2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法

規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）

1、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的

名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】A

2、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本

【答案】B

3、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的

是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提

交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提

交中國證監(jiān)會

【答案】C

4、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職

資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）

年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】B

5、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，

告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)

當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期

貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】C

6、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實行

()制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】A

7、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、

結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】C

8、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存

()年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】c

9、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或

者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有

關(guān)情況及時通知()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】C

10、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，

徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予

()處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】B

11、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得

低于人民幣（）力兀。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】C

12、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交

的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】D

13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣

）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

14、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在

被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑

事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】C

15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)

責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】D

16、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價

格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知

后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司走不返還，于是該客戶將

期貨公司告上法庭c下列說法中，正確的是（）。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有

【答案】A

17、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)

發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有

2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)

整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10%）。在針對上述問題

進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】C

18、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》

()應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資

者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】C

19、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是

()o

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】A

20、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊

備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查洵申請之曰起()個

工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

21、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算

協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作

日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨

保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】B

22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)

控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】A

23、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】D

24、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施

監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

25、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之

日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】A

26、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投

資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約

責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交

易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】C

27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控

制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

28、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】C

29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、

風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】A

30、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢

給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，

()o

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60%的賠償責(zé)任

【答案】A

31、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)

行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不

超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】D

32、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，

應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】A

33、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理

義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】C

34、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6

月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向

王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，

王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計虧撮20萬元。對于王某損失,

下列表述正確的是（）o

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】C

35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】C

36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》經(jīng)

營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】B

37、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)

立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】A

38、普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】A

39、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起

訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】A

40、張某為某期貨公司職員，9月1曰，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為

涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該

期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】D

41、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之

日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報

告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

42、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生

（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

43、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”

定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，

就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

44、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施

是（）。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材科

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】C

45、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】A

46、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月

份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指（）。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】A

47、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向

（）備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】A

48、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、

分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】D

49、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】A

50、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（I,根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估

因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立

評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】C

多選題（共30題）

1、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、

期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

【答案】ACD

2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將盡快補(bǔ)足保證

金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易

所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信

狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。如果隨后交

易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。

A.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由

客戶承擔(dān)

C.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨

公司承擔(dān)

【答案】CD

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險

監(jiān)管報表包括（）c

A.客戶權(quán)益變動表

B.經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表

D.客戶管理報表

【答案】ABCD

4、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實行（）。

A.保障投資者合法權(quán)益

B.公平救助原則

C.依次補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

【答案】ABD

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列

信息（）

A.可能直接導(dǎo)致本金萬損的事項；

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本

金虧損的事項；

D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

【答案】ABCD

6、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所

不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易

【答案】ABCD

7、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有

（）o

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

&審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案.決算報告，提交股東大會通過

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會

通過

【答案】ABCD

8、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍

的表述中，正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，需調(diào)整其有關(guān)方案

B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

【答案】AC

9、（2021年真題）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、

健全的風(fēng)險管理制度包話（）

A.當(dāng)曰無負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】ABCD

10、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、

被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告

破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

【答案】ABCD

11、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。

如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范

圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的交易席位

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費(fèi)

【答案】BCD

12、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

【答案】BD

13、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）、工作報告的程

序和方式。

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.符合規(guī)定的任職條件

【答案】ABC

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】ABCD

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

【答案】ABC

16、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為

主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】ABC

17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是

（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)

B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定

C.期貨交易所的授權(quán)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)

【答案】AB

18、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

&保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障

基金

【答案】ABD

19、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的,

責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰

款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】ABC

20、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受的處罰

是（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單

處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3

年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金

【答案】ABCD

21、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守

金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所

地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)

取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展

期貨信息傳播活動

【答案】BD

22、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A-為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

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