公共政策分析 教案 11系統(tǒng)分析方法

PAGEPAGE1第十一章系統(tǒng)分析方法系統(tǒng)分析（SystemsAnalysis）是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。政策科學(xué)的形成與發(fā)展在很大程度上要?dú)w功于現(xiàn)代科學(xué)方法尤其是系統(tǒng)分析的成熟。系統(tǒng)分析的發(fā)展為政策科學(xué)的產(chǎn)生奠定了方法論的基礎(chǔ)。本章介紹系統(tǒng)分析的概念、內(nèi)容和技術(shù)。系統(tǒng)分析概述系統(tǒng)分析構(gòu)成政策科學(xué)的主要方法論基礎(chǔ)。盡管系統(tǒng)分析與政策科學(xué)或政策分析幾乎是同時(shí)產(chǎn)生的，但是，政策科學(xué)是在運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來(lái)的。因而，系統(tǒng)分析事實(shí)上成為政策科學(xué)的一個(gè)重要組成部分。一、系統(tǒng)分析的形成與發(fā)展20世紀(jì)40年代末，由于出現(xiàn)了大量不確定性、競(jìng)爭(zhēng)性的復(fù)雜系統(tǒng)，如軍事對(duì)抗、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)等系統(tǒng)，一般預(yù)測(cè)方法越來(lái)越不能適應(yīng)事物發(fā)展的需要，于是產(chǎn)生了采用系統(tǒng)思維和技巧的分析方法——系統(tǒng)分析。系統(tǒng)分析主要在美國(guó)發(fā)展出來(lái)的重要政策研究方法之一，最早是由美國(guó)蘭德公司在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前提出并加以使用的。1945年，美國(guó)的道格拉斯飛機(jī)公司，組織了各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的科技專家為美國(guó)空軍研究“洲際戰(zhàn)爭(zhēng)”問(wèn)題，目的是為空軍提供關(guān)于技術(shù)和設(shè)備方面的建議，當(dāng)時(shí)稱為“研究與開(kāi)發(fā)”（R＆D:ResearchandDevelopment）計(jì)劃。1948年5月，執(zhí)行該計(jì)劃的部門(mén)從道格拉斯公司獨(dú)立出來(lái)，成立了蘭德公司，“蘭德”是英文“RAND”(研究與開(kāi)發(fā))的音譯。20世紀(jì)40年代末到70年代這30年中，系統(tǒng)分析沿著兩條明顯不同的路線得到發(fā)展。一條路線是運(yùn)用數(shù)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析和研究軍事系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等。60年代初期，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)麥克納馬拉把這套方法應(yīng)用于整個(gè)軍事領(lǐng)域，并很快在各政府部門(mén)推廣，形成了PPBS系統(tǒng)方法（計(jì)劃—項(xiàng)目—預(yù)算系統(tǒng)，Planning，Programming，BudgetSystem）。PPBS系統(tǒng)方法主要有長(zhǎng)期預(yù)算、監(jiān)督有關(guān)項(xiàng)目及其開(kāi)支情況的管理信息系統(tǒng)和系統(tǒng)分析三個(gè)部分。在軍事和政府部門(mén)的帶動(dòng)下，美國(guó)民間企業(yè)也開(kāi)始應(yīng)用系統(tǒng)分析方法來(lái)改善交通、通訊、計(jì)算機(jī)、公共衛(wèi)生設(shè)施的效率和效能；在消防、醫(yī)療、電網(wǎng)、導(dǎo)航等領(lǐng)域，系統(tǒng)分析方法也得到了廣泛的應(yīng)用。參見(jiàn)[美]R·M·克朗.系統(tǒng)分析和政策科學(xué).北京：商務(wù)印書(shū)館，1986：21～22頁(yè).系統(tǒng)分析的另一條路線體現(xiàn)在與大學(xué)相互聯(lián)系的研究和教學(xué)活動(dòng)之中。在這一方面，存在著一種把眾多的學(xué)科加以系統(tǒng)理論化的傾向：開(kāi)始是在生物學(xué)和數(shù)學(xué)領(lǐng)域，特別是控制論方面；其后擴(kuò)展到了工程學(xué)、通訊理論、一般系統(tǒng)論、政治結(jié)構(gòu)、國(guó)際關(guān)系、管理系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、心理和精神分析以及教育系統(tǒng)等研究領(lǐng)域，并在這些領(lǐng)域中提出了不少有關(guān)系統(tǒng)的理論和方法，系統(tǒng)分析開(kāi)始成為一種普遍的研究方法。由于系統(tǒng)分析在實(shí)際應(yīng)用和理論研究方面取得了一系列成果，到了70年代，人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到采取系統(tǒng)的研究方法，對(duì)于改進(jìn)和提高公共政策系統(tǒng)的功能和有效性是極其有益的，將系統(tǒng)分析與決策相聯(lián)系，用來(lái)解決層次較高、難度較大的大系統(tǒng)問(wèn)題。系統(tǒng)分析從作為分析經(jīng)濟(jì)合理性的應(yīng)用和作為研究對(duì)象的理論體系這種相互分離的狀態(tài)，逐步走向相互結(jié)合、相互補(bǔ)充，發(fā)展成為一種有效的方法體系。系統(tǒng)分析是20世紀(jì)40年代為解決人類活動(dòng)和社會(huì)系統(tǒng)中不斷涌現(xiàn)出的復(fù)雜的、龐大的和多層次的大系統(tǒng)問(wèn)題而發(fā)展起來(lái)的一種以人為中心的并與決策緊密相連的科學(xué)。目前，系統(tǒng)分析作為一種一般的科學(xué)方法論，已被各國(guó)所認(rèn)可和采用，運(yùn)用于廣泛的研究領(lǐng)域之中，特別是在有風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策的制定以及公共政策系統(tǒng)的改進(jìn)上。隨著應(yīng)用數(shù)學(xué)以及運(yùn)籌學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展以及高容量、多功能的電子計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)，系統(tǒng)方法自身及應(yīng)用范圍不斷深化擴(kuò)展，構(gòu)成了政策研究以及政策分析的主導(dǎo)性或基礎(chǔ)性的方法。二、系統(tǒng)分析、運(yùn)籌學(xué)與政策科學(xué)的關(guān)系廣義的管理科學(xué)（包括公共行政學(xué)在內(nèi)）努力確立和應(yīng)用一般的“管理原則”。這些原則都是建立在對(duì)一系列大規(guī)模組織內(nèi)的管理過(guò)程、管理動(dòng)態(tài)和管理活動(dòng)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上。管理科學(xué)的理論核心是改進(jìn)管理決策。狹義的管理科學(xué)是運(yùn)用科學(xué)方法尤其是從管理者的角度對(duì)組織的效用所進(jìn)行的估算的學(xué)問(wèn)或方法論。這個(gè)領(lǐng)域的另外三個(gè)名稱是“運(yùn)籌學(xué)”、“作業(yè)分析”和“決策學(xué)”。系統(tǒng)分析則是由定性、定量或兩者相結(jié)合的方法組成的一個(gè)集合，它導(dǎo)源于科學(xué)方法論尤其是系統(tǒng)論及為數(shù)眾多的涉及選擇現(xiàn)象的科學(xué)分支。應(yīng)用系統(tǒng)分析的目的是要改進(jìn)人類社會(huì)的組織系統(tǒng)。德洛爾認(rèn)為，（廣義）管理科學(xué)對(duì)政策分析的最大貢獻(xiàn)就是它對(duì)待問(wèn)題所偏愛(ài)的“系統(tǒng)方法”。