公益創(chuàng)投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)范（征求意見(jiàn)稿）

1T/HZASXXXX—XXXX公益創(chuàng)投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)范本文件規(guī)定了以公開(kāi)遴選形式開(kāi)展的社會(huì)組織公益創(chuàng)投的程序，確立了公益創(chuàng)投運(yùn)行的基本原則及目標(biāo)、公益創(chuàng)投項(xiàng)目籌備以及發(fā)布、公益創(chuàng)投項(xiàng)目征集與申報(bào)、公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)審、公益創(chuàng)投立項(xiàng)與簽約、公益創(chuàng)投過(guò)程支持、公益創(chuàng)投過(guò)程監(jiān)管、成效評(píng)估。本文件適用于各級(jí)政府職能部門(mén)、群團(tuán)組織、社區(qū)及社會(huì)組織等發(fā)起的公開(kāi)遴選制公益創(chuàng)投的運(yùn)營(yíng)。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1公益創(chuàng)投venturephilanthropy公益創(chuàng)投資助方（3.2）基于推動(dòng)公益慈善事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，借鑒風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資的理念和方法，通過(guò)提供政策支持、資金資助、能力建設(shè)、資源對(duì)接及其他服務(wù)，并與公益創(chuàng)投執(zhí)行方（見(jiàn)3.4）建立長(zhǎng)期的伙伴關(guān)系，以有效解決社會(huì)問(wèn)題，達(dá)成社會(huì)效益最大化的一種活動(dòng)。3.2公益創(chuàng)投資助方donator發(fā)起公益創(chuàng)投或?yàn)楣鎰?chuàng)投提供主要資金和資源的主體，一般可包括政府部門(mén)、群團(tuán)組織、社會(huì)組織、多方聯(lián)合體等。3.3公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方operator3.4具體運(yùn)營(yíng)與實(shí)施公益創(chuàng)投及其內(nèi)容的主體，對(duì)公益創(chuàng)投進(jìn)行全周期管理，一般可包括政府部門(mén)、群團(tuán)組織、社會(huì)組織等。公益創(chuàng)投執(zhí)行方projectparty3.5申報(bào)及參與公益創(chuàng)投遴選，并獲得創(chuàng)投立項(xiàng)的主體，一般可包括社會(huì)組織、企事業(yè)單位等。合作立項(xiàng)cooperationprojectapproval公益創(chuàng)投資助方與公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方確立合作關(guān)系，約定雙方權(quán)責(zé)與明確創(chuàng)投項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的過(guò)程。3.6公益創(chuàng)投項(xiàng)目venturephilanthropyproject獲得公益創(chuàng)投支持的公益慈善項(xiàng)目。3.7公益創(chuàng)投立項(xiàng)venturestartup確定創(chuàng)投項(xiàng)目，簽訂創(chuàng)投協(xié)議，建立合作伙伴關(guān)系的過(guò)程。3.8公益創(chuàng)投過(guò)程支持post-investmentsupportiveservice創(chuàng)投立項(xiàng)后，為落實(shí)創(chuàng)投協(xié)議要求、提升創(chuàng)投執(zhí)行方能力與服務(wù)成效，創(chuàng)投項(xiàng)目資助方、運(yùn)營(yíng)方等相關(guān)方在創(chuàng)投周期內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目賦能、宣傳等服務(wù)。3.9公益創(chuàng)投過(guò)程監(jiān)管post-investmentmanagementandsupervision創(chuàng)投立項(xiàng)后，為落實(shí)創(chuàng)投協(xié)議要求、降低創(chuàng)投項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)、提升創(chuàng)投項(xiàng)目服務(wù)成效，創(chuàng)投項(xiàng)目資助方、運(yùn)營(yíng)方等相關(guān)方在創(chuàng)投周期內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)測(cè)、管理等服務(wù)。2T/HZASXXXX—XXXX3.10公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估ventureprojectevaluation公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估是對(duì)資助的創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估和分析的過(guò)程，包括項(xiàng)目的目標(biāo)和規(guī)劃的可行性、執(zhí)行過(guò)程和項(xiàng)目管理能力、社會(huì)影響力和可持續(xù)性、資金使用效益和規(guī)范性等內(nèi)容，從而進(jìn)一步總結(jié)項(xiàng)目服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)化創(chuàng)投項(xiàng)目服務(wù)模式，提升項(xiàng)目方執(zhí)行與管理能力，促進(jìn)創(chuàng)投項(xiàng)目服務(wù)效益的最大化。