《高職院校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)范》

ICS03.100.01

CCSA00

T/GDKJ

廣東省科技成果轉化促進會團體標準

T/GDKJXXXX—2023

高職院校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)范

Intellectualpropertymanagementforhighervocationalcolleges

(征求意見稿)

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實施

廣東省科技成果轉化促進會發(fā)布

T/GDKJXXXX—2023

高職院校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了高職院校知識產(chǎn)權保護的術語和定義、組織管理、資源管理、知識產(chǎn)權產(chǎn)生、知識產(chǎn)

權應用、知識產(chǎn)權保護、風險與權屬糾紛管理、檢查和改進。

本文件適用于高職院校知識產(chǎn)權管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T33251高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范

T/GDKJ0022高等職業(yè)院?？萍汲晒D化管理規(guī)范

3術語和定義

GB/T33251界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

師生員工teachers,studentsandemployees

在學校工作的在職人員、離退休未滿1年的人員(含延遲退休人員、返聘人員等)、在校學生、在校

訪問學者和進修人員以及與學校建立了勞動合同關系或者用工關系的工作人員。

3.2

職務發(fā)明創(chuàng)造job-relatedinventionorcreation

執(zhí)行學校的任務、履行工作職責或者主要是利用學校的名義及其形成的影響力、物質技術條件所完

成的發(fā)明創(chuàng)造。

4組織管理

4.1知識產(chǎn)權管理委員會

成立有最高管理層參與的知識產(chǎn)權管理委員會，全面負責知識產(chǎn)權管理事務,承擔以下職責：

a）擬定與高職院?？茖W研究、社會服務、人才培養(yǎng)、文化傳承創(chuàng)新相適應的知識產(chǎn)權長期、中期

和短期目標；

b）審核知識產(chǎn)權政策、規(guī)劃,并監(jiān)督執(zhí)行情況；

c）建立知識產(chǎn)權績效評價體系,將知識產(chǎn)權作為高職院?？冃Э荚u的評價指標之一；

d）提出知識產(chǎn)權重大事務決策議案；

e）審核知識產(chǎn)權重大資產(chǎn)處置方案；

f）統(tǒng)籌協(xié)調知識產(chǎn)權管理事務。

4.2管理機構

1

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建立知識產(chǎn)權管理機構,配備專職工作人員,并承擔以下職責：

a）擬定知識產(chǎn)權工作規(guī)劃并組織實施；

b）擬定知識產(chǎn)權政策文件并組織實施,包括知識產(chǎn)權質量控制,知識產(chǎn)權運用的策劃與管理等；

c）提出知識產(chǎn)權績效評價體系的方案；

d）建立專利導航工作機制，參與重大科研項目的知識產(chǎn)權布局；

e）建立知識產(chǎn)權資產(chǎn)清單和知識產(chǎn)權資產(chǎn)評價及統(tǒng)計分析體系，提出知識產(chǎn)權重大資產(chǎn)處置方案；

f）審查合同中的知識產(chǎn)權條款，防范知識產(chǎn)權風險；

g）培養(yǎng)、指導和評價知識產(chǎn)權專員；

h）負責知識產(chǎn)權日常管理,包括知識產(chǎn)權培訓,知識產(chǎn)權信息備案,知識產(chǎn)權外部服務機構遴選、協(xié)