可以說(shuō)，政策科學(xué)或政策分析借鑒了管理科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，將系統(tǒng)分析方法及運(yùn)籌學(xué)方法直接運(yùn)用于政策研究，將之視為自己的方法論基礎(chǔ)或組成部份。美國(guó)政策科學(xué)家愛(ài)德華·Ｓ·奎德對(duì)系統(tǒng)分析、運(yùn)籌學(xué)和政策分析的關(guān)系作了如下的論述：“運(yùn)籌學(xué)要幫助人們把事情辦得更好；系統(tǒng)分析也試圖做到這一點(diǎn)，另外，它要把事情辦得更好而且更便宜；政策分析試圖做到系統(tǒng)分析所要求的一切，此外它還要求把事情辦得更公道。因此，系統(tǒng)分析可以看作包括了運(yùn)籌學(xué)再加上經(jīng)濟(jì)的考慮以及對(duì)目標(biāo)及其與手段的相互作用的研究。政策分析可以被視為包括了系統(tǒng)分析，但加上政策的分配性影響。政策分析更加重視執(zhí)行以及對(duì)政治和組織方面的考慮”。奎德還說(shuō)：“政策分析在很大程度上是作為系統(tǒng)分析的擴(kuò)充而發(fā)展起來(lái)的，而系統(tǒng)分析又是運(yùn)籌學(xué)的擴(kuò)展。因此，可以將系統(tǒng)分析看作政策分析的一種不完全的或?qū)ｉT(mén)的形式”。E·S·Quade,AnalysisforPublicDecision(Thirdedition).NewYork:ElsevierSciencePubllishingCo.,Inc.,1989.P.27.當(dāng)然,系統(tǒng)分析及運(yùn)籌學(xué)并不是政策科學(xué)或政策分析的全部。甚至有人對(duì)這些方法是否可以從管理決策上有效地運(yùn)用到政策上持懷疑態(tài)度。這些方法存在著一些明顯的局限性，例如，它們?cè)谔岢鲎顑?yōu)政策問(wèn)題上忽略了所研究的問(wèn)題和政策制訂、實(shí)施過(guò)程中的制度背景，它們無(wú)法處理某些政治要求，不能處理非理性現(xiàn)象（如意識(shí)形態(tài)、宗教信仰、高風(fēng)險(xiǎn)投入、自我犧牲及非常規(guī)生活方式），不能處理基本的價(jià)值觀念或價(jià)值前提。三、什么是系統(tǒng)分析1．系統(tǒng)的概念系統(tǒng)（Systems）是系統(tǒng)分析的最基礎(chǔ)的概念。美國(guó)韋氏辭典（Webster’sDictionary）把系統(tǒng)定義為：“系統(tǒng)是有組織的或被組織化了的總體；由構(gòu)成總體的各種概念、原理有規(guī)則地相互作用和相互依賴的形式組成的諸要素集合。”《一般系統(tǒng)論》（GeneralSystemsTheory）的創(chuàng)始人貝塔朗菲（L．V．Bertalanffy）認(rèn)為：“系統(tǒng)可以定義為相互關(guān)系諸要素的集合”，L．V．Bertalanffy,GeneralSystemsTheory.NewYork:Braziller,1968p.55.“處于相互關(guān)系中并與環(huán)境有相互關(guān)系的諸要素的集合。”L．V．Bertalanffy,GeneralSystemsTheory.NewYork:Braziller,1968p.55.L．V．Bertalanffy,TrendsinGeneralSystemsTheory.NewYork:Wiley,1972,p.31.參見(jiàn)錢(qián)學(xué)森等．論系統(tǒng)工程．長(zhǎng)沙：湖南科學(xué)技術(shù)出版社，1982：10頁(yè)．上述學(xué)者關(guān)于系統(tǒng)的界定不盡相同，但他們都指出了系統(tǒng)的三個(gè)基本特征：第一，系統(tǒng)是由要素組成的；第二，各要素間存在著相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系；第三，由要素及要素間關(guān)系構(gòu)成的整體具有特定的功能。因此，我們可以一般地將系統(tǒng)界定為是由若干處于相互聯(lián)系之中并與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素或部分所構(gòu)成的具有特定功能的整體。系統(tǒng)幾乎無(wú)處不在，世界上的一切事物都是作為系統(tǒng)而存在的，是若干要素按一定的結(jié)構(gòu)和層次組成的，并且具有特定的功能。它是由要素所構(gòu)成的整體，離開(kāi)要素就無(wú)所謂系統(tǒng)，因而要素是系統(tǒng)存在的基礎(chǔ)；任何一個(gè)要素都不能離開(kāi)整體去研究，要素間聯(lián)系和作用也不能脫離整體的協(xié)調(diào)去考慮；系統(tǒng)的性質(zhì)一般是由要素決定的，有什么樣的要素，就具有什么樣的系統(tǒng)功能，但系統(tǒng)又具有各要素所沒(méi)有的新功能；各種要素在構(gòu)成系統(tǒng)時(shí)，具有一定的結(jié)構(gòu)與層次，沒(méi)有結(jié)構(gòu)層次的要素的胡亂堆積構(gòu)不成系統(tǒng)；系統(tǒng)的性質(zhì)取決于要素的結(jié)構(gòu)，而在一個(gè)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)中，結(jié)構(gòu)的好壞直接由要素之間的協(xié)調(diào)體現(xiàn)出來(lái)；系統(tǒng)與環(huán)境之間也存在密切的聯(lián)系，每個(gè)系統(tǒng)都是在一定的環(huán)境中存在與發(fā)展的，它與環(huán)境發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交換。系統(tǒng)的各要素之間，要素與整體之間，整體與環(huán)境之間存在著一定的有機(jī)聯(lián)系，從而在系統(tǒng)內(nèi)外形成一定的結(jié)構(gòu)與秩序，使得系統(tǒng)呈現(xiàn)出整體性、有機(jī)關(guān)聯(lián)性、結(jié)構(gòu)層次性、環(huán)境開(kāi)放性和有序性等特征，這些特征就是所謂的系統(tǒng)的同構(gòu)性。2．系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)分析是一門(mén)新興的邊緣學(xué)科，至今，對(duì)于什么是系統(tǒng)分析還沒(méi)有統(tǒng)一的定義。隨著系統(tǒng)分析在各個(gè)領(lǐng)域和各類型問(wèn)題的應(yīng)用不斷擴(kuò)展，對(duì)系統(tǒng)分析一詞的解釋出現(xiàn)了多種不同的版本，各派所強(qiáng)調(diào)的或研究的重點(diǎn)也不盡一致。讓我們先來(lái)看看一些國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)系統(tǒng)分析所下的概念。政策科學(xué)家克朗（R．M．Krone）：“系統(tǒng)分析可以被視為由定性、定量或兩者相結(jié)合的方法組成的一個(gè)集合，其方法論源于科學(xué)方法論、系統(tǒng)論以及為數(shù)眾多的涉及選擇對(duì)象的科學(xué)分支。應(yīng)用系統(tǒng)分析的目的，在于改進(jìn)公共的和私營(yíng)的人類組織系統(tǒng)。系統(tǒng)分析既是一種解釋性的，又是一種規(guī)定性的方法論。”[美]R．M．克朗．系統(tǒng)分析和政策科學(xué)．北京：商務(wù)印書(shū)館，1986：20頁(yè)．貝塔朗菲（L．V．Bertalanffy）：“系統(tǒng)分析提出一定的目標(biāo)，為尋找實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和手段就要求系統(tǒng)專家或?qū)＜医M在極其復(fù)雜的相互關(guān)系網(wǎng)中按最大效益和最小費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)去考慮不同的解決方案并選出可能的最優(yōu)方案。”L．V．Bertalanffy,GeneralSystemsTheory.NewYork:Braziller,1968,p.2菲茨杰拉德（P．