3.11公益創(chuàng)投退出venturequits達(dá)成公益創(chuàng)投目標(biāo)后結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系，或因某種原因未能達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)而結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系的過(guò)程。4公益創(chuàng)投基本原則及目標(biāo)4.1公益創(chuàng)投應(yīng)遵循以下基本原則a)關(guān)注民生需求。創(chuàng)投項(xiàng)目應(yīng)聚焦回應(yīng)與解決居民真實(shí)的服務(wù)需求或社會(huì)問(wèn)題；b)注重服務(wù)成效。創(chuàng)投項(xiàng)目應(yīng)注重社會(huì)效益的最大化，關(guān)注項(xiàng)目服務(wù)帶來(lái)的社會(huì)影響，通過(guò)項(xiàng)目服務(wù)尋求社會(huì)治理模式或方式的創(chuàng)新；c)提高資金效益。創(chuàng)投項(xiàng)目應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目資金使用的內(nèi)容與資金使用規(guī)范性；d)提供組織賦能。創(chuàng)投項(xiàng)目應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目方的能力建設(shè)，在過(guò)程中為其提供陪伴與支持，以期促進(jìn)社會(huì)組織在服務(wù)專(zhuān)業(yè)性、管理規(guī)范性、社會(huì)影響力等方面的提升。4.2開(kāi)展公益創(chuàng)投應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)a)發(fā)掘與設(shè)計(jì)能夠有效回應(yīng)社會(huì)公眾需求、解決社會(huì)問(wèn)題的公益創(chuàng)投項(xiàng)目；b)提升項(xiàng)目方內(nèi)部治理以及專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平，支持其科學(xué)化、可持續(xù)化發(fā)展；c)創(chuàng)新社會(huì)服務(wù)以及社會(huì)治理服務(wù)模式，提升公益服務(wù)整體社會(huì)影響力，支持公益事業(yè)發(fā)展。5公益創(chuàng)投籌備以及發(fā)布5.1確定公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方案5.1.1明確公益創(chuàng)投周期由公益創(chuàng)投資助方及公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)創(chuàng)投資助目標(biāo)、預(yù)計(jì)資助領(lǐng)域等確定公益創(chuàng)投周期以及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。包括：a)需求征集啟動(dòng)、截止時(shí)間；b)項(xiàng)目申報(bào)啟動(dòng)、截止時(shí)間；c)項(xiàng)目評(píng)審時(shí)間；d)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果公示開(kāi)始、截止時(shí)間；e)創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行周期，可設(shè)置1-3年；f)創(chuàng)投過(guò)程支持與管理的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；g)創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；h)其它時(shí)間節(jié)點(diǎn)。5.1.2明確公益創(chuàng)投目標(biāo)由公益創(chuàng)投資助方及公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)整體創(chuàng)投資金規(guī)模、創(chuàng)投項(xiàng)目周期、預(yù)計(jì)資助領(lǐng)域等要素確定公益創(chuàng)投目標(biāo)。5.1.3確定需求征集以及項(xiàng)目資助領(lǐng)域公益創(chuàng)投資助方及公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)確定公益創(chuàng)投需求征集以及資助領(lǐng)域，包括：a)扶弱、濟(jì)困；b)扶老、救孤、恤病、助殘、優(yōu)撫；c)救助自然災(zāi)害、事故災(zāi)難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；3T/HZASXXXX—XXXXd)促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；e)防治污染和其他公害，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境；f)促進(jìn)社會(huì)組織規(guī)范化發(fā)展、培養(yǎng)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域服務(wù)人才；g)符合促進(jìn)社會(huì)服務(wù)發(fā)展，滿(mǎn)足社會(huì)多層次、多樣化需求的其他主題。5.1.4明確公益創(chuàng)投資金使用范圍公益創(chuàng)投資助方與公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)資金來(lái)源、創(chuàng)投資金規(guī)模以及創(chuàng)投目標(biāo)明確創(chuàng)投資金的使用范圍、各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用比例和標(biāo)準(zhǔn)。