2025年證券職業(yè)技能資格知識考試題庫與答案

5.在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的股6.()是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安A.股東大會制度B.董事會制度C.獨立董事制度D.監(jiān)事會制度7.為了實現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是A.收購公司C.公司合并D.購買資產(chǎn)8.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是()。A.成交量B.時間C.比例D.形態(tài)9.股市中常說的黃金交叉是指()。突破短期MA破長期MA破短期MA10.以未來價格上升帶來的價差收益為投資目標的證券組合屬于()。11.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選取()作為最佳組C.最高收益率組合12.以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性13.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場效率的C、投資者基于公開信息進行投資決策(合法行為)15.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場國際化16.以下哪些是衡量一個證券投資基金風(fēng)險分散能力標準答案：A,B,C(D和E是衡量風(fēng)險大小的指標，而非風(fēng)險分散能力的指標)17.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕信息的泄露?B、證券公司研究員將未公開的研究報告泄露給特定投資者C、投資者基于公開信息進行投資決策(合法行為)D、上市公司的關(guān)聯(lián)方將未公開的關(guān)聯(lián)交易信息泄露給18.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場融資能19.以下哪些是衡量一個證券投資基金管理能力的指20.以下不屬于無差異曲線特點的是()。B.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又相交C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度21.以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法錯誤的是()。B.任何證券的交易單位都是無限可分的C.市場只有一個無風(fēng)險借貸利率D.在借貸和賣空上有限制22.大多數(shù)套期保值者持有的股票并不與指數(shù)結(jié)構(gòu)一致，因此，在股指期貨套期保值中通常都采用()方法。C.系列套期保值交易D.交叉套期保值交易23.金融工程運作的步驟中，()是指根據(jù)當(dāng)前的體B.分析C.生產(chǎn)D.修正24.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場開放程度的因素?C、證券市場的國際化程度D、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管政策25.以下哪個是證券交易所的主要功能之一?26.在股票市場中，市盈率(P/ERatio)通常用來衡C、股票的市場價格相對于每股收益的比率D、公司的負債水平27.以下哪個不是影響債券價格變動的因素?28.在證券投資基金中，開放式基金與封閉式基金的主29.以下哪個不是影響債券發(fā)行價格的因素?D、債券的發(fā)行日期30.屬于試探性的多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是()。B.收購股份31.以下哪些是衡量一個證券投資基金投資策略有效E、基金的費用結(jié)構(gòu)是否合理(更多反映成本效率，而32.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場創(chuàng)新能場?E、上市公司正常披露財務(wù)信息34.()是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波B.市場間價差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價差套利35.()原則是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信A.遵紀守法B.謹慎客觀C.勤勉盡職D.公正公平36.金融工程運作的步驟中，()是指識別金融問題B.分析D.定價37.在股指期貨中，由于(),因而從制度上保證了A.實行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)B.實行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)C.實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)D.實行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)38.當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨()的品種，以其C.功能上比較相近39.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成虛假陳述?D、新聞媒體對市場的客觀報道40.以下哪個是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之D、個人理財規(guī)劃(雖然這通常是提供的服務(wù)之一，但更具體地說，證券投資建議是更直接相關(guān)的服務(wù))41.以下哪個不是影響股票價格波動的直接因素?43.以下哪個是衡量一個證券投資基金風(fēng)險水平的重C、基金標準差(或波動率)44.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成操縱證券市場罪?D、通過連續(xù)買賣、聯(lián)合買賣等方式影響證券交易價格45.通貨膨脹對社會經(jīng)濟產(chǎn)生的影響主要有()。B.扭曲商品相對價格C.降低資源配置效率D.損害一國的經(jīng)濟基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)A.收入法B.支出法C.消費法D.生產(chǎn)法48.融資融券交易包括()。49.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場監(jiān)管有50.以下哪個是證券公司為客戶提供的常見業(yè)務(wù)之53.關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是()。C.在強勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找54.()都假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個償還期部B.期限結(jié)構(gòu)理論C.市場分割理論55.在任一時點上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有B.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價C.對未來利率變動方向的預(yù)期D.資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙56.