Fitzgerald）：系統(tǒng)分析方法是分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)中各個(gè)決策點(diǎn)就系統(tǒng)的效果所產(chǎn)生的各種影響和制約。所謂決策點(diǎn)是系統(tǒng)中那些能對(duì)輸入數(shù)據(jù)做出反應(yīng)和能做出決策的點(diǎn)（可以是人或自動(dòng)裝置）。因此，在系統(tǒng)分析中，一個(gè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)是以各種決策點(diǎn)為依據(jù)。切克蘭德（P．Checklard）：系統(tǒng)分析是系統(tǒng)觀念在管理功能上的一種應(yīng)用。它是一種科學(xué)的作業(yè)程序或方法，考慮所有不確定的因素，找出能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的各種可行方案。然后，比較每一個(gè)方案的費(fèi)用效益化，通過(guò)決策者對(duì)問(wèn)題的直覺(jué)與判斷，以決定最有利的可行方案。美國(guó)學(xué)者奎德（E．S．Quade）在1987年出版的《系統(tǒng)分析手冊(cè)》一書(shū)中認(rèn)為，系統(tǒng)分析是通過(guò)一系列步驟，幫助領(lǐng)導(dǎo)者選擇最優(yōu)方案的一種系統(tǒng)方法，這些步驟歸納起來(lái)主要是：研究領(lǐng)導(dǎo)者提出的整個(gè)問(wèn)題，確定目標(biāo)，建立方案，并且根據(jù)各個(gè)方案的可能結(jié)果，使用適當(dāng)?shù)姆椒ū容^各個(gè)方案，以便能依靠專家的判斷能力和經(jīng)驗(yàn)處理問(wèn)題。宋?。合到y(tǒng)分析是研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和狀態(tài)的變化或演化規(guī)律，即研究系統(tǒng)行為的理論和方法。宋健．“系統(tǒng)控制論”．系統(tǒng)工程理論與實(shí)戰(zhàn)1989（3），1-4頁(yè)．汪應(yīng)洛：系統(tǒng)分析是一種程序，它針對(duì)系統(tǒng)的目的、功能、費(fèi)用、效益等問(wèn)題，運(yùn)用科學(xué)的分析工具和方法，進(jìn)行充分調(diào)查研究，在收集、分析處理所獲得的信息基礎(chǔ)上，提出各種備選方案，通過(guò)模型仿真實(shí)驗(yàn)和優(yōu)化分析，并對(duì)各種方案進(jìn)行綜合研究，從而為系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)決策、系統(tǒng)實(shí)施提出可靠的依據(jù)。汪應(yīng)洛．系統(tǒng)工程導(dǎo)論．北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1982：17頁(yè)．顧培亮：系統(tǒng)分析是一種決策輔助技術(shù)。它應(yīng)用系統(tǒng)方法對(duì)所研究的問(wèn)題提出各種可行方案或策略，進(jìn)行定性和定量分析、評(píng)價(jià)和協(xié)調(diào)，幫助決策者提高對(duì)所研究的問(wèn)題認(rèn)識(shí)的清晰程度，以便決策選擇行動(dòng)方案。顧培亮．系統(tǒng)分析與協(xié)調(diào)．天津：天津大學(xué)出版社，1998：11頁(yè)．此外，美國(guó)蘭德公司認(rèn)為，系統(tǒng)分析對(duì)于運(yùn)籌學(xué)的關(guān)系猶如戰(zhàn)略之對(duì)于戰(zhàn)術(shù)的關(guān)系。綜上所述，系統(tǒng)分析是一種系統(tǒng)研究的方法，它運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)對(duì)構(gòu)成事物的系統(tǒng)的各個(gè)要素及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，比較、評(píng)價(jià)和優(yōu)化可行方案，從而為決策者提供可靠的依據(jù)。因此，可以將系統(tǒng)分析為：一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。四、系統(tǒng)分析的特征系統(tǒng)分析，是以系統(tǒng)觀點(diǎn)明確所要達(dá)到的整體效益為目標(biāo)，以尋求解決特定問(wèn)題的滿意方案為重點(diǎn)，通過(guò)計(jì)算工具找出系統(tǒng)中各要素的定量關(guān)系；同時(shí)，它還要依靠分析人員的價(jià)值判斷，運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)的定性分析，從而借助這種互相結(jié)合的分析方法，才能從許多備選方案中尋求滿意的方案。作為一種輔助決策的工具，系統(tǒng)分析有以下四個(gè)特征：1．以整體為目標(biāo)系統(tǒng)分析首先把所研究的事物、現(xiàn)象和過(guò)程看作是一個(gè)整體系統(tǒng),確定給定系統(tǒng)的邊界范圍,把它從周圍的系統(tǒng)中劃分出來(lái)；同時(shí)，鑒定該系統(tǒng)的組成部分，逐級(jí)劃分，確定各子系統(tǒng)，而各子系統(tǒng)都各具有特定的功能及目標(biāo)。只有彼此分工協(xié)作，才能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體目標(biāo)。如果只研究改善某些局部問(wèn)題，而其他子系統(tǒng)被忽略，系統(tǒng)整體的效益將受到不利的影響。因此，在對(duì)任何系統(tǒng)進(jìn)行分析時(shí)，必須考慮發(fā)揮系統(tǒng)整體的最大效益，不能只限于個(gè)別子系統(tǒng)，以免顧此失彼。2．以特定問(wèn)題為重點(diǎn)系統(tǒng)分析是一種處理問(wèn)題的方法，其目的在于尋求解決特定問(wèn)題的滿意方案。政策活動(dòng)涉及大量的、復(fù)雜的和多變的相關(guān)因素，許多問(wèn)題都存在不確定因素。系統(tǒng)分析就是針對(duì)這種不確定的情況，研究解決問(wèn)題的各種備選方案及其可能產(chǎn)生的結(jié)果。不同的系統(tǒng)分析所解決的問(wèn)題當(dāng)然不同，但針對(duì)相同的系統(tǒng)所要求解決的問(wèn)題，也必須進(jìn)行不同的分析，制定不同的解決方案。因此，系統(tǒng)分析必須以能求得特定問(wèn)題的滿意方案為重點(diǎn)。3．運(yùn)用定量分析方法解決問(wèn)題，不能單憑主觀想象、經(jīng)驗(yàn)或直覺(jué)，在許多復(fù)雜情況下必須要有精確可靠的數(shù)字資料為分析的依據(jù)，在資料的整理方面，又必須運(yùn)用各種科學(xué)的定量方法。系統(tǒng)分析的每一步驟都力求運(yùn)用一切計(jì)量因素，這是區(qū)別于傳統(tǒng)分析方法的一大特點(diǎn)。系統(tǒng)分析的價(jià)值在于，它能先行解決問(wèn)題中較容易的可計(jì)量因素的部分，這些主要由系統(tǒng)分析人員處理，然后決策者可以集中精力來(lái)解決問(wèn)題中較難的非計(jì)量因素的部分。4．憑借價(jià)值判斷進(jìn)行系統(tǒng)分析時(shí)，必須從發(fā)展的觀點(diǎn)，對(duì)某些事物作某種程度的預(yù)測(cè)，或者用過(guò)去發(fā)生的事實(shí)作為樣本，以推斷未來(lái)可能出現(xiàn)的趨勢(shì)或傾向。在現(xiàn)代社會(huì)管理活動(dòng)中，有許多因素如思想品質(zhì)、政治覺(jué)悟、工作態(tài)度等，是難于或無(wú)法計(jì)量的，需要系統(tǒng)分析人員深入細(xì)致地調(diào)查研究，尤其需要決策者運(yùn)用豐富的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和高超的判斷能力，加以衡量和估計(jì)。而且，由于系統(tǒng)分析所提供的資料有許多是不確定的變數(shù)，不可能完全合乎客觀環(huán)境的變化。