的合法性。

四、甲方責(zé)任與權(quán)利

1.甲方責(zé)任：

（1）按照約定向乙方支付服務(wù)費用。

（2）如實向乙方提供個人財務(wù)信息。

（3）遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。

2.甲方權(quán)利：

（1）在合同期限內(nèi)，甲方享有對乙方提供理財服務(wù)的監(jiān)督權(quán)。

（2）在乙方違約時，甲方有權(quán)要求解除合同并要求賠償。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按時支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

2.如乙方未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求賠償損失。

3.如丙方未履行資金托管職責(zé)，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

2.訴訟費用由敗訴方承擔(dān)。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財規(guī)劃方案

2.投資組合明細(xì)表

3.資金托管協(xié)議

4.理財咨詢服務(wù)協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

丙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日