a)創(chuàng)投資金來(lái)源包括：政府財(cái)政資金、福彩公益金、慈善信托資金、捐贈(zèng)資金、其他。b)創(chuàng)投資金使用范圍一般包括執(zhí)行創(chuàng)投項(xiàng)目所需的人員經(jīng)費(fèi)、物料費(fèi)、交通費(fèi)、文印宣傳費(fèi)、管理費(fèi)等。5.1.5組建團(tuán)隊(duì)根據(jù)公益創(chuàng)投運(yùn)行過(guò)程需求，可組建以下類(lèi)型的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)：a)創(chuàng)投評(píng)審委員會(huì)。由公益創(chuàng)投資助方、公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方代表或其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員組成，負(fù)責(zé)公益創(chuàng)投的整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和評(píng)審委員會(huì)日常工作。委員會(huì)負(fù)責(zé)審核創(chuàng)投方案、監(jiān)督和指導(dǎo)評(píng)審工作；對(duì)評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并對(duì)舉報(bào)、投訴進(jìn)行處理裁定等；b)創(chuàng)投執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。由公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方組建，負(fù)責(zé)創(chuàng)投的運(yùn)營(yíng)工作，包括需求征集、項(xiàng)目?jī)?yōu)化、項(xiàng)目申報(bào)、資格預(yù)審、立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目公示、過(guò)程管理與支持、項(xiàng)目評(píng)估等。c)評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)可包含公益創(chuàng)投資助方代表、理論專(zhuān)家、實(shí)務(wù)專(zhuān)家等，負(fù)責(zé)各級(jí)評(píng)審工作。5.2需求征集5.2.1公益創(chuàng)投啟動(dòng)時(shí)，為明確創(chuàng)投項(xiàng)目主題與主要服務(wù)內(nèi)容，公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方可針對(duì)以下對(duì)象開(kāi)展需求調(diào)查以及需求征集：a)公益創(chuàng)投資助方；b)社會(huì)組織；c)專(zhuān)家學(xué)者；d)社會(huì)公眾；e)其他利益相關(guān)方。5.2.2需求征集有以下流程：a)設(shè)計(jì)需求征集方案；b)確定或設(shè)計(jì)信息收集工具；c)發(fā)布需求征集通知并執(zhí)行調(diào)研方案；d)整理和分析相關(guān)數(shù)據(jù)；e)研討與論證分析；f)需求征集總結(jié)和應(yīng)用。5.2.3公益創(chuàng)投資助方及公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)需求征集結(jié)果，制定并設(shè)計(jì)后期開(kāi)放申報(bào)的項(xiàng)目需求，項(xiàng)目需求主要包括公益創(chuàng)投項(xiàng)目主要背景、服務(wù)目標(biāo)、基礎(chǔ)服務(wù)產(chǎn)出要求、承接單位要求等。5.3確定項(xiàng)目申報(bào)與評(píng)審方案5.3.1制定申報(bào)要求5.3.1.1申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目的主體應(yīng)符合以下要求：a)法人治理結(jié)構(gòu)健全，管理和監(jiān)督機(jī)制完善，無(wú)違法違規(guī)、失信及行政處罰記錄；b)自然人為完全民事行為能力人，且無(wú)失信記錄；c)有承接公益創(chuàng)投服務(wù)必需的工作場(chǎng)地、設(shè)施和專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，有較好執(zhí)行項(xiàng)目的能力；d)堅(jiān)持非營(yíng)利性，除合理成本與勞務(wù)報(bào)酬外，不得向舉辦者（捐資人）、會(huì)員及工作人員分配各項(xiàng)營(yíng)利性收入；e)申報(bào)的項(xiàng)目不超出登記管理機(jī)關(guān)核定的業(yè)務(wù)范圍；4T/HZASXXXX—XXXXf)公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方設(shè)定的其他申報(bào)要求；g)國(guó)家及地方政策法規(guī)規(guī)定的其他要求。5.3.1.2申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：a)項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容符合公益創(chuàng)投資助方和公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方發(fā)布項(xiàng)目需求；b)項(xiàng)目申報(bào)方案與預(yù)算符合申報(bào)要求；c)項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)符合申報(bào)要求。