《氣候變化問(wèn)題及國(guó)際碳排放權(quán)交易法律制度探究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述》2900字

氣候變化問(wèn)題及國(guó)際碳排放權(quán)交易法律制度研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1、國(guó)內(nèi)研究氣候變化及應(yīng)對(duì)問(wèn)題是當(dāng)今國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的全球性重大問(wèn)題，碳排放權(quán)交易作為解決氣候變化問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)手段成為研究的熱點(diǎn)。目前我國(guó)關(guān)于碳排放交易的研究成果豐碩，但以經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際關(guān)系和國(guó)際政治、產(chǎn)業(yè)政策等部門的成果居多，從法律角度對(duì)制度進(jìn)行系統(tǒng)深入探究的主要集中在國(guó)內(nèi)法，一般是對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行分析，例如氣候正義、共同但有區(qū)別的責(zé)任原則、碳貨幣、碳關(guān)稅、碳金融等問(wèn)題，從國(guó)際法角度對(duì)國(guó)際碳排放權(quán)交易法律制度進(jìn)行全面系統(tǒng)研究的較少。陳科峰和陳自蘭結(jié)合中國(guó)實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的實(shí)踐情況，對(duì)中國(guó)可以實(shí)施該項(xiàng)目的行業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)全面的總結(jié)，并且通過(guò)分析國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目的審批情況以及聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)的審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，但沒(méi)有深入挖掘該機(jī)制中存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。陳科峰、陳自蘭：《清潔發(fā)展機(jī)制及其在我國(guó)的實(shí)施》，載《化工生產(chǎn)與技術(shù)》2007年第3期，第60-64頁(yè)。畢旗凱立足于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角評(píng)析了國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制以及為中國(guó)建立碳交易市場(chǎng)可以提供的有益借鑒。畢旗凱：《國(guó)際碳排放交易機(jī)制與中國(guó)碳排放市場(chǎng)的建立》，2009年上海師范大學(xué)碩士論文。韓良探討了碳排放權(quán)交易的基本法律制度，側(cè)重研究碳貨幣、碳基金及交易市場(chǎng)的法律問(wèn)題。韓良：《國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易法律問(wèn)題研究》，中國(guó)法制出版社2009年版。王遙立足于全球碳市場(chǎng)的氣候變化背景，對(duì)中國(guó)的碳市場(chǎng)定位與發(fā)展困境進(jìn)行了全方位的探討，為促進(jìn)中國(guó)碳交易發(fā)展的碳金融制度進(jìn)行了深層次的思考。王遙：《碳金融——全球視野與中國(guó)布局》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2010年版。李靜云綜合分析了后京都時(shí)代國(guó)際氣候談判主體間的關(guān)系及各自的立場(chǎng)，探索了建立一個(gè)體現(xiàn)氣候正義的的國(guó)際法律新秩序的理想模式。李靜云：《走向氣候文明—后京都時(shí)代氣候保護(hù)國(guó)際法律新秩序的構(gòu)建》，中國(guó)環(huán)境出版社2010年版。彭江波以節(jié)能減排過(guò)程中市場(chǎng)化政策工具的選擇與有效作用為背景，圍繞排放權(quán)交易市場(chǎng)中市場(chǎng)化運(yùn)作的價(jià)格形成機(jī)制，結(jié)合政府對(duì)市場(chǎng)的指導(dǎo)作用，深入剖析了排放權(quán)交易市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的制度基礎(chǔ)，但不足之處是未能指出該價(jià)格形成機(jī)制在現(xiàn)行的CDM機(jī)制的碳價(jià)格形成方面如何結(jié)合。彭江波：《排放權(quán)交易作用機(jī)制與應(yīng)用研究》，中國(guó)市場(chǎng)出版社2011年版。丁丁、馮靜茹提出在構(gòu)筑碳排放權(quán)交易制度的進(jìn)程中，我國(guó)政府必須結(jié)合國(guó)內(nèi)外的現(xiàn)實(shí)因素，選擇和確立碳交易配額的分配方式。丁丁、馮靜茹：《論我國(guó)碳交易配額分配方式的選擇》，載《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)（國(guó)際商務(wù)版）》2013年第4期，第83-92頁(yè)。