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是()。B.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣57.下列關(guān)于認股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是()。A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認股權(quán)證的市場價格變化百分比與同一時期內(nèi)可認購股票的市場價格變化百分比的B.杠桿作用表現(xiàn)為認股權(quán)證的市場價格要比其可認購C.杠桿作用可以用考察期期初可認購股票的市場價格D.杠桿作用反映了認股權(quán)證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認購股票市場價格上漲(或下跌)幅度的幾倍58.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是()。C.缺點是雙方需要計算實際支付價格60.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括()。D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)61.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是()。A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都B.可以獲得最新的資料和信息C.通過抽樣調(diào)查、實地調(diào)研、深度訪談等形式進行D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技62.在進行行業(yè)分析時，通過(),行業(yè)分析師可以C.行業(yè)增長預(yù)測分析63.影響一個行業(yè)興衰的因素有()。B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新C.社會習(xí)慣改變D.經(jīng)濟全球化B、擴大市場份額66.以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)證券市場發(fā)展程67.在證券市場中，哪種行為被視為欺詐客戶?68.以下哪個是衡量一個股票波動性的指標?72.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是()。B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適73.下列關(guān)于實地調(diào)研的說法，正確的是()。A.實地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察B.實地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題C.實地調(diào)研特別適用于對進行中的重大事件的研究74.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個政策系統(tǒng)，主要包括()。B.對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護和扶植75.宏觀經(jīng)濟分析的基本方法包括()。76.下列選項中，影響證券市場供給的制度因素主要有C.證企合作制度77.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場操縱?D、投資者基于公開信息進行投資決策(合法行為)E、上市公司正常披露財務(wù)信息(合法行為)E、債券的信用評級(可能影響債券的風(fēng)險溢價，但通常不直接影響到期收益率的計算)但同樣不直接影響到期收益率的計算)79.以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場透明度的指標?E、公司基本面的變化(屬于理性因素)81.名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是()。B.無法度量不同市場中的總風(fēng)險D.都是利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析82.運用風(fēng)險管理工具進行風(fēng)險控制的方法有()。A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險B.將風(fēng)險資產(chǎn)進行對沖C.集中投資、長期持有D.購買損失保險83.套利面臨的風(fēng)險有()。B.政策風(fēng)險C.資金風(fēng)險84.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是()。C.是理性投資者的最佳選擇85.評價組合業(yè)績的基本原則為()。B.要考慮組合收益的高低C.要考慮組合投資中單個證券風(fēng)險的大小D.要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小86.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買(),A.股票B.基金C.債券D.有價證券的衍生品87.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成欺詐客戶?D、投資者基于個人判斷進行投資決策(合法行為)E、上市公司正常披露財務(wù)信息(合法行為)88.下列選項中，關(guān)于技術(shù)分析指標PSY的說法，正確A.一般進入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的賣出信號才更B.在50以上是空方市場C.取值過高或過低，都是行動的信號D.在50以上是多方市場89.對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是()。C.連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實體越長，超出前一根K線越多，則多方優(yōu)勢越大D.無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小90.一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體為()。D.價升量減，價跌量增D、投資者基于公開信息進行投資決策(合法行為)E、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務(wù)(合法行為)92.以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場深度的指標?93.以下哪些是影響債券發(fā)行利率的因素?E、債券的票面金額(通常不影響發(fā)行利率)E、新聞媒體對上市公司進行負面報道(除非報道內(nèi)容95.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)股票市場流動性96.以下哪些是衡量一個證券投資基金風(fēng)險管理能力97.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易?98.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時應(yīng)該注意()。B.多種技術(shù)分析方法綜合研判C.理論與實踐相結(jié)合D.充分發(fā)揮單項技術(shù)分析方法的作用99.影響長期償債能力的其他因素包括()。B.長期租賃C.或有項目D.以上都對100.對上市公司所在的區(qū)位進行分析，包括()。