5.3.2制定評(píng)審方案公益創(chuàng)投資助方和公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方根據(jù)創(chuàng)投資金規(guī)模、申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目數(shù)量等制定評(píng)審機(jī)制，應(yīng)包括：a)評(píng)審流程與環(huán)節(jié)，可包括初審與終審。b)評(píng)審方式，可包括線上材料審核、紙質(zhì)申報(bào)材料審核、實(shí)地走訪、路演展示及答辯。c)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分機(jī)制，可包括初審與終審具體評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成以及賦分、評(píng)分計(jì)算方式等。6公益創(chuàng)投項(xiàng)目征集與申報(bào)6.1項(xiàng)目征集公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方在公益創(chuàng)投資助方的指導(dǎo)下，通過(guò)官方網(wǎng)站或規(guī)定的公益創(chuàng)投服務(wù)網(wǎng)上平臺(tái)媒體發(fā)布創(chuàng)投項(xiàng)目征集通知，向社會(huì)各界征集項(xiàng)目。征集通知宜包括以下內(nèi)容：a)申報(bào)范圍；b)申報(bào)項(xiàng)目簡(jiǎn)介；c)申報(bào)主體和條件；d)申報(bào)材料及相關(guān)要求；f)申報(bào)后續(xù)安排；g)其他。6.2項(xiàng)目申報(bào)6.2.1申報(bào)方式申報(bào)方式可包括：a)線下紙質(zhì)材料遞交；b)線上網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上傳材料；c)發(fā)送申報(bào)資料到指定的申報(bào)郵箱；d)其他。6.2.2申報(bào)材料項(xiàng)目方的申報(bào)材料應(yīng)包含但不限于以下材料：a)創(chuàng)投申報(bào)書(shū)，可包含項(xiàng)目概述、項(xiàng)目需求或服務(wù)對(duì)象需求分析、項(xiàng)目目標(biāo)與產(chǎn)出、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)計(jì)社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目預(yù)算、申報(bào)承諾書(shū)；b)申報(bào)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，可包含申報(bào)方登記證書(shū)正、副本，無(wú)活動(dòng)異常和嚴(yán)重違法失信記錄與項(xiàng)目相關(guān)業(yè)績(jī)證明。c)其他佐證或輔助證明材料，根據(jù)不同申報(bào)要求，宜包含機(jī)構(gòu)年報(bào)，第三方審計(jì)報(bào)告，列入省、市、區(qū)社會(huì)組織承接政府轉(zhuǎn)移職能和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)推薦性目錄證明，機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或團(tuán)隊(duì)社保證明、資格證書(shū)與獲獎(jiǎng)情況。d)其他。7公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)審7.1初審5T/HZASXXXX—XXXX7.1.1初審方式初審可由公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方在公益創(chuàng)投資助方的指導(dǎo)下開(kāi)展，方式可包括：a)線上材料審核；b)實(shí)地走訪調(diào)查；c)其他。7.1.2初審內(nèi)容7.1.2.1基礎(chǔ)性材料初步審核應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：a)申報(bào)材料完整，關(guān)鍵要素?zé)o缺失；b)申報(bào)主體符合申報(bào)要求；c)申報(bào)項(xiàng)目名稱(chēng)、主題符合征集范圍。7.1.2.2項(xiàng)目材料與申報(bào)單位資質(zhì)材料初步審核應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：a)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)完整填寫(xiě)，整體邏輯清晰，目標(biāo)與產(chǎn)出符合申報(bào)要求；b)項(xiàng)目預(yù)算符合申報(bào)要求；c)目團(tuán)隊(duì)資質(zhì)符合申報(bào)要求：包括團(tuán)隊(duì)人員數(shù)量、人員資歷與資質(zhì)、過(guò)往同類(lèi)項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、榮譽(yù)等；d)執(zhí)行機(jī)構(gòu)資質(zhì)材料：包括創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的社會(huì)組織評(píng)估等級(jí)、組織榮譽(yù)、黨建工作、相關(guān)業(yè)績(jī)、項(xiàng)目管理制度、財(cái)務(wù)制度等。7.1.3初審結(jié)果初審的結(jié)果一般有以下幾種處理情況：a)通過(guò)初審，項(xiàng)目參加后續(xù)評(píng)審環(huán)節(jié)；b)未通過(guò)初審，項(xiàng)目失去參與下一階段評(píng)審的資格。7.2終評(píng)7.2.1終評(píng)的方式主要為項(xiàng)目匯報(bào)及答辯。