因此，在進(jìn)行系統(tǒng)分析時(shí)，還要憑借價(jià)值判斷，綜合權(quán)衡，以便選擇確定滿意的方案。五、系統(tǒng)分析的基本原則系統(tǒng)是由諸多要素構(gòu)成的，各要素間又存在著相互作用和相互依賴的關(guān)系。系統(tǒng)是不斷發(fā)展變化的，且受系統(tǒng)內(nèi)部與外部環(huán)境的影響。在對(duì)任何系統(tǒng)進(jìn)行分析，特別是結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)遵循如下基本原則。第一，內(nèi)部條件和外部條件相結(jié)合的原則。系統(tǒng)的內(nèi)部矛盾是決定事物性質(zhì)的根本原因，但是這種內(nèi)部矛盾不是孤立的，而是與環(huán)境因素相聯(lián)系的、具體的內(nèi)部矛盾，環(huán)境的變化對(duì)一個(gè)系統(tǒng)有著很大的影響。例如，一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)，它的發(fā)展變化不僅受到企業(yè)內(nèi)部的各種因素如資金、物流和信息等相互作用的影響，而且還受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行及市場(chǎng)狀況等外部條件的影響。因此，在分析一個(gè)系統(tǒng)時(shí)，必須看到各種備選方案的內(nèi)外部條件的局限性，應(yīng)將系統(tǒng)內(nèi)外部的各種相關(guān)因素綜合起來(lái)考慮，以實(shí)現(xiàn)方案的最優(yōu)化。第二，當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則。選擇一個(gè)系統(tǒng)的最優(yōu)方案時(shí)，不僅要從當(dāng)前的利益出發(fā)，而且還考慮到長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。只顧當(dāng)前不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的方案，是不可取的；對(duì)當(dāng)前不利但對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)有利的，也是不理想。若所采用的方案對(duì)當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)都有利，那是最理想的方案。但是，往往出現(xiàn)的情況是對(duì)當(dāng)前不利，而對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)有利，這樣的方案從系統(tǒng)分析的觀點(diǎn)來(lái)看也是合理的。第三，局部效益和整體效益相結(jié)合的原則。一個(gè)系統(tǒng)是由許多子系統(tǒng)組成的，分析任何一個(gè)系統(tǒng)必須從整體出發(fā)分析局部，而通過(guò)局部的分析加深對(duì)整體的分析。如果每一個(gè)子系統(tǒng)的效益都是好的，而且整體效益也是好的，這當(dāng)然是兩全其美。但是，在大多數(shù)情況下，有些子系統(tǒng)是有效益的，而從全局看是無(wú)效益甚至有損失的方案，這種方案是不可取的。反之，如果從局部子系統(tǒng)看是無(wú)效益的，但是從全局看整個(gè)系統(tǒng)是效益較好的，這種方案是可取的。在決策時(shí)，必須追求整體效益和最優(yōu)化，局部效益要服從整體效益。第四，定量分析與定性分析相結(jié)合的原則。定量分析側(cè)重于用數(shù)字來(lái)描述、闡述以及揭示事件、現(xiàn)象和問(wèn)題；定性分析則側(cè)重于用語(yǔ)言文字描述，闡述以及探索事件、現(xiàn)象和問(wèn)題。他們兩者不是對(duì)立的，而是互為聯(lián)系和互為補(bǔ)充的，有些研究項(xiàng)目既運(yùn)用定性分析又運(yùn)用定量分析，有的定性分析也有數(shù)據(jù)的佐證，而大多數(shù)定量分析中在提出理論假設(shè)、闡釋事物間因果關(guān)系、提示現(xiàn)象的規(guī)律性等過(guò)程中也離不開(kāi)定性分析的理性思維。參見(jiàn)：張夢(mèng)中，[美]馬克·霍哲.定性研究方法總論.中國(guó)行政管理2001(11)，39-40頁(yè)參見(jiàn)：張夢(mèng)中，[美]馬克·霍哲.定性研究方法總論.中國(guó)行政管理2001(11)，39-40頁(yè).六、系統(tǒng)分析的作用與局限性1．系統(tǒng)分析的作用系統(tǒng)分析在整個(gè)系統(tǒng)建立過(guò)程中處于非常重要的地位，它的任務(wù)首先是對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)進(jìn)行分析和確定，然后通過(guò)分析比較各種備選方案的費(fèi)用、效果，功能和可靠性等各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，根據(jù)分析結(jié)果，來(lái)決定方案，最后進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)。系統(tǒng)分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。它的主要作用是：幫助人們理解政策系統(tǒng)及對(duì)不同的政策系統(tǒng)加以比較；鼓勵(lì)人們對(duì)系統(tǒng)的不同部分進(jìn)行同時(shí)的研究；使人們注意系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)和層次的特點(diǎn)；開(kāi)拓新的研究領(lǐng)域，增加新的知識(shí)；突出未知東西的探索，使人們從過(guò)去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上了解未來(lái)；使人們轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看問(wèn)題；迫使人們?cè)诳紤]目標(biāo)和解決問(wèn)題的要求時(shí)，出同時(shí)注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問(wèn)題；誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查等。2．系統(tǒng)分析的局限性系統(tǒng)分析方法在現(xiàn)代公共政策分析中得到了廣泛的應(yīng)用。但是，必須注意，系統(tǒng)分析僅僅是政策研究及政策分析方法的一部分，而非全部（頂多是后者的定量分析模型和技術(shù)的主要部分）。與任何事物一樣，系統(tǒng)分析方法也有其現(xiàn)實(shí)條件下難以克服的局限性，主要表現(xiàn)在：第一，系統(tǒng)分析的各個(gè)具體方法之間仍然難以協(xié)調(diào)。這是現(xiàn)實(shí)條件下系統(tǒng)方法論的一個(gè)難題。本來(lái)，把定量分析與定性分析有效地相結(jié)合，是系統(tǒng)分析方法的重要優(yōu)點(diǎn)。然而，由于認(rèn)識(shí)方式和分析手段的局限，也由于實(shí)際問(wèn)題的復(fù)雜性，人們還難以使定量分析和定性分析的指標(biāo)、結(jié)果等形成一個(gè)可比較的完整體系，如對(duì)公共政策系統(tǒng)進(jìn)行定量分析時(shí)，其指標(biāo)和結(jié)果往往難以與政府在處理信仰、民族、政治、文化等問(wèn)題中進(jìn)行的定性分析結(jié)果進(jìn)行比較。這勢(shì)必會(huì)降低系統(tǒng)分析的整體效用。第二，系統(tǒng)分析方法仍然會(huì)出現(xiàn)解決公共政策問(wèn)題方面的無(wú)能。公共政策的系統(tǒng)分析法由于考慮到了理性的、超理性的、文化的、政治的以及價(jià)值觀的因素。因此，能夠減少孤立地解決問(wèn)題的方法所造成的對(duì)問(wèn)題的歪曲。但是，系統(tǒng)分析法同采取孤立的分析方法一樣，都有可能歪曲真實(shí)的問(wèn)題。