開放式基金傳真交易協(xié)議書

合同編號(hào)：__________開放式基金交易協(xié)議書甲方（投資者）：_______乙方（基金銷售機(jī)構(gòu)）：_______根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方通過方式參與乙方銷售的開放式基金產(chǎn)品進(jìn)行交易的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條協(xié)議范圍1.1本協(xié)議適用于甲方通過方式向乙方提交的基金購買、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請(qǐng)。1.2本協(xié)議不適用于甲方通過其他方式（如網(wǎng)上交易、手機(jī)客戶端、柜臺(tái)等）提交的基金交易申請(qǐng)。第二條甲方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方保證向乙方提供的個(gè)人信息、基金賬戶信息及交易指令真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定，通過方式向乙方提交基金交易申請(qǐng)。2.3甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)及基金合同的前提下，查閱、修改、撤銷其通過方式提交的交易申請(qǐng)。2.4甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的法律責(zé)任。2.5甲方知悉并同意，乙方按照本協(xié)議約定處理甲方通過方式提交的交易申請(qǐng)，不承擔(dān)因甲方未遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金合同而產(chǎn)生的法律責(zé)任。第三條乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地處理甲方通過方式提交的基金交易申請(qǐng)。3.2乙方應(yīng)當(dāng)為甲方的基金賬戶信息保密，不得泄露或未經(jīng)甲方同意向第三方提供。3.3乙方在處理甲方交易申請(qǐng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，有權(quán)拒絕執(zhí)行交易申請(qǐng)，并及時(shí)通知甲方。3.4乙方應(yīng)當(dāng)遵循基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范，合規(guī)經(jīng)營，確保甲方合法權(quán)益不受損害。第四條交易方式（1）甲方姓名或名稱、聯(lián)系方式；（2）基金賬戶號(hào)碼；（3）交易類型（如購買、贖回、轉(zhuǎn)換等）；（4）基金代碼；（5）擬交易金額；（6）其他乙方要求提供的信息。4.2乙方收到甲方后的審查義務(wù)：（1）核對(duì)甲方提供的身份信息、基金賬戶信息及交易指令是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）確認(rèn)甲方交易申請(qǐng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定；（3）發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，有權(quán)拒絕執(zhí)行交易申請(qǐng)，并及時(shí)通知甲方。4.3乙方按照本協(xié)議約定，確認(rèn)甲方交易申請(qǐng)無誤后，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)交易手續(xù)。第五條交易時(shí)間5.1甲方通過方式提交的交易申請(qǐng)，乙方在正常工作日（不包括國家法定節(jié)假日和休息日）_______小時(shí)內(nèi)辦理。5.2乙方遇法定節(jié)假日或休息日，順延至下一個(gè)工作日辦理甲方交易申請(qǐng)。第六條費(fèi)用6.1甲方應(yīng)按照基金合同、招募說明書等法律文件的規(guī)定，支付基金銷售費(fèi)用。6.2甲方通過方式進(jìn)行交易，不產(chǎn)生額外的費(fèi)用。第七條違約責(zé)任7.1甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2甲乙雙方因違反相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條附則9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。9.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（投資者）：_______乙方（基金銷售機(jī)構(gòu)）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.甲方應(yīng)確保提供的個(gè)人信息、基金賬戶信息及交易指令真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以免產(chǎn)生法律責(zé)任。2.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范，保護(hù)甲方的合法權(quán)益，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地處理甲方通過方式提交的基金交易申請(qǐng)。3.甲乙雙方應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，履行本協(xié)議的約定。4.甲方通過方式進(jìn)行交易，不產(chǎn)生額外的費(fèi)用。5.在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。解決辦法：1.甲乙雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)未盡事宜進(jìn)行明確。2.如甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行交易申請(qǐng)，并及時(shí)通知甲方。3.如甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.如甲乙雙方違反相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.個(gè)人信息：指能夠單獨(dú)或與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人的信息，包括姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式等。2.基金賬戶信息：指基金投資者在基金銷售機(jī)構(gòu)開立的基金賬戶相關(guān)信息，包括賬戶號(hào)碼、賬戶余額等。3.交易指令：指投資者向基金銷售機(jī)構(gòu)提交的購買、贖回、轉(zhuǎn)換等基金交易申請(qǐng)。4.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、自制條例等。5.基金合同：指基金管理人、基金托管人與基金投資者簽訂的約定基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。6.招募說明書：指基金管理人向投資者公開披露的，關(guān)于基金產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用等重要信息的法律文件。7.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。8.管轄權(quán)：指法院對(duì)特定案件行使審判權(quán)的權(quán)限。特殊應(yīng)用場合：1.甲方為無民事行為能力人或限制民事行為能力人，由法定代理人或指定代理人代為簽署本協(xié)議。在這種情況下，合同補(bǔ)充條款應(yīng)明確法定代理人或指定代理人的身份信息及授權(quán)范圍。2.甲方通過方式提交的交易申請(qǐng)涉及到大額資金變動(dòng)，乙方應(yīng)在交易處理過程中加強(qiáng)審核，確保交易安全。在這種情況下，合同補(bǔ)充條款應(yīng)明確大額資金變動(dòng)的定義及審核流程。3.甲方要求修改或撤銷通過方式提交的交易申請(qǐng)，乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理。在這種情況下，合同補(bǔ)充條款應(yīng)明確修改或撤銷交易申請(qǐng)的時(shí)限及處理流程。4.甲方在境外進(jìn)行交易，乙方需根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，協(xié)助甲方完成交易。在這種情況下，合同補(bǔ)充條款應(yīng)明確境外交易的特殊規(guī)定及乙方應(yīng)提供的協(xié)助內(nèi)容。5.甲方通過方式提交的交易申請(qǐng)與實(shí)際情況不符，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。在這種情況下，合同補(bǔ)充條款應(yīng)明確乙方拒絕執(zhí)行交易申請(qǐng)的條件及通知甲方的義務(wù)。附件列表：1.甲