7.2.2終評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)與維度，見(jiàn)附錄A，主要包括但不限于：a)項(xiàng)目公益性：項(xiàng)目不以營(yíng)利為目的，能有效促進(jìn)社會(huì)效益；b)項(xiàng)目需求廣泛性與迫切性：項(xiàng)目需求具有廣泛性，回應(yīng)的社會(huì)問(wèn)題有明顯的迫切性；c)項(xiàng)目設(shè)計(jì)可操作性：項(xiàng)目計(jì)劃清晰合理，活動(dòng)設(shè)計(jì)有效，落地性強(qiáng)；d)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力與專(zhuān)業(yè)性：團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)以及專(zhuān)業(yè)技能與項(xiàng)目執(zhí)行內(nèi)容相匹配；e)項(xiàng)目創(chuàng)新性：項(xiàng)目在理念、操作模式、方式方法等方面具有創(chuàng)新性；f)項(xiàng)目可持續(xù)性：項(xiàng)目在創(chuàng)投資助期結(jié)束后具有持續(xù)運(yùn)作的可能性；g)項(xiàng)目推廣性：項(xiàng)目可形成規(guī)模化的項(xiàng)目模式與標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目流程，并能夠進(jìn)行推廣。7.2.3評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取項(xiàng)目申報(bào)方匯報(bào)并進(jìn)行打分。7.2.4將評(píng)審專(zhuān)家打分結(jié)果進(jìn)行匯總排序，并確定創(chuàng)投立項(xiàng)的項(xiàng)目。7.3評(píng)審結(jié)果公示7.3.1公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方在公益創(chuàng)投資助方的指導(dǎo)下，在官方網(wǎng)站或規(guī)定的公益創(chuàng)投服務(wù)網(wǎng)上平臺(tái)媒體上對(duì)各環(huán)節(jié)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期一般不少于5個(gè)工作日。7.3.2公示期間，任何組織或個(gè)人如對(duì)公示結(jié)果有異議，可向公益創(chuàng)投資助方以書(shū)面形式提出異議。7.3.3公益創(chuàng)投資助方對(duì)各方提出的異議應(yīng)及時(shí)核實(shí)，并反饋處理意見(jiàn)。7.3.4公示期內(nèi)，有異議且核實(shí)的事項(xiàng)達(dá)到終止參與創(chuàng)投條件的項(xiàng)目，取消項(xiàng)目參與創(chuàng)投的資格。7.3.5公示期滿(mǎn)，對(duì)無(wú)異議的項(xiàng)目進(jìn)行創(chuàng)投立項(xiàng)。8公益創(chuàng)投立項(xiàng)與簽約8.1公益創(chuàng)投項(xiàng)目簽約公益創(chuàng)投項(xiàng)目公示結(jié)束并確定后，公益創(chuàng)投資助方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂項(xiàng)目協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：6T/HZASXXXX—XXXXa)項(xiàng)目基本信息，包括但不限于名稱(chēng)、資助金額、周期以及撥款方式；b)甲乙雙方權(quán)利與義務(wù)；c)項(xiàng)目目標(biāo)與實(shí)施方案；d)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用以及財(cái)務(wù)管理要求；e)項(xiàng)目過(guò)程管理與評(píng)估要求；f)違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法；g)補(bǔ)充條款。8.2簽約培訓(xùn)與項(xiàng)目?jī)?yōu)化為了提升資助項(xiàng)目落地性、后續(xù)執(zhí)行規(guī)范性，公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方可在公益創(chuàng)投資助方下開(kāi)展以下活動(dòng)：a)項(xiàng)目?jī)?yōu)化：公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方結(jié)合評(píng)審專(zhuān)家組意見(jiàn)和建議，指導(dǎo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)活動(dòng)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行合理優(yōu)化b)簽約培訓(xùn)：公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方圍繞創(chuàng)投資金使用與財(cái)務(wù)管理要求、項(xiàng)目過(guò)程管理與評(píng)估要求、項(xiàng)目宣傳要求等主題展開(kāi)培訓(xùn)。9公益創(chuàng)投過(guò)程支持9.1能力建設(shè)9.1.1公益創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方可通過(guò)以下形式為項(xiàng)目方提供能力建設(shè)支持，包括但不限于：a)組織培訓(xùn)或推薦培訓(xùn)資源；b)組織一對(duì)一督導(dǎo)或團(tuán)體督導(dǎo)；c)提供一對(duì)一咨詢(xún)或定期團(tuán)體咨詢(xún)服務(wù)；d)組織風(fēng)采展示、案例撰寫(xiě)或評(píng)比活動(dòng)。