人們?cè)跒榻鉀Q存在的復(fù)雜問(wèn)題而制定的政策和采取的行動(dòng)中，有可能導(dǎo)致產(chǎn)生同樣的問(wèn)題，或使原來(lái)的問(wèn)題更加嚴(yán)重，從而陷入某種惡性循環(huán)。例如，為確保最低收入人群的生存條件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，在城市為低收入者建造住房的計(jì)劃。然而，這又會(huì)引起更高的人口密度、較低的就業(yè)率和較低的收入；這些反過(guò)來(lái)又會(huì)刺激興建更多的低收入者住宅，從而又加重了政府解決這類政策問(wèn)題的負(fù)擔(dān)，原有問(wèn)題仍將可能得不到有效解決。當(dāng)然，我們指出了系統(tǒng)分析的局限性，絕不是否定其在公共政策分析中的優(yōu)越性。相反，恰恰因?yàn)橄到y(tǒng)分析方法的種種優(yōu)越性，才必須要警惕其局限性，以更大可能地提高公共政策系統(tǒng)分析法的有效性。系統(tǒng)分析的內(nèi)容系統(tǒng)分析作為現(xiàn)代科學(xué)思維最一般的方法，是辨證思維方式在現(xiàn)代科學(xué)中的體現(xiàn)和發(fā)展。系統(tǒng)分析的內(nèi)容十分豐富，涉及面廣，本節(jié)僅從系統(tǒng)的整體分析、結(jié)構(gòu)分析、邏輯分析、環(huán)境分析等幾個(gè)方面加以討論。一、整體分析系統(tǒng)是由兩個(gè)以上不相同的要素或單元相互聯(lián)系相互作用形成的集合體。它是作為一個(gè)統(tǒng)一的整體而存在的，各部分的獨(dú)立機(jī)能和相互關(guān)系只能統(tǒng)一和協(xié)調(diào)與系統(tǒng)的整體之中。整體性是系統(tǒng)的一個(gè)最基本屬性。整體由部分構(gòu)成，部分隸屬于整體。任何系統(tǒng)都是由眾多子系統(tǒng)構(gòu)成，子系統(tǒng)又是由不同要素或單元所構(gòu)成。要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行整體分析就應(yīng)注意到以下幾點(diǎn)：（1）系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元對(duì)系統(tǒng)整體均有其獨(dú)特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發(fā)揮，應(yīng)按各守其位、各盡其責(zé)的觀點(diǎn)來(lái)對(duì)待系統(tǒng)的各個(gè)組成部分，不能盲目夸大或縮小其中任一部分的作用。（2）系統(tǒng)的各個(gè)組成部分必須按照系統(tǒng)的整體目標(biāo)進(jìn)行有序化，偏離系統(tǒng)整體目標(biāo)或分散目標(biāo)都會(huì)增加系統(tǒng)的內(nèi)耗，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體功能的無(wú)輸出或少輸出。（3）必須不斷調(diào)整和處理系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元中不合理或相互矛盾的成分，以促進(jìn)系統(tǒng)各組成部分的均衡發(fā)展，提高系統(tǒng)的整體效果。（4）系統(tǒng)的整體功能大于部分功能之和。因此，必須采用整體聯(lián)系的觀點(diǎn)，從宏觀上認(rèn)識(shí)和把握系統(tǒng)的整體存在，而不能把系統(tǒng)看成孤立的靜止的僵化的存在。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，那么在政策研究中，就要求我們從全局出發(fā)，把握好系統(tǒng)、子系統(tǒng)、要素、單元之間以及它們與環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，以此來(lái)探求系統(tǒng)的本質(zhì)和規(guī)律，從而得以優(yōu)化整體目標(biāo)，保證整體效用的最大化。在面對(duì)一些較大的、復(fù)雜的系統(tǒng)時(shí)，我們可以先把系統(tǒng)分解為一組相關(guān)的子系統(tǒng)，并在整體的指導(dǎo)下，協(xié)調(diào)各個(gè)子系統(tǒng)的目標(biāo)，以達(dá)到系統(tǒng)所要求的總目標(biāo)。系統(tǒng)的優(yōu)化從整體與局部的關(guān)系來(lái)看，主要有以下三種情況：一是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益都好，而且組合起來(lái)的系統(tǒng)的整體效益也最優(yōu)；二是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益都好，但組合起來(lái)的系統(tǒng)的整體效益卻沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)；三是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，但系統(tǒng)的整體效益較優(yōu)。另外，從近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，系統(tǒng)的優(yōu)化也表現(xiàn)為各種情況，如對(duì)近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)都有利；對(duì)近期有利而對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)無(wú)利甚至有害；對(duì)近期不利但對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)有利等。因此，整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好整體與局部、近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系。例如，在追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展尤其是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策目標(biāo)時(shí)，不能只是一味追求經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)率，而忽視了對(duì)環(huán)境和資源的保護(hù)，為了近期的和地方局部的利益而不惜犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)的和國(guó)家整體的利益。人們已經(jīng)發(fā)明出了一系列的定量分析方法或技術(shù)，用以作整體優(yōu)化分析尤其是整體分析，這些方法或技術(shù)有線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動(dòng)態(tài)優(yōu)化以及排隊(duì)論等等。二、結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)指的是系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。結(jié)構(gòu)性是系統(tǒng)有機(jī)聯(lián)系的反映，系統(tǒng)之所以成為有機(jī)整體，就是因?yàn)橄到y(tǒng)各要素和單元之間是按照一定的方式結(jié)合在一起的。系統(tǒng)的各要素雖然相同，但由于排列組合方式不同，就可能使系統(tǒng)具有完全不同的性質(zhì)、特征和功能。結(jié)構(gòu)分析作為系統(tǒng)分析的一個(gè)重要組成部分，它是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑和方法，其目的是找出系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的層次性、相關(guān)性和協(xié)同性等特征，使系統(tǒng)的組成要素及其相互關(guān)聯(lián)在分布上達(dá)到最優(yōu)組合和輸出。