調、評價工作等。

4.3學校各單位

學校各教學機構、校屬直屬機構等應配備知識產(chǎn)權管理人員，協(xié)助學校、科研機構負責人承擔本部

門以下職責：

a）知識產(chǎn)權計劃擬訂和組織實施；

b）知識產(chǎn)權日常管理。包括統(tǒng)計知識產(chǎn)權信息并報送知識產(chǎn)權管理機構備案等。

4.4服務支撐機構

建立知識產(chǎn)權服務支撐機構或聘請外部服務機構，承擔以下職責：

a）受知識產(chǎn)權管理機構委托，提供知識產(chǎn)權管理工作的服務支撐；

b）為知識產(chǎn)權重大事務、重大決策提供服務支撐；

c）開展重大科研項目專利導航工作，依需為科研項目提供知識產(chǎn)權服務支持；

d）受知識產(chǎn)權管理機構委托，建設、維護知識產(chǎn)權信息管理平臺，承擔知識產(chǎn)權信息利用培訓和

推廣工作；

e）承擔知識產(chǎn)權信息及其他數(shù)據(jù)文獻情報收集、整理、分析工作。

4.5科研項目團隊

4.5.1項目負責人

項目負責人負責所承擔科研項目的知識產(chǎn)權管理,包括：

a）根據(jù)科研項目要求，確定知識產(chǎn)權管理目標并組織實施；

b）管理科研項目知識產(chǎn)權信息；

c）定期報告科研項目的知識產(chǎn)權工作情況；

d）組織項目組成員參加知識產(chǎn)權培訓。

4.5.2知識產(chǎn)權運營專員

重大科研項目應配備知識產(chǎn)權專員，負責：

a）科研項日專利導航工作；

b）協(xié)助項目負責人開展知識產(chǎn)權管理工作。

5資源管理

5.1人力資源

2

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5.1.1人事管理

人事合同中應明確知識產(chǎn)權內容,包括：

a）在勞動合同、聘用合同、勞務合同等各類合同中約定知識產(chǎn)權權屬、獎勵報酬、保密義務等，

明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權利和承擔的義務，保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權，明確師生員工導致知識產(chǎn)權

損失的責任；

b）對新入職師生員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權背景調查，形成記錄，對于與知識產(chǎn)權關系密切的崗位，

應要求新入職師生員工簽署知識產(chǎn)權聲明文件；

c）對離職、退休的師生員工進行知識產(chǎn)權事項提醒，明確有關職務發(fā)明的權利和義務，涉及核心

知識產(chǎn)權的師生員工離職、退休時，應簽署知識產(chǎn)權協(xié)議，進一步明確約定知識產(chǎn)權歸屬和保密責任。

5.1.2培訓

組織開展知識產(chǎn)權培訓,包括以下內容：

a）制定知識產(chǎn)權培訓計劃；

b）組織對知識產(chǎn)權管理人員、知識產(chǎn)權服務支撐機構人員、知識產(chǎn)權運營專員等進行培訓；

c）對承擔重大科研項目的科研人員進行知識產(chǎn)權培訓；

d）組織對師生員工進行知識產(chǎn)權培訓。

5.1.3激勵與評價

建立激勵與評價機制，包括：

a）建立符合知識產(chǎn)權工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度,將知識產(chǎn)權運營工作狀況作

為對學校各單位和師生員工進行評價、科研資金支持的重要內容和依據(jù)之一；

b）建立職務發(fā)明運營和轉化獎勵報酬制度，對運營良好且有商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化價值的知識產(chǎn)權的發(fā)

明人給予獎勵和報酬，對為知識產(chǎn)權運營做出重要貢獻的人員給予獎勵。

5.2財務

5.2.1經(jīng)常性預算費用

設立經(jīng)常性職務知識產(chǎn)權保護和管理專項預算費用，可用于：

a）知識產(chǎn)權申請、注冊、登記、維持；

b）知識產(chǎn)權檢索、分析、評估、運營、訴訟；

c）知識產(chǎn)權管理機構運行；

d）知識產(chǎn)權管理信息化；

e）知識產(chǎn)權信息資源；

f）知識產(chǎn)權激勵；

g）知識產(chǎn)權培訓；

h）其他知識產(chǎn)權工作。

5.2.2費用分擔及收益分配原則

a）按照權利義務對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權獎勵、費用分擔等方式的作用，促進知識產(chǎn)權質量提

升；

b）學校決定申請專利的職務科技成果，鼓勵發(fā)明人承擔專利費用。根據(jù)學校職務科技成果的所有

權分割情況，各類知識產(chǎn)權的費用分擔比例、轉化收益分配比例等依據(jù)學校制度執(zhí)行；

3

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c）學校決定不申請專利的職務科技成果，學校與發(fā)明人訂立書面合同或協(xié)議，允許發(fā)明人自行申

請專利，獲得授權后專利權歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔，專利轉化取得的收益，扣除專利申