B.區(qū)位內(nèi)的自然條件101.下列選項中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是B.也稱利息保障倍數(shù)102.總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟運行的相對靜止?fàn)顟B(tài)，對錯103.運用市場法對資產(chǎn)估價時，通?？蛇x擇的指標包對錯對錯105.所謂同一產(chǎn)業(yè)，是指具相同使用功能和替代功能第41頁共76頁106.石油冶煉、超級市場和電力等行業(yè)已進入成長階108.支撐線和壓力線的作用是在較長的時間內(nèi)阻止股對錯它恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合。 114.協(xié)議性分工主要是跨國公司經(jīng)營的分工和地區(qū)經(jīng)115.如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市對錯116.熊市套利者看空股市，認為近期合約的跌幅將大117.期貨套利相對于單向投機而言，具有較高的交易對錯118.基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以價值分析119.如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司120.金融工程作為新興學(xué)科，是一門將金融學(xué)、統(tǒng)計121.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價格贖回已發(fā)行的債券。()122.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)對錯123.認股權(quán)證的市場價格很少與其理論價值相同。在124.證券組合管理的第三步是構(gòu)建證券投資組合，主要是確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。對錯是使組合的風(fēng)險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。127.國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度一般用來衡量經(jīng)濟增長對錯128.以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性E、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管水平(屬于內(nèi)部因素)129.以下哪些是衡量一個證券投資基金業(yè)績表現(xiàn)的長期指標?D、基金的夏普比率(可衡量風(fēng)險調(diào)整后的收益，但更側(cè)重于效率而非長期表現(xiàn))130.下列有關(guān)證券組合被動管理方法的說法，不正確B.采用此種方法的管理者認為證券市場不總是有效的D.采用此種方法的管理者認為證券價格的未來變化無131.無差異曲線的特點有()。A.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線C.落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿132.波浪理論考慮的因素主要有()。A.股價走勢所形成的形態(tài)B.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短C.波浪移動的級別133.常住居民是指居住在本國的公民、暫居外國的本134.非儲備外匯減少就意味著國內(nèi)需求增加，非儲備135.大勢型指標主要對整個證券市場的多空狀況進行138.證券公司在風(fēng)險管理方面通常需要考慮哪些因140.上市公司通過()形式向投資者披露其經(jīng)營狀B.上市公告書C.審計報告D.資產(chǎn)負債表，損益表141.在()中，使用當(dāng)前及歷史價格對未來進行預(yù)A.弱勢有效市場C.強勢有效市場142.只有當(dāng)證券處于()時，投資該證券才有利可C.被低估D.投資價值區(qū)域143.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值的公式是()。C.轉(zhuǎn)換價值=標的股票市場價格÷轉(zhuǎn)換比例D.轉(zhuǎn)換價值=標的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例144.()是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和D.特別提款權(quán)145.影響速動比率可信度的重要因素是應(yīng)收賬款的變對錯146.變現(xiàn)能力是公司產(chǎn)生現(xiàn)金的能力，取決于可以在147.證券從業(yè)人員必須通過的資格考試是?148.以下哪項不屬于證券公司的基本業(yè)務(wù)?153.以下哪個是衡量股票市場總體價格水平及其變動154.證券承銷業(yè)務(wù)主要分為哪兩種類型?155.在證券市場中，提供集中交易場所和設(shè)施的組織B、證券公司165.以下哪個是衡量一個股票市場流動性的重要指B.每股凈資產(chǎn)C.每股經(jīng)營現(xiàn)金流量D.全部資金現(xiàn)金回報率170.下列指標不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是()。B.已獲利息倍數(shù)C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率D.資產(chǎn)負債率171.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與()無關(guān)。A.營業(yè)收入B.平均資產(chǎn)總額C.年末固定資產(chǎn)D.營業(yè)成本172.在道—瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自()173.下列屬于完全競爭型市場的行業(yè)是()。A.初級產(chǎn)品B.制成品D.自來水公司174.下面關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯誤的是()。B.一般來說，上影線越長，陽線實體越短，越有利于空175.以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)金融市場B、外國直接投資額176.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成欺詐發(fā)行?標?183.以下哪個是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之D、自然災(zāi)害事件(若直接影響公司運營或行業(yè))D、稅收優(yōu)惠(某些地區(qū)可能有)E、保證本金安全(通常不保證)188.收購股份通常是指獲取目標公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。()189.有效市場理論認為，只要證券的市場價格充分及190.證券公司為客戶提供的服務(wù)通常包括哪些?E、人壽保險銷售(通常不是證券公司的直接服務(wù))191.上市公司通過定期報告、臨時公告等形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息，包括()。B.公司盈利水平C.公司股利政策192.以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場E、經(jīng)濟增長率(雖然反映經(jīng)濟整體狀況，但不一定直