對(duì)于系統(tǒng)各要素和單元之間的結(jié)合方式，可以進(jìn)行層次分析、相關(guān)分析和協(xié)同分析。1．層次分析系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)是分層次的，如表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)、橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)、微觀結(jié)構(gòu)和宏觀結(jié)構(gòu)等，系統(tǒng)各層級(jí)既有相對(duì)獨(dú)立性，又有相對(duì)關(guān)聯(lián)性，這種層次性結(jié)構(gòu)既有利于各層級(jí)子系統(tǒng)的獨(dú)立活動(dòng)，又有利于系統(tǒng)整體的存在和整體功能的發(fā)揮。層次分析（analyticalhierarchyprocess,AHP）是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家薩蒂教授(T?L?Saaty)于20世紀(jì)70年代提出的一種系統(tǒng)分析方法。參見(jiàn)參見(jiàn)譚躍進(jìn)．定量分析方法．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002：139頁(yè)．運(yùn)用層次分析法解決問(wèn)題的思路是：首先，明確問(wèn)題中包含的各因素及其相互關(guān)系，把要解決的問(wèn)題分層系列化，根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和所要達(dá)到的目標(biāo)，將問(wèn)題分解為不同的組成因素，按照因素之間的相互影響和隸屬關(guān)系將其分層組合，形成一個(gè)遞階的、有序的、層次結(jié)構(gòu)模型。其次，對(duì)模型中的每一層次因素的相對(duì)重要性，依據(jù)人們對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的判斷給予定量表示，再利用數(shù)學(xué)方法確定每一層次全部因素相對(duì)重要性次序的權(quán)值。最后，通過(guò)綜合計(jì)算各層因素相對(duì)重要性的權(quán)值，得到最低層相對(duì)于最高層的相對(duì)重要性次序的組合權(quán)值，以此作為評(píng)價(jià)和選擇方案的依據(jù)。以上思路可分解為如下五個(gè)步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型；構(gòu)造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢驗(yàn)?？梢哉f(shuō)，層次分析法將人們的思維過(guò)程和主觀判斷數(shù)學(xué)化，不僅簡(jiǎn)化了系統(tǒng)分析與計(jì)算工作，而且有助于決策者保持其思維過(guò)程和決策原則的一致性，特別是對(duì)于那些難以全部量化處理的復(fù)雜的公共管理問(wèn)題，能取得較令人滿意的決策結(jié)果。2．相關(guān)分析系統(tǒng)論認(rèn)為，構(gòu)成系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)、要素、單元之間以及它們與環(huán)境之間存在著相互聯(lián)系、相互依存和相互制約的關(guān)系，它們通過(guò)特定的關(guān)系結(jié)合在一起，形成一個(gè)具有特定性能的系統(tǒng)。第一，系統(tǒng)的這種相關(guān)性體現(xiàn)在系統(tǒng)的要素或單元之間的不可分割的特定聯(lián)系，它們相互聯(lián)系、相互依存、相互作用和相互制約，其中的某一要素或單元發(fā)生了變化，其它要素或單元也要相應(yīng)地發(fā)生變化，以保持系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化狀態(tài)；第二，相關(guān)性體現(xiàn)在要素或單元與系統(tǒng)整體的關(guān)系中。要素或單元與系統(tǒng)整體是互相適應(yīng)的，一旦要素或單元改變，整體也必然隨之發(fā)生改變；同樣地，當(dāng)系統(tǒng)整體發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)的各要素或單元也將發(fā)生變化；第三，相關(guān)性還表現(xiàn)在系統(tǒng)與環(huán)境的相互關(guān)系上。系統(tǒng)的變化可能引起環(huán)境的變化，反過(guò)來(lái)環(huán)境也會(huì)影響系統(tǒng)，環(huán)境對(duì)系統(tǒng)的發(fā)展具有很大的制約作用，二者具有不可分割的相關(guān)性。相關(guān)分析的原理要求我們?cè)谡哐芯康倪^(guò)程中尤其是在問(wèn)題界定、目標(biāo)確定和方案規(guī)劃中，應(yīng)充分注意到各種問(wèn)題以及問(wèn)題的各個(gè)方面之間，各個(gè)目標(biāo)之間，各個(gè)方案之間，子目標(biāo)與總目標(biāo)以及子方案與總方案之間的關(guān)系，注意問(wèn)題目標(biāo)和方案與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，考慮各種因素對(duì)政策執(zhí)行效果可能產(chǎn)生的影響，從而設(shè)計(jì)出理想的或較優(yōu)的政策方案。例如，在設(shè)計(jì)改革與發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，用相關(guān)分析的方法，就是要緊密注意各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)方面的改革與發(fā)展措施的相關(guān)配套、同步進(jìn)行；也就是說(shuō)，在進(jìn)行了某些領(lǐng)域的改革之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行另一些領(lǐng)域的改革，以免影響全面的改革和發(fā)展。3．協(xié)同分析協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化引起系統(tǒng)各要素或單元及環(huán)境的變化的必然性和規(guī)律性。只有保持系統(tǒng)各要素或單元之間的互相協(xié)作和相互一致，才能保持系統(tǒng)自身的穩(wěn)定性。如果系統(tǒng)各要素或單元相互矛盾、相互對(duì)立，就必然會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)的解體。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，系統(tǒng)的各要素或單元之間、各層級(jí)之間不可能沒(méi)有矛盾，關(guān)鍵在于要對(duì)矛盾進(jìn)行及時(shí)處理，避免出現(xiàn)矛盾尖銳對(duì)立的局面，防止系統(tǒng)本身走向分裂解體。三、邏輯分析系統(tǒng)邏輯分析方法是指對(duì)系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行邏輯的分析，以揭示系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)的方法。系統(tǒng)邏輯分析的主要范疇和過(guò)程是這樣的：（1）目標(biāo)，即為解決公共問(wèn)題所要達(dá)到的目的和指標(biāo)，它是系統(tǒng)目的的具體化，具有針對(duì)性、可行性、系統(tǒng)性、規(guī)范性和具體性等特點(diǎn)。為了解決問(wèn)題，要確定出具體的目標(biāo)，它們通過(guò)某些指標(biāo)來(lái)表達(dá)，而標(biāo)準(zhǔn)則是衡量目標(biāo)達(dá)到的尺度。系統(tǒng)分析是針對(duì)所提出的具體目標(biāo)而展開(kāi)的，由于實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的目的是靠多方面因素來(lái)保證的，因此系統(tǒng)目標(biāo)也必然有若干個(gè)。