王明遠(yuǎn)認(rèn)為碳排放權(quán)是在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上，由《京都議定書》提出并確定的。由國(guó)際排放貿(mào)易、聯(lián)合履行和清潔發(fā)展機(jī)制共同組成的碳排放權(quán)交易制度,使得碳排放權(quán)具有充分而獨(dú)特的可交易性。王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，載《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期，第92-99頁(yè)。王慧對(duì)域外有關(guān)碳排放權(quán)的概念的法律文本進(jìn)行了梳理，包括美國(guó)、歐盟、澳大利亞、新西蘭以及國(guó)際組織對(duì)碳排放權(quán)的不同法律定位，并指出這種差異源于不同的政策考量。王慧：《論碳排放權(quán)的法律性質(zhì)》，載《求是學(xué)刊》2016年第6期，第74-86頁(yè)。陳科峰、陳自蘭：《清潔發(fā)展機(jī)制及其在我國(guó)的實(shí)施》，載《化工生產(chǎn)與技術(shù)》2007年第3期，第60-64頁(yè)。畢旗凱：《國(guó)際碳排放交易機(jī)制與中國(guó)碳排放市場(chǎng)的建立》，2009年上海師范大學(xué)碩士論文。韓良：《國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易法律問(wèn)題研究》，中國(guó)法制出版社2009年版。王遙：《碳金融——全球視野與中國(guó)布局》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2010年版。李靜云：《走向氣候文明—后京都時(shí)代氣候保護(hù)國(guó)際法律新秩序的構(gòu)建》，中國(guó)環(huán)境出版社2010年版。彭江波：《排放權(quán)交易作用機(jī)制與應(yīng)用研究》，中國(guó)市場(chǎng)出版社2011年版。丁丁、馮靜茹：《論我國(guó)碳交易配額分配方式的選擇》，載《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)（國(guó)際商務(wù)版）》2013年第4期，第83-92頁(yè)。王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，載《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期，第92-99頁(yè)。王慧：《論碳排放權(quán)的法律性質(zhì)》，載《求是學(xué)刊》2016年第6期，第74-86頁(yè)。關(guān)于碳捕獲與封存，馮帥認(rèn)為造成碳捕獲與封存（CCS）國(guó)際法規(guī)制不足的原因主要有三個(gè)：(1)CCS的成本較高，使該技術(shù)在很多國(guó)家，尤其是在發(fā)展中國(guó)家很難得以推廣，再加上CCS存在極大的、不確定的安全風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致很多國(guó)家在CCS項(xiàng)目的開發(fā)和運(yùn)行上較為落后，缺乏全社會(huì)的廣泛支持，未能形成穩(wěn)固的CCS國(guó)際法規(guī)制之社會(huì)基礎(chǔ)。(2)傳統(tǒng)的“兩方三集團(tuán)”的國(guó)際氣候談判格局逐漸被打破，代之以“基礎(chǔ)四國(guó)”“立場(chǎng)相近的發(fā)展中國(guó)家”等新的氣候聯(lián)盟，此舉不僅未能根本性改變發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的氣候利益角逐，反而在新的聯(lián)盟體中增加了諸多更小的利益團(tuán)體，導(dǎo)致各國(guó)的利益博弈日益白熱化。(3)在CCS技術(shù)的發(fā)展上，原本作為公益性質(zhì)的CCS技術(shù)轉(zhuǎn)讓，將面臨著作為私益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的沖擊。馮帥：《碳捕獲與封存的國(guó)際法規(guī)制研究》，法律出版社2018年版，第133頁(yè)。喬剛指出碳捕獲與封存（CCS）技術(shù)所固有的風(fēng)險(xiǎn)極大地限制了其在實(shí)踐中的運(yùn)用和發(fā)展。一方面，CCS技術(shù)的運(yùn)用和推廣將不可避免地沖擊現(xiàn)有法律框架體系內(nèi)的利益格局。另一方面，CCS技術(shù)的運(yùn)用和推廣，將同時(shí)伴生安全風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有法律制度難以對(duì)CCS技術(shù)的應(yīng)用形成有效的管理，難以應(yīng)對(duì)其背后的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。喬剛：《中國(guó)碳捕獲與封存立法研究》，商務(wù)印書館2019年版，第97頁(yè)。馮帥：《碳捕獲與封存的國(guó)際法規(guī)制研究》，法律出版社2018年版，第133頁(yè)。喬剛：《中國(guó)碳捕獲與封存立法研究》，商務(wù)印書館2019年版，第97頁(yè)。