發(fā)明專利的實審中的三性判斷

發(fā)明專利的實審中的三性判斷

2021/6/271新穎性新穎性的概念

是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢鲞^申請，并記載在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。2021/6/272現(xiàn)有技術(shù)時間界限 公開方式

2021/6/273公開方式出版物公開使用公開 以其他方式公開2021/6/274抵觸申請根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院?含申請日)公布的專利申請文件或者公告的專利文件損害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便，在判斷新穎性時，將這種損害新穎性的專利申請，稱為抵觸申請。2021/6/275對比文件為判斷發(fā)明或者實用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關(guān)文件，包括專利文件和非專利文件，統(tǒng)稱為對比文件。2021/6/276新穎性的審查審查原則審查基準(zhǔn)2021/6/277審查原則(1)同樣的發(fā)明或者實用新型(2)單獨對比2021/6/278(1)同樣的發(fā)明或者實用新型被審查的發(fā)明或者實用新型專利申請與現(xiàn)有技術(shù)或者申請日前由任何單位或者個人向?qū)＠痔岢錾暾埐⒃谏暾埲蘸?含申請日)公布或公告的(以下簡稱申請在先公布或公告在后的)發(fā)明或者實用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。需要注意的是，在進行新穎性判斷時，審查員首先應(yīng)當(dāng)判斷被審查專利申請的技術(shù)方案與對比文件的技術(shù)方案是否實質(zhì)上相同，如果專利申請與對比文件公開的內(nèi)容相比，其權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案與對比文件公開的技術(shù)方案實質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相同的技術(shù)問題，并具有相同的預(yù)期效果，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。2021/6/279(2)單獨對比判斷新穎性時，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或申請在先公布或公告在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨地進行比較，不得將其與幾項現(xiàn)有技術(shù)或者申請在先公布或公告在后的發(fā)明或者實用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術(shù)方案的組合進行對比。即，判斷發(fā)明或者實用新型專利申請的新穎性適用單獨對比的原則。這與發(fā)明或者實用新型專利申請創(chuàng)造性的判斷方法有所不同2021/6/2710審查基準(zhǔn)判斷發(fā)明或者實用新型有無新穎性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十二條第二款為基準(zhǔn)。為有助于掌握該基準(zhǔn)，以下給出新穎性判斷中幾種常見的情形。2021/6/27113.2.1相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應(yīng)該理解為包括可以從對比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。例如一件發(fā)明專利申請的權(quán)利要求是“一種電機轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物”，如果對比文件公開了“采用釹鐵硼磁體制成的電機轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述權(quán)利要求喪失新穎性，因為該領(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體”即指主相是Nd2Fe14B金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。2021/6/2712具體(下位)概念與一般(上位)概念(1)如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般(上位)概念，而后者采用具體(下位)概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體(下位)概念的公開使采用一般(上位)概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。例如，對比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。2021/6/2713具體(下位)概念與一般(上位)概念(2)反之，一般(上位)概念的公開并不影響采用具體(下位)概念限定的發(fā)明或者實用新型的新穎性。例如，對比文件公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。又如，要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實用新型中選用了“氯”來代替對比文件中的“鹵素”或者另一種具體的鹵素“氟”，則對比文件中“鹵素”的公開或者“氟”的公開并不導(dǎo)致用氯對其作限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。2021/6/2714慣用手段的直接置換如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。例如，對比文件公開了采用螺釘固定的裝置，而要求保護的發(fā)明或者實用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。2021/6/2715數(shù)值和數(shù)值范圍如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應(yīng)當(dāng)依照以下各項規(guī)定。(1)對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。2021/6/27163.2.5包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求(1)包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求(2)包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求。(3)包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求2021/6/2717創(chuàng)造性發(fā)明創(chuàng)造性的概念發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。2021/6/2718現(xiàn)有技術(shù)專利法第二十二條第三款所述的現(xiàn)有技術(shù)，是指專利法第二十二條第五款和本部分第三章第2.1節(jié)所定義的現(xiàn)有技術(shù)。專利法第二十二條第二款中所述的，在申請日以前由任何單位或個人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中的內(nèi)容，不屬于現(xiàn)有技術(shù)，因此，在評價發(fā)明創(chuàng)造性時不予考慮。2021/6/2719突出的實質(zhì)性特點發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。2021/6/2720顯著的進步發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術(shù)問題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢。2021/6/2721所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力進行評價。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規(guī)實驗手段的能力。設(shè)定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免審查員主觀因素的影響。2021/6/2722發(fā)明創(chuàng)造性的審查一件發(fā)明專利申請是否具備創(chuàng)造性，只有在該發(fā)明具備新穎性的條件下才予以考慮。2021/6/2723審查原則根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，審查發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，同時還應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有顯著的進步。在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個整體看待。與新穎性“單獨對比”的審查原則(參見本部分第三章第3.1節(jié))不同，審查創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。如果一項獨立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。2021/6/2724審查基準(zhǔn)評價發(fā)明有無創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十二條第三款為基準(zhǔn)。為有助于正確掌握該基準(zhǔn)，下面分別給出突出的實質(zhì)性特點的一般性判斷方法和顯著的進步的判斷標(biāo)準(zhǔn)。2021/6/2725突出的實質(zhì)性特點的判斷判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見。如果要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見的，則不具有突出的實質(zhì)性特點；反之，如果對比的結(jié)果表明要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實質(zhì)性特點。2021/6/2726判斷方法(1)確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)(2)確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題(3)判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見2021/6/27273.2.2顯著的進步的判斷(1)發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；(2)發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達到現(xiàn)有技術(shù)的水平；(3)發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢；(4)盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。2021/6/27284.幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷4.1開拓性發(fā)明4.2組合發(fā)明4.3選擇發(fā)明4.4轉(zhuǎn)用發(fā)明4.5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明4.6要素變更的發(fā)明2021/6/27295.判斷發(fā)明創(chuàng)造性時需考慮的其他因素5.1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題5.3發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果5.4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功2021/6/2730第五章實用性.實用性的概念實用性，是指發(fā)明或者實用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。2021/6/2731授予專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型，必須是能夠解決技術(shù)問題，并且能夠應(yīng)用的發(fā)明或者實用新型。換句話說，如果申請的是一種產(chǎn)品(包括發(fā)明和實用新型)，那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術(shù)問題；如果申請的是一種方法(僅限發(fā)明)，那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術(shù)問題。只有滿足上述條件的產(chǎn)品或者方法專利申請才可能被授予專利權(quán)。2021/6/2732所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案，是指符合自然規(guī)律、具有技術(shù)特征的任何可實施的技術(shù)方案。這些方案并不一定意味著使用機器設(shè)備，或者制造一種物品，還可以包括例如驅(qū)霧的方法，或者將能量由一種形式轉(zhuǎn)換成另一種形式的方法。2021/6/2733能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實用新型專利申請在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟、技術(shù)和社會的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。這些效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有益的。2021/6/2734實用性的審查發(fā)明或者實用新型專利申請是否具備實用性，應(yīng)當(dāng)在新穎性和創(chuàng)造性審查之前首先進行判斷。2021/6/27353.1審查原則(1)以申請日提交的說明書(包括附圖)和權(quán)利要求書所公開的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容；(2)實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關(guān)。2021/6/27363.2審查基準(zhǔn)專利法第二十二條第四款所說的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。