在多項(xiàng)目標(biāo)條件下，要考慮各項(xiàng)目標(biāo)的協(xié)調(diào)，1以防止出現(xiàn)發(fā)生相互抵觸或顧此失彼的情況。（2）備選方案，即為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而設(shè)計(jì)的具體措施和方案，并對(duì)此進(jìn)行可行性論證。（3）模型，即按照原有方案設(shè)想建構(gòu)分析模型，以找出說(shuō)明系統(tǒng)功能的主要因素及其相互關(guān)系，包括系統(tǒng)的輸入、輸出、轉(zhuǎn)換關(guān)系，系統(tǒng)的目標(biāo)和約束等，具體有圖式模型、數(shù)學(xué)模型、仿真模型、實(shí)體模型等方式。通過(guò)模型的建立，可確認(rèn)影響系統(tǒng)功能和目標(biāo)的主要因素及其影響程度，確認(rèn)這些因素的相關(guān)程度，目標(biāo)的達(dá)成途徑和約束條件等。（4）費(fèi)用，即政策方案實(shí)施過(guò)程中各種成本開(kāi)支的總和。（5）效果，即政策方案的實(shí)施在社會(huì)環(huán)境里產(chǎn)生的反應(yīng)和結(jié)果。（5）評(píng)價(jià)，即按照一定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策方案進(jìn)行的價(jià)值評(píng)估。就是在以上分析的基礎(chǔ)上，再考慮各種定性因素，對(duì)比系統(tǒng)目標(biāo)達(dá)到的程度，用標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量。（7）優(yōu)化，即為實(shí)現(xiàn)最優(yōu)效果而對(duì)政策方案進(jìn)行的優(yōu)化排序和選擇決策。以上過(guò)程可以表達(dá)如下：分析求解費(fèi)用、效果目標(biāo)———→備選方案———→模型—————→評(píng)價(jià)—→優(yōu)化排序、選擇決策圖1邏輯分析過(guò)程四、環(huán)境分析系統(tǒng)存在于環(huán)境之中，與環(huán)境相聯(lián)系、相作用，又與環(huán)境相區(qū)別。環(huán)境是指系統(tǒng)之外的所有其它事物或存在，即系統(tǒng)發(fā)生、發(fā)展及運(yùn)行的生態(tài)條件或背景。環(huán)境因素主要有：（1）物理技術(shù)環(huán)境，即由于事物屬性所產(chǎn)生的聯(lián)系而構(gòu)成的因素和處理問(wèn)題中的方法性因素，包括現(xiàn)存系統(tǒng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、自然環(huán)境和科技發(fā)展因素等；（2）社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，即大范圍的社會(huì)因素以及影響系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的因素，包括社會(huì)組織、政策、政府作用、產(chǎn)品價(jià)格結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等；（3）文化心理環(huán)境等等。一個(gè)系統(tǒng)總是處于更大的系統(tǒng)之中，成為更大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而更大系統(tǒng)也就構(gòu)成了該子系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境。系統(tǒng)與環(huán)境的相互聯(lián)系和作用表現(xiàn)在：一方面，環(huán)境向系統(tǒng)輸入各種資源和要求，環(huán)境是系統(tǒng)存在和發(fā)展的前提，環(huán)境影響、制約、甚至決定著系統(tǒng)的性質(zhì)和功能。另一方面，系統(tǒng)也向環(huán)境輸出產(chǎn)品，系統(tǒng)的存在和發(fā)展同樣影響著環(huán)境的變化。對(duì)于政策研究來(lái)說(shuō)，我們可以將政策研究的對(duì)象視為一個(gè)系統(tǒng)，政策環(huán)境向政策系統(tǒng)的輸入是政策系統(tǒng)維持自身功能的源泉，它要求政策系統(tǒng)必須滿足政策環(huán)境的要求，政策環(huán)境產(chǎn)生了需求和支持這樣的一些輸入，而政策系統(tǒng)對(duì)政策環(huán)境的輸入進(jìn)行了加工處理轉(zhuǎn)變?yōu)檎叻桨?，再作用于政策環(huán)境。在這個(gè)輸入和輸出過(guò)程中，只有保持二者的動(dòng)態(tài)平衡，才能保證這種相互運(yùn)動(dòng)過(guò)程的良性循環(huán)。因而，環(huán)境因素對(duì)政策的制定和執(zhí)行是具有顯著意義的，環(huán)境分析在政策研究過(guò)程中不容忽視。由于系統(tǒng)環(huán)境因素范圍廣泛，系統(tǒng)分析人員要根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)進(jìn)行具體分析，找出相關(guān)環(huán)境因素的總體，確定因素的影響范圍和各因素間的相關(guān)程度，并在方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行中予以考慮。對(duì)有些可以定量分析的環(huán)境因素，應(yīng)以約束條件形式列入系統(tǒng)模型中，如那些有限的人力、物力、資源、時(shí)間等。對(duì)那些只能定性分析的因素則可采用估值評(píng)分的方法，盡量使之達(dá)到定量化的要求。第三節(jié)系統(tǒng)分析中的定性方法和定量技術(shù)至今，系統(tǒng)分析仍沒(méi)有一套普遍適用的技術(shù)方法，隨著分析對(duì)象和分析問(wèn)題的不同，所使用的具體技術(shù)方法也可能不相同。一般來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)分析的各種技術(shù)方法可分為定量和定性兩大類。按照美國(guó)政策科學(xué)家R．M．克朗的說(shuō)法，系統(tǒng)分析可以被視為由定量、定性或兩者相結(jié)合的方法組成的一個(gè)集合體。參見(jiàn)[美]R．M．克朗．系統(tǒng)分析和政策科學(xué)．北京：商務(wù)印書(shū)館，1986：20頁(yè)．參見(jiàn)[美]R．M．克朗．系統(tǒng)分析和政策科學(xué)．北京：商務(wù)印書(shū)館，1986：20頁(yè)．一、系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)系統(tǒng)分析中的定量分析，就是借助與經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)，概率論以及幫助決策的決策理論來(lái)進(jìn)行邏輯分析和推論。它是適用于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)清晰、收集到的信息準(zhǔn)確、可建立數(shù)學(xué)模型等情況。1．定量分析方法及技術(shù)的種類從不同的角度或側(cè)面對(duì)系統(tǒng)分析中的定量分析方法及技術(shù)加以分類。一種分類方法是克朗在《系統(tǒng)分析和政策科學(xué)》一書(shū)中提供的。[美]R．M．克朗．[美]R．M．克朗．系統(tǒng)分析和政策科學(xué).北京：商務(wù)印書(shū)館，1987：83～86頁(yè)．