請、運維費用等成本后，發(fā)明人根據(jù)申請前的約定比例向學校交納收益；

d）扣除費用優(yōu)先順序以“先單位、后個人，先扣除成本、后給予項目團隊及發(fā)明人獎勵”順序進

行；

e）費用開支渠道及經(jīng)費報銷程序按學校制度執(zhí)行。

5.3信息

加強信息資源的知識產(chǎn)權管理：

a）建立信息收集渠道，及時獲取知識產(chǎn)權信息；

b）對知識產(chǎn)權信息進行分類篩選和分析加工,并加以有效利用；

c）明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存、銷毀的要求；

d）建立信息披露的知識產(chǎn)權審查機制，避免出現(xiàn)侵犯知識產(chǎn)權情況或造成知識產(chǎn)權流失。

5.4合同

5.4.1校內合同

學校根據(jù)實際需要，與涉及或可能知悉知識產(chǎn)權信息的內部人員簽訂知識產(chǎn)權合同和保密協(xié)議，約

定知識產(chǎn)權權屬、保密責任、競業(yè)禁止等內容，明確知識產(chǎn)權保護的權利、義務和責任。

5.4.2校外合同

學校與外單位簽訂合同，如企業(yè)與合作方的保密合同、知識產(chǎn)權許可合同、知識產(chǎn)權轉讓合同，以

及投資、購銷、進出口、展覽展銷、廣告合同等，應進行知識產(chǎn)權審查，明確知識產(chǎn)權權屬和相應的責

任條款。

5.5文件

5.5.1文件類型

知識產(chǎn)權文件包括：

a）知識產(chǎn)權組織管理相關文件；

b）人力資源、財務資源、基礎設施、信息資源管理過程中的知識產(chǎn)權文件；

c）知識產(chǎn)權獲取、運用、保護等文件；

d）知識產(chǎn)權相關的記錄文件、外來文件。

5.5.2文件控制

文件是實施知識產(chǎn)權管理的依據(jù)，應確保：

a）發(fā)布前經(jīng)過審核和批準；

b）文件內容表述明確、完整；

c）保管方式和保管期限明確；

d）按文件類別、秘密級別進行管理，易于識別、取用和閱讀；

e）對因特定目的需要保留的失效文件予以標記。

5.6檔案管理

4

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專人負責知識產(chǎn)權檔案管理工作，并簽署責任協(xié)議。應建立知識產(chǎn)權檔案室(庫)，對企業(yè)知識產(chǎn)權

方面的資料、文件、合同和記錄等進行分類、編號、確定密級，妥善保存。

6知識產(chǎn)權產(chǎn)生

6.1職務發(fā)明創(chuàng)造

6.1.1職務發(fā)明創(chuàng)造申請知識產(chǎn)權應對申請行為承擔主體責任與義務。與其他單位或個人共同申請知

識產(chǎn)權保護的，須申明共同申請理由，并簽訂合同或協(xié)議明確知識產(chǎn)權權屬比例及其轉讓或轉化收益分

配比例等情況。

6.1.2職務發(fā)明創(chuàng)造申請知識產(chǎn)權（如專利、著作權）的權利原則上屬于學校，申請被批準或授權后，

學校為專利權人或者著作權人。

6.1.3利用學校物質技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，學?？梢耘c發(fā)明

人簽訂協(xié)議約定由雙方共同申請和享有專利權或者相關知識產(chǎn)權，或者由發(fā)明人申請并享有專利權或者

相關知識產(chǎn)權、學校享有免費實施權。同時約定知識產(chǎn)權申請、授權后的資助和獎勵，以及轉化后雙方

收益分配情況。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識產(chǎn)權后，學校和發(fā)明人按照協(xié)議約定行使權利、履行其義務。

6.1.4以學校為單位名義接受其他單位或個人委托開發(fā)所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，

其申請權及申請被批準后的專利權屬于學校；以學校為單位名義與其他單位或個人合作開發(fā)完成的職務

發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，其申請權及申請被批準后的專利權屬于學校和合作的單位或個人共有。