2、國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)外對(duì)于碳排放權(quán)交易的研究起步較早，但成果主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度結(jié)合政策問(wèn)題進(jìn)行闡述，從法律視角的研究也多側(cè)重某一個(gè)具體的法律問(wèn)題，例如國(guó)際責(zé)任與賠償。雖然國(guó)外取得了豐碩的學(xué)術(shù)成果，但也缺乏從國(guó)際法角度對(duì)全球性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的法律規(guī)制研究。EricA.Posner與DavidWeisbach主要以經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角探析了當(dāng)前國(guó)際社會(huì)主流的關(guān)于應(yīng)對(duì)全球氣候變化的兩種正義觀：分配正義和矯正正義，提出了以全球福利為核心，一切向前看的全球正義觀，應(yīng)用科技與經(jīng)濟(jì)手段追求減排的最佳水平。EricA.Posner&DavidWeisbach,ClimateChangeJustice,PrincetonUniversityPress,2010.Daniel.Klein指出《巴黎協(xié)定》是一個(gè)歷史性突破，采取自下而上的機(jī)制，推動(dòng)國(guó)家行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期商定目標(biāo)。同時(shí)也指出不同氣候政策與國(guó)際規(guī)范適用中的沖突，應(yīng)該進(jìn)行國(guó)際準(zhǔn)則間的協(xié)調(diào)、整合，加強(qiáng)國(guó)際間協(xié)作。《巴黎協(xié)定》在機(jī)制方面的轉(zhuǎn)變，給予各締約國(guó)自主性。各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)締約國(guó)協(xié)同意識(shí)，以共同目標(biāo)未基礎(chǔ)，超越國(guó)家自身利益，為實(shí)現(xiàn)全球氣候治理共同努力，協(xié)調(diào)發(fā)展。Daniel.Klein,TheParisAgreementon

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Change:AnalysisandCommentary，OxfordUniversityPress,2017,p.390-396.Yeong-BinLee和Chen-KuoLee運(yùn)用博弈論深入分析了國(guó)際氣候談判中存在的爭(zhēng)議，尤其是哥本哈根會(huì)議未能達(dá)成有法律效力的協(xié)議，這些將對(duì)國(guó)際氣候制度產(chǎn)生不利的影響。該文認(rèn)為排放限額的分配問(wèn)題是國(guó)際碳排放交易制度中的難點(diǎn)和關(guān)鍵問(wèn)題。Yeong-BinLee&Chen-Kuo,Lee,AStudyonInternationalEmissionsTrading,JournalofAmericanAcademyofBusinessCambridge,Vol.16,P173-181(2011).Betsill,Michele和Hoffmann,MatthewJ.論述了總量控制與交易機(jī)制在溫室氣體減排中的重要作用，并重點(diǎn)論述了這種機(jī)制的監(jiān)管辦法和運(yùn)行方案，建議對(duì)這種機(jī)制的社會(huì)政治進(jìn)行研究。Betsill,Michele,Hoffmann,MatthewJ,TheContoursof“CapandTrade”:TheEvolutionofEmissionsTradingSystemsforGreenhouseGases",ReviewofPolicyResearch,Vol.28,P83-106(2011).JohnAMathews詳細(xì)闡述了基于定都議定書所制定的三種減排機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)，并重點(diǎn)論述了碳排放交易機(jī)制對(duì)于促進(jìn)開發(fā)可再生能源方面的積極作用。JohnAMathews,howcarboncreditscoulddrivetheemergencyofrenewableenergies.EnergyPolicy,2008(36),p.3633-3639.Annet,Nakamatte比較分析了京都議定書的排放交易機(jī)制與美國(guó)酸雨制度的優(yōu)劣，著重分析了排放交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)成本效益的優(yōu)勢(shì)所在，但也指出這種機(jī)制造成的不公平，以分配機(jī)制為例提出促進(jìn)公平的手段，包括改革基金機(jī)制、采取拍賣形式等。Annet,Nakamatte,EricA.Posner&DavidWeisbach,ClimateChangeJustice,PrincetonUniversityPress,2010.Daniel.Klein,TheParisAgreementon