9.1.2能力建設(shè)的內(nèi)容包括但不限于：e)項(xiàng)目管理；f)專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)技能或?qū)I(yè)方法；g)資金使用與財(cái)務(wù)管理；h)案例撰寫(xiě)與品牌提煉；i)機(jī)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)管理；j)項(xiàng)目宣傳與組織影響力。9.2落地以及資源對(duì)接創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方可為創(chuàng)投項(xiàng)目提供：a)開(kāi)展項(xiàng)目方與意向落地方（如政府部門(mén)、群團(tuán)組織、鎮(zhèn)街、村社或其他社會(huì)組織等）對(duì)接會(huì)；b)協(xié)助項(xiàng)目方協(xié)調(diào)各合作方關(guān)系；c)提供項(xiàng)目推廣或公開(kāi)路演平臺(tái)。9.3交流共學(xué)創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方可為項(xiàng)目方提供交流共學(xué)的平臺(tái)與活動(dòng)，包括但不限于：a)建立項(xiàng)目方可共同交流、答疑的社群并進(jìn)行維護(hù)；10定期組織例會(huì)、聯(lián)席會(huì)議或沙龍，引導(dǎo)項(xiàng)目方分享優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。公益創(chuàng)投過(guò)程監(jiān)管10.1項(xiàng)目變更10.1.1發(fā)生以下情況時(shí)，公益創(chuàng)投項(xiàng)目方可申請(qǐng)項(xiàng)目變更：a)因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目需要變更的；b)因社會(huì)需求或資助方需求變化需要項(xiàng)目進(jìn)行變更的。10.1.2公益創(chuàng)投項(xiàng)目變更的范圍包括：7T/HZASXXXX—XXXXa)項(xiàng)目周期或完成時(shí)間；b)執(zhí)行地點(diǎn)、覆蓋區(qū)域范圍；c)執(zhí)行內(nèi)容或計(jì)劃；d)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；e)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)；f)其他。10.1.3公益創(chuàng)投項(xiàng)目不可變更的范圍包括：a)項(xiàng)目目標(biāo)；b)項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象；c)超出創(chuàng)投經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范的預(yù)算。10.1.4公益創(chuàng)投項(xiàng)目變更需遵循以下程序：10.1.4.1公益創(chuàng)投項(xiàng)目方需提前10個(gè)工作日向資助方和運(yùn)營(yíng)方提出書(shū)面創(chuàng)投項(xiàng)目變更申請(qǐng)；10.1.4.2公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方進(jìn)行變更溝通；10.1.4.3公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方進(jìn)行初步審核，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a)變更內(nèi)容是否符合要求，不包括不可變更的范圍；b)變更原因是否具有事實(shí)依據(jù)；c)事實(shí)依據(jù)是否屬實(shí)；d)變更后的內(nèi)容是否能回應(yīng)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)；e)變更內(nèi)容是否符合項(xiàng)目管理要求；f)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)當(dāng)下情況。10.1.4.4公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方將創(chuàng)投項(xiàng)目變更情況以及初步審核結(jié)果告知公益創(chuàng)投資助方；10.1.4.5由公益創(chuàng)投資助方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目變更進(jìn)行決策批復(fù)；10.1.4.6公益創(chuàng)投項(xiàng)目方按照批復(fù)后的意見(jiàn)執(zhí)行。10.1.5變更結(jié)果處理存在以下情況：a)通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方根據(jù)變更項(xiàng)目方案繼續(xù)執(zhí)行；b)不通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方仍根據(jù)原定方案執(zhí)行，若無(wú)法執(zhí)行原定方案，則可考慮向公益創(chuàng)投資助方與運(yùn)營(yíng)方提出項(xiàng)目終止。10.2項(xiàng)目終止10.2.1一般情況創(chuàng)投項(xiàng)目的終止存在以下情況：a)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提出變更申請(qǐng)未通過(guò)且無(wú)法執(zhí)行原定方案，向公益創(chuàng)投資助方和運(yùn)營(yíng)方提出項(xiàng)目終止；b)公益創(chuàng)投項(xiàng)目無(wú)法達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)，進(jìn)行創(chuàng)投項(xiàng)目終止；c)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方嚴(yán)重違反創(chuàng)投管理規(guī)范。