合作過程中凡涉及學校的知識產(chǎn)權都應對其歸屬及轉化收益分配予以明確約定，且必須報告審批。

6.2科技研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權管理

6.2.1選題和立項

選題和立項階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a）建立信息收集渠道，獲取擬研究選題的知識產(chǎn)權信息；

b）對信息進行分類篩選和分析加工,把握技術發(fā)展趨勢,確定研究方向和重點；

c）進行專利信息、文獻情報分析,確定研究技術路線,提高科研項目立項起點；

d）識別科研項目知識產(chǎn)權需求，進行知識產(chǎn)權風險評估,確定知識產(chǎn)權目標；

e）在簽訂科研項目合同時,明確知識產(chǎn)權歸屬、使用、處置、收益分配等條款；

f）對項目組人員進行培訓,必要時可與項目組人員簽訂知識產(chǎn)權協(xié)議,明確保密條款；

g）重大科研項目應明確專人負責專利信息、文獻情報分析工作。

6.2.2實施

實施階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a）跟蹤科研項目研究領域的專利信息、文獻情報,適時調整研究方向和技術路線；

b）及時建立、保持和維護科研過程中的知識產(chǎn)權記錄文件；

c）項目組成員在發(fā)布與本科研項目有關的信息之前,應經(jīng)項目組負責人審查；

d）使用其他單位管理的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器時，應約定保護身份信息以及在使

用過程中形成的知識產(chǎn)權和科學數(shù)據(jù)等內容；

e）及時評估研究成果,確定保護方式,適時形成知識產(chǎn)權;對于有重大市場前景的科研項目,應以運

用為導向,做好專利布局、商業(yè)秘密保護等。

6.2.3結題

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結題階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a）提交科研項目成果的知識產(chǎn)權清單,包括但不限于專利、文字作品、圖形作品和模型作品、植物

新品種、計算機軟件、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計等；

b）依據(jù)科研項目知識產(chǎn)權需求和目標,形成科研項目知識產(chǎn)權評價報告；

c）提出知識產(chǎn)權運用建議。

6.3其他

加強其他方面的知識產(chǎn)權管理，包括：

a）規(guī)范校名、校標、?；?、域名及服務標記的使用,需要商標保護的應及時申請注冊；

b）建立非職務發(fā)明專利申請前登記工作機制；

c）規(guī)范著作權的使用和管理,加強學位論文和畢業(yè)設計的查重檢測工作，明確師生員工和學生在發(fā)

表論文時標注主要參考文獻、利用國家重大科研基礎設施和大型科研儀器情況的要求。

7知識產(chǎn)權應用

7.1知識產(chǎn)權許可、轉讓等科技成果轉化

知識產(chǎn)權的實施許可，以及申請權或專利權的轉讓，由學校指定機構代表學校簽約，并按有關規(guī)定

向知識產(chǎn)權主管部門辦理登記、備案等手續(xù)。知識產(chǎn)權許可、轉讓以及其他形式的科技成果轉化按T/GDKJ

0022執(zhí)行。

7.2知識產(chǎn)權其他應用

a）各類授權知識產(chǎn)權認定為科研成果的，以及促進知識產(chǎn)權成果轉化所做貢獻的，均作為教師職

稱評定、崗位聘任、考核推薦等科研業(yè)績；

b）學校保障特定情形下職務發(fā)明人獲得獎勵和報酬的權利。職務發(fā)明人與學校解除或者終止勞動

關系或者人事關系后，除與學校另有約定外，其從學校獲得獎勵和報酬的權利不變;職務發(fā)明人逝世的，

其獲得獎金和報酬的權利由繼承人繼有。

8知識產(chǎn)權保護

8.1知識產(chǎn)權維持費用和周期

學校與發(fā)明人不進行所有權分割的職務科技成果，由學校統(tǒng)一處理知識產(chǎn)權(專利)維持事項；所有

權分割或學校決定不申請的知識產(chǎn)權，則維持費按學校與發(fā)明人簽訂的合同或協(xié)議執(zhí)行。具體如下：

a）學校對發(fā)明專利一般維持6年，維持已經(jīng)超過6年的由發(fā)明人自行處理是否維持，費用由發(fā)明人

自理，專利的權利人不變；

b）學校對實用新型專利和外觀專利一般維持3年，維持已經(jīng)超過3年的由發(fā)明人自行處理是否維持，

費用由發(fā)明人自理，專利的權利人不變。

8.2合同涉及的知識產(chǎn)權管理

合同中涉及的知識產(chǎn)權管理,包括:

