銀行金融債券承銷協(xié)議

銀行金融債券承銷協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行方）：____________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（承銷方）：____________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________第一章定義及術(shù)語1.1“債券”指甲方為籌集資金而發(fā)行的金融債券。1.2“承銷”指甲方委托乙方按照本協(xié)議約定的條件，代理銷售債券的行為。1.3“發(fā)行總額”指甲方本次發(fā)行的債券總金額。1.4“發(fā)行期限”指甲方債券的發(fā)行期限。1.5“發(fā)行利率”指甲方債券的發(fā)行利率。1.6“銷售期”指甲方委托乙方銷售債券的期限。第二章發(fā)行條件2.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管部門的規(guī)定，合法發(fā)行債券。2.2甲方應(yīng)保證債券發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并無誤導(dǎo)性陳述。2.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供債券發(fā)行所需的各項(xiàng)文件和資料。第三章承銷責(zé)任3.1乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，代理甲方銷售債券。3.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的發(fā)行條件，進(jìn)行債券銷售。3.3乙方應(yīng)在銷售期內(nèi)，盡力銷售債券，保證發(fā)行成功。3.4乙方應(yīng)在銷售期結(jié)束后，向甲方提交銷售報(bào)告。第四章銷售價(jià)格及支付方式4.1債券的銷售價(jià)格由甲方確定，并書面通知乙方。4.2乙方應(yīng)在收到債券銷售款項(xiàng)后，按照本協(xié)議約定的支付方式，將款項(xiàng)支付給甲方。4.3乙方應(yīng)在支付款項(xiàng)時(shí)，扣除乙方應(yīng)收取的承銷費(fèi)用。第五章保密及違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及與債券發(fā)行相關(guān)的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。5.2若一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。5.3違約金的標(biāo)準(zhǔn)為：違約金額的_____%。第六章風(fēng)險(xiǎn)提示第七章不可抗力第八章爭議解決第九章法律適用第十章其他約定第十一章甲方權(quán)利義務(wù)第十二章乙方權(quán)利義務(wù)第十三章債券發(fā)行及銷售程序第十四章信息披露第十五章終止與解除協(xié)議）第六章風(fēng)險(xiǎn)提示6.1甲方應(yīng)充分了解并告知乙方債券發(fā)行可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。6.2乙方在銷售債券時(shí)，應(yīng)向投資者充分提示債券發(fā)行可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并保證投資者充分理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。6.3乙方應(yīng)保證投資者在購買債券前，已閱讀并理解債券發(fā)行說明書中的風(fēng)險(xiǎn)提示。第七章不可抗力7.1若因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。7.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、法律法規(guī)變化等。7.3因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第八章爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.3爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第九章法律適用9.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2本協(xié)議的任何條款若與中華人民共和國法律相抵觸，該條款將視為無效，但不影響其他條款的效力。第十章其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為債券發(fā)行及銷售期止。10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十一章甲方權(quán)利義務(wù)11.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行債券承銷。11.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的債券發(fā)行文件和資料。11.3甲方應(yīng)在債券發(fā)行過程中，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證債券發(fā)行的合法性。第十二章乙方權(quán)利義務(wù)12.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。12.2乙方應(yīng)按照甲方確定的發(fā)行條件進(jìn)行債券銷售。12.3乙方應(yīng)保證債券銷售過程中的合規(guī)性，并及時(shí)向甲方報(bào)告銷售情況。第十三章債券發(fā)行及銷售程序13.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行前，向乙方提供債券發(fā)行說明書、發(fā)行辦法等文件。13.2乙方應(yīng)在銷售期開始前，完成債券銷售準(zhǔn)備工作，包括但不限于銷售渠道的建立、銷售團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)等。13.3乙方應(yīng)在銷售期內(nèi)，通過合法渠道積極銷售債券，并及時(shí)向甲方反饋銷售進(jìn)展。13.4銷售期結(jié)束后，乙方應(yīng)向甲方提交銷售報(bào)告，包括債券銷售數(shù)量、銷售金額等信息。第十四章信息披露14.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管部門的要求，對(duì)債券發(fā)行相關(guān)信息進(jìn)行披露。14.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，保證投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地獲取債券發(fā)行相關(guān)信息。14.3雙方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并無誤導(dǎo)性陳述。第十五章終止與解除協(xié)議15.1在債券發(fā)行及銷售期結(jié)束后，本協(xié)議自然終止。15.2若一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。15.3終止或解除本協(xié)議后，雙方應(yīng)妥善處理與債券發(fā)行及銷售相關(guān)的未了事宜。簽字部