10.2.2公益創(chuàng)投項(xiàng)目已無(wú)法達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)時(shí)，可進(jìn)行項(xiàng)目終止，可包含以下情況及流程：a)可由公益創(chuàng)投項(xiàng)目方主動(dòng)提出，或由公益創(chuàng)投資助方、運(yùn)營(yíng)方根據(jù)過(guò)程評(píng)估結(jié)果提出；b)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方與公益創(chuàng)投資助方、運(yùn)營(yíng)方進(jìn)行終止溝通，并提出書(shū)面申請(qǐng)；c)公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方進(jìn)行初步審核，并將結(jié)果告知公益創(chuàng)投資助方；d)公益創(chuàng)投資助方進(jìn)行決策，并決定是否終止、已撥付資金收回與否。10.2.3公益創(chuàng)投項(xiàng)目方嚴(yán)重違反創(chuàng)投管理規(guī)范，可進(jìn)行項(xiàng)目終止，可包含以下情況及流程：a)嚴(yán)重違反創(chuàng)投管理規(guī)范的情況包括但不限于：1)項(xiàng)目目標(biāo)或產(chǎn)出、受益對(duì)象嚴(yán)重偏離的；2)項(xiàng)目實(shí)施地與計(jì)劃地不一致的；3)項(xiàng)目受益方嚴(yán)重偏離或受益方、相關(guān)方嚴(yán)重不滿(mǎn)意的；4)項(xiàng)目檔案弄虛作假或項(xiàng)目檔案雜亂無(wú)章的；5)財(cái)務(wù)支出弄虛作假或騙取項(xiàng)目資金的或截留、挪用和私分項(xiàng)目資金的；6)將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、分包給他人的；8T/HZASXXXX—XXXX7)項(xiàng)目方無(wú)故不參加項(xiàng)目管理培訓(xùn)指導(dǎo)的或拒絕項(xiàng)目監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)估，責(zé)令整改而拒不改正或逾期未改正的；8)經(jīng)查實(shí)，以不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目的；9)違反其他法律法規(guī)的。b)由公益創(chuàng)投資助方、運(yùn)營(yíng)方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、過(guò)程監(jiān)測(cè)、績(jī)效評(píng)估等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)上述情況，或由他人投訴或告知公益創(chuàng)投資助方、運(yùn)營(yíng)方；c)公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方進(jìn)行核實(shí)，并將結(jié)果告知公益創(chuàng)投資助方；d)公益創(chuàng)投資助方、運(yùn)營(yíng)方可視情況約談項(xiàng)目方主要負(fù)責(zé)人；e)公益創(chuàng)投資助方進(jìn)行決策，決定已撥付資金收回與否或其他處理辦法。10.3過(guò)程監(jiān)測(cè)與指導(dǎo)10.3.1公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方在創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)在公益創(chuàng)投資助方的指導(dǎo)下向公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供過(guò)程監(jiān)測(cè)以及必要的指導(dǎo)工作，監(jiān)測(cè)與指導(dǎo)內(nèi)容包括但不限于：a)項(xiàng)目執(zhí)行情況，如項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度、服務(wù)效果、人員參與度等；b)項(xiàng)目目標(biāo)是否偏離；c)項(xiàng)目財(cái)務(wù)使用情況；d)項(xiàng)目宣傳情況；e)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配備以及變動(dòng)情況；f)項(xiàng)目是否存在制作或提供虛假材料，轉(zhuǎn)包或分包項(xiàng)目執(zhí)行內(nèi)容，截留、挪用和私分項(xiàng)目資金等嚴(yán)重背離項(xiàng)目協(xié)議或公益創(chuàng)投資助方發(fā)布的相關(guān)項(xiàng)目管理辦法的情況。10.3.2公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方開(kāi)展過(guò)程監(jiān)測(cè)與指導(dǎo)的方式可包含：a)定期收集與分析各創(chuàng)投項(xiàng)目的執(zhí)行產(chǎn)出、財(cái)務(wù)收支、相關(guān)方滿(mǎn)意度、信息宣傳等量化信息；b)通過(guò)常態(tài)化溝通指導(dǎo)、線下走訪、不定期檢查和抽查等方式了解項(xiàng)目執(zhí)行情況，指導(dǎo)項(xiàng)目方及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題；c)定期或不定期開(kāi)展集中例會(huì)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行與規(guī)范化管理情況；d)定期或不定期指導(dǎo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方在官方網(wǎng)站或規(guī)定的公益創(chuàng)投服務(wù)網(wǎng)上平臺(tái)媒體上進(jìn)行信息公開(kāi)，加強(qiáng)公眾監(jiān)督。