a）對合同中有關知識產(chǎn)權的條款進行審查；

b）檢索與分析、申請、訴訟、管理咨詢等知識產(chǎn)權對外委托業(yè)務應簽訂書面合同,并約定知識產(chǎn)權

權屬、保密等內容；

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c）明確參與知識產(chǎn)權聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新組織等情況下的知識產(chǎn)權歸屬、許可轉讓及利益分配、后續(xù)

改進的權益歸屬等事項。

8.3知識產(chǎn)權檔案實行分段管理

知識產(chǎn)權授權前或未結題的科技項目的技術資料由項目組負責檔案管理；授權后或結題的科技項目

的技術資料，由學校辦公室或檔案室負責檔案管理，并提供相關查詢服務。相關證書原件或電子版材料

登記備案后可由職務發(fā)明創(chuàng)造負責人(第一發(fā)明人或負責老師)領回代為管理。

8.4科研項目知識產(chǎn)權全過程管理

科研項目組在科學研究工作過程中，應當做好原始技術資料的記錄和保管工作，確保原始技術資料

的完整性，各階段取得的科技成果，凡適宜申報知識產(chǎn)權的，應當及時辦理相應的申請手續(xù)，不宜公開

的科技成果應當及時采取有效的保密措施。

8.5離職員工知識產(chǎn)權保護

對聘用合同期滿、退休、離休、停薪留職、辭退或者調離本校的教職員工，在離校(崗)前，應將

在校(崗)工作期間的全部技術資料、實驗材料、實驗設備、樣品或產(chǎn)品及其清單提交所屬單位。本條所

述人員在校(崗)期間獲得的職務成果的所有權屬于學校，不得擅自轉讓、泄露、使用、抵押、轉讓、投

資、入股、變賣或者許可他人使用等。

8.6派出人員知識產(chǎn)權保護

學校派出人員，包括訪問學者、進修人員、公派留學生等派出國(境)或派往國內其他單位的人員，

應遵守學校知識產(chǎn)權的相關規(guī)定。上述人員在國(境)外或外單位完成的知識產(chǎn)權，除與接收單位另有協(xié)

議外，知識產(chǎn)權歸學校所有。

8.7技術秘密

學校職務成果沒有申報知識產(chǎn)權登記或申請專利但確有技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)價值的，需要以技術秘密的

形式加以保護的，學校知識產(chǎn)權管理機構應與學校保密工作領導小組共同確定其保密等級，相關技術資

料應當按照學校保密制度的有關規(guī)定進行處理和保管。

9風險與權屬糾紛管理

9.1風險管理

規(guī)避知識產(chǎn)權風險,主動維護自身權益,包括：

a）及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權風險,制定有效的風險規(guī)避方案,避免侵犯他人知識產(chǎn)權；

b）及時跟蹤和調查相關知識產(chǎn)權被侵權的情況,建立知識產(chǎn)權糾紛應對機制；

c）在應對知識產(chǎn)權糾紛時,評估通過行政處理、司法訴訟、仲裁、調解等不同處理方式對高等學校

產(chǎn)生的影響,選取適宜的爭議解決方式,適時通過行政和司法途徑主動維權；

d）加強學術交流中的知識產(chǎn)權管理,避免知識產(chǎn)權流失。

9.2權屬糾紛

9.2.1校內有關發(fā)明創(chuàng)造的權屬糾紛

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校內有關發(fā)明創(chuàng)造的權屬糾紛，由發(fā)明人及所屬單位提出意見，學校指定機構提出處理辦法，提交

校學術委員會研究，結果上報校長辦公會審定。本校與外單位發(fā)生的知識產(chǎn)權糾紛和知識產(chǎn)權