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Change:AnalysisandCommentary，OxfordUniversityPress,2017,p.390-396.Yeong-BinLee&Chen-Kuo,Lee,AStudyonInternationalEmissionsTrading,JournalofAmericanAcademyofBusinessCambridge,Vol.16,P173-181(2011).Betsill,Michele,Hoffmann,MatthewJ,TheContoursof“CapandTrade”:TheEvolutionofEmissionsTradingSystemsforGreenhouseGases",ReviewofPolicyResearch,Vol.28,P83-106(2011).JohnAMathews,howcarboncreditscoulddrivetheemergencyofrenewableenergies.EnergyPolicy,2008(36),p.3633-3639.Annet,Nakamatte,AchievingCost-EffectivenessandEquity:AnalysisoftheInternationalEmissionsTradingSystem,UniversityofAlberta,2007.Kneifel,JoshuaD,Essaysinrenewableenergyandemissionstrading,Diss,UniversityofFlorida,2008.蒙哥馬利基于科斯定理，提出：在“總量與貿(mào)易”模式下，排放權(quán)的初始分配與最終配置并無(wú)必然聯(lián)系。哈恩和諾爾提出：政府不應(yīng)沒(méi)收排放許可配額，保證排放許可配額持有者權(quán)利的穩(wěn)定性是設(shè)計(jì)排放權(quán)交易體系應(yīng)首先考慮的問(wèn)題。斯特恩明確指出大氣溫室氣體濃度增加是由于人為因素引發(fā)的，而由此導(dǎo)致的氣候變化使人類的福利面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。應(yīng)對(duì)氣候變化需要國(guó)際社會(huì)的合作，全球國(guó)家的共同參與，需要對(duì)長(zhǎng)期目標(biāo)和行動(dòng)框架的共識(shí)。國(guó)際間應(yīng)當(dāng)在長(zhǎng)期目標(biāo)的愿景上達(dá)成共識(shí)，建立一個(gè)全球減排框架，具體包括碳排放貿(mào)易、技術(shù)合作、減少森林砍伐及適應(yīng)機(jī)制。StenN,TheEconomicsofClimateChange:TheReview,UKCambridgeUniversityPress,2006.斯特恩同樣將碳排放交易列為國(guó)際氣候制度的重要經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，并具體提出相應(yīng)對(duì)策，例如擴(kuò)大CDM的規(guī)模，以吸引發(fā)展中國(guó)際積極參與到國(guó)際減排行動(dòng)中來(lái)。StenN,StenN,TheEconomicsofClimateChange:TheReview,UKCambridgeUniversityPress,2006.StenN,KeyElementsofaGlobalDealonClimateChange,TheLondonSchoolofEconomicsandPoliticalScience(LSE),April30,2008.此外，國(guó)外關(guān)于區(qū)域性的碳排放權(quán)交易制度研究比較全面深入，例如貝婭特·科勒-科赫(德)詳細(xì)闡述了歐盟碳交易的具體模式及政策的選擇方案。[德]貝婭特·科勒-科赫、周弘:《歐盟治理模式》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2008年版。邁克爾·福爾（荷）分析了歐盟溫室氣體排放交易機(jī)制的立法及實(shí)施，并與美國(guó)的相關(guān)政策與立法進(jìn)行比較。[荷]邁克爾·福爾、麥金·皮特斯：《氣候變化與歐洲排放交易理論與實(shí)踐》，化學(xué)工業(yè)出版社2011年版。MichaelFaure與MarjanPeeters采用法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合的研究方法，介紹了歐盟和美國(guó)的溫室氣體排放管理體系，闡明了歐盟溫室氣體排放交易計(jì)劃的立法選擇，從經(jīng)濟(jì)和法律的視角綜合分析了歐盟溫室氣體排放交易計(jì)劃的立法選擇，展望了歐盟排放交易體系的發(fā)展前景及政策選擇的方案。MichaelFaure,MarjanPeeters,ClimateChangeandEuropeanEmissionsTrading:LessonsforTheoryandPractice,411

S,Cheltenham,UK·Northhampton,MA,USA:EdwardElgarPublishing,2008.HannesSchwaiger與AndreasTuerk深入分析了歐盟排放交易機(jī)制在未來(lái)可能的發(fā)展方向，論述了歐盟碳交易市場(chǎng)的走向以及歐盟碳排放交易市場(chǎng)對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)的重大影響，預(yù)測(cè)了碳價(jià)格的上升趨向，并指出歐盟碳排放交易機(jī)制的關(guān)鍵是嚴(yán)格科學(xué)的總量限制。HannesSchwaiger,AndreasTuerk,ThefutureEuropeanEmissionTradingSchemeanditsimpactonbiomassuse,BiomassandBioenergy,Vo