10.3.3公益創(chuàng)投資助方或運(yùn)營(yíng)方通過(guò)監(jiān)測(cè)與指導(dǎo)可對(duì)項(xiàng)目后續(xù)階段的執(zhí)行作出以下決定：a)保持創(chuàng)投關(guān)系；b)限期整改或進(jìn)行項(xiàng)目變更；c)整改或者變更后再次進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估，通過(guò)評(píng)估的可以繼續(xù)執(zhí)行；d)仍未能通過(guò)評(píng)估的應(yīng)終止執(zhí)行，項(xiàng)目終止。10.4資金撥付與管理公益創(chuàng)投資助方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂協(xié)議后，進(jìn)行資金撥付和管理，包括但不限于以下方面：a)按照協(xié)議約定比例及時(shí)撥付首筆資金；b)在項(xiàng)目階段性審核合格后及時(shí)撥付剩余款項(xiàng)；c)創(chuàng)投項(xiàng)目依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公益創(chuàng)投相關(guān)要求，對(duì)創(chuàng)投資金進(jìn)行管理，不應(yīng)用于其他用途。11成效評(píng)估11.1評(píng)估目標(biāo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目的成效評(píng)估目標(biāo)包括以下內(nèi)容：a)評(píng)估創(chuàng)投項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、項(xiàng)目管理情況、項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益及項(xiàng)目資金的使用情況；b)作為創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)以及資金撥付的依據(jù)；c)總結(jié)與提煉創(chuàng)投項(xiàng)目服務(wù)經(jīng)驗(yàn)或服務(wù)模式。11.2評(píng)估內(nèi)容公益創(chuàng)投項(xiàng)目的成效評(píng)估內(nèi)容宜包括以下內(nèi)容：9T/HZASXXXX—XXXXa)項(xiàng)目產(chǎn)出以及目標(biāo)達(dá)成情況；b)項(xiàng)目利益相關(guān)方受益情況；c)項(xiàng)目資金使用情況以及財(cái)務(wù)合規(guī)性；d)創(chuàng)投項(xiàng)目以及項(xiàng)目方成長(zhǎng)情況，可包含項(xiàng)目設(shè)計(jì)能力提升情況、項(xiàng)目管理能力提升情況、專(zhuān)業(yè)服務(wù)供給能力提升情況、組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施情況等內(nèi)容。e)項(xiàng)目社會(huì)效益以及社會(huì)影響力情況，可包含項(xiàng)目的社會(huì)反響、決策影響以及資源整合情況等；f)項(xiàng)目以及項(xiàng)目方可持續(xù)發(fā)展情況。11.3評(píng)估方式公益創(chuàng)投項(xiàng)目的成效評(píng)估方式分為自評(píng)和外部評(píng)估，可包括以下方式：a)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行自我評(píng)估；b)公益創(chuàng)投資助方委托創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方或其他第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；c)公益創(chuàng)投資助方直接組建的專(zhuān)業(yè)評(píng)估團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)估；d)公益創(chuàng)投資助方對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)使用情況進(jìn)行第三方審計(jì)。11.4評(píng)估流程11.4.1制定評(píng)估方案公益創(chuàng)投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方在資助方的指導(dǎo)下，起草并確定項(xiàng)目成效評(píng)估方案，方案內(nèi)容包括：a)評(píng)估目標(biāo)；b)評(píng)估方法；c)評(píng)估進(jìn)度安排；d)評(píng)估人員安排；e)評(píng)估經(jīng)費(fèi)預(yù)算；f)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。11.4.2組織人員公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方或資助方委托的其他第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)估方案，組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)，針對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展評(píng)估培訓(xùn)。11.4.3發(fā)送通知公益創(chuàng)投運(yùn)營(yíng)方或資助方委托的其他第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)至少提前7個(gè)工作日，書(shū)面告知被評(píng)估方評(píng)估的具體要求、評(píng)估所需材料、操作細(xì)則及安排。11.4.4實(shí)施