表1確定型的定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)線性規(guī)劃解決在商業(yè)、交通、庫(kù)存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分配和優(yōu)化問(wèn)題計(jì)算機(jī)科學(xué)、敏感性分析、代數(shù)解法、單純形表、經(jīng)濟(jì)學(xué)排隊(duì)論人或事物或事件的等待服務(wù)問(wèn)題蒙特·卡羅法、模擬、統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計(jì)劃PERT(成本或時(shí)間)、CANTT圖、網(wǎng)絡(luò)分析(CPN)、決策樹(shù)馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營(yíng)、預(yù)測(cè)矩陣代數(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國(guó)防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國(guó)防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)隨機(jī)分析技術(shù)則是應(yīng)用于不確定型或風(fēng)險(xiǎn)決策的分析方法及技術(shù)。當(dāng)存在一個(gè)以上的態(tài)勢(shì)，并且需要估計(jì)和確定每一種可能的狀態(tài)時(shí)，就要碰到隨機(jī)模型問(wèn)題。這時(shí)還要計(jì)算在每一種態(tài)勢(shì)下用每一種決策選擇所得的輸出結(jié)果。因而可供選擇方案的數(shù)量將很大，這時(shí)可以用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)推論和概率論等學(xué)科的方法，在可以接受的假定條件下減少不確性。有時(shí)，隨機(jī)的局面可以化為確定模型來(lái)加以處理，比如選擇一種最有可能發(fā)生的未來(lái)態(tài)勢(shì)，或者只分析最壞的或最好的方面等等?？死蕦?dòng)態(tài)規(guī)劃，計(jì)算機(jī)模擬，隨機(jī)庫(kù)存論，取樣、回歸、指數(shù)平滑，決策樹(shù)，貝葉斯定理、損益分析等列入隨機(jī)分析技術(shù)之中。他列出下表：表2隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動(dòng)中的多階段決策計(jì)算機(jī)科學(xué)和概率論計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用計(jì)算機(jī)科學(xué)和蒙特、卡羅法隨機(jī)庫(kù)存論需求或提前時(shí)間是隨機(jī)的情況概率論和期望值統(tǒng)計(jì)量隨機(jī)模型計(jì)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問(wèn)題解統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論貝葉斯定理?xiàng)l件概率下的預(yù)測(cè)、相關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗(yàn)概率和知識(shí)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)決策樹(shù)系統(tǒng)行為代數(shù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)另一種分類方法是S·S·那格爾和M·K·米爾斯在《政策科學(xué)的職業(yè)化發(fā)展》一書(shū)中所提供的。See,StuartS.NagelandMiriamK.Mills,ProfessionalDevelopmentinPolicyScience.Westport,Connecticut:GreenwoodPress,1993.PP.99～114.See,StuartS.NagelandMiriamK.Mills,ProfessionalDevelopmentinPolicyScience.Westport,Connecticut:GreenwoodPress,1993.PP.99～114.還有一種更通俗的分類方法，即按照政策分析過(guò)程的不同階段，將政策分析及系統(tǒng)分析的定量方法及定性方法劃分為問(wèn)題界定的方法、確立目標(biāo)的方法、規(guī)劃方案的方法、結(jié)果預(yù)測(cè)的方法、比較方案的方法、評(píng)估結(jié)果的方法等。例如，我們?cè)卩嚩鞯摹豆舱叻治鰧?dǎo)論》一書(shū)中就可以看到與每一個(gè)分析階段相應(yīng)的方法。此外，從教學(xué)課程設(shè)計(jì)的角度可以將政策研究的定量及定性方法區(qū)分為：數(shù)理分析方法、經(jīng)驗(yàn)分析方法、經(jīng)濟(jì)分析方法和組織(政治)分析方法等。2．確定型的分析技術(shù)（1）線性規(guī)劃線性規(guī)劃（LinearProgramming）最早稱為線性結(jié)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)的規(guī)劃，是運(yùn)籌學(xué)中研究較早、應(yīng)用較廣、比較成熟的一個(gè)重要分支。線性規(guī)劃的思想起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂捷夫（Lyanjef）在1936年提出的投入－產(chǎn)出分析方法。線性規(guī)劃目前的形式是綜合希契科克(F．L．Hitchock)、庫(kù)普曼(Koopman)和史蒂哥勒(Stigler)等在70世紀(jì)30年代末40年代初研究生產(chǎn)組織、運(yùn)輸問(wèn)題食物構(gòu)成問(wèn)題等工作而形成的。處理線性規(guī)劃最有效的單純形法是在1947年由丹齊克（D．B．Dantzig）創(chuàng)立的。和其他學(xué)科一樣，線性規(guī)劃也是隨著管理的需要而產(chǎn)生和發(fā)展的。它是研究一定數(shù)量的人力和物力資源條件下，如何科學(xué)恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用這些資源以獲得最大效益，或者在一定技術(shù)條件下，尋求最優(yōu)化的設(shè)計(jì)。這種數(shù)量規(guī)劃的方法，如用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)，就是在一定約束條件下，尋找目標(biāo)函數(shù)的極值問(wèn)題?，F(xiàn)在線性規(guī)劃已形成一套完整的計(jì)算方法，在應(yīng)用這個(gè)方法解決具體問(wèn)題時(shí)，首先要使被研究的問(wèn)題滿足以下五個(gè)基本條件，然后才能使用線性規(guī)劃進(jìn)行統(tǒng)一處理。1）能夠明確給出一個(gè)目標(biāo)函數(shù)；2）有可供選擇的行動(dòng)方向，從數(shù)學(xué)上講就是能夠明確對(duì)目標(biāo)函數(shù)是求極大值還是求極小值；3）目標(biāo)函數(shù)和約束條件能用線性等式和線性不等式表示；4）存在多種決策變量，變量的大小是人們要確定的，這些變量的變動(dòng)不是任意的，他們之間存在著一定的聯(lián)系，用約束方程來(lái)表示；5）決策變量的約束方程反映資源的消耗，資源供應(yīng)必須是有限的，并能用數(shù)字表示。所謂線性規(guī)劃，是指約束條件為線性等式或線性不等式，且目標(biāo)函數(shù)也為線性函數(shù)。用數(shù)學(xué)形式表達(dá)，即求一組變量x1，x2，…，xn，在滿足約束條件：a11x1+a12x2+…+a1nxn≤b1a21x1+a22x2+…+a2nxn≤b2……(12·１)am1x1+am2x2+…+amnxn≤bmx1，x2，…，xn≥0的情況下，使目標(biāo)函數(shù)f=c1x1+c2x2+…+cnxn(12·2)達(dá)到最大值（最小值）。其中：aij,bi,cj均已知，i=1,2,…,m；j=1,2,,…,n。以上表達(dá)式還可簡(jiǎn)寫(xiě)成：求xj(j=1,2,,…,n),使之滿足約束條且xj≥0,(j=1,2,…,n)使目標(biāo)函數(shù)達(dá)到最大值（或最小值）。滿足約束條件式（12·1）的所有解，稱為可行解。在可行解中，其中一個(gè)可行解能使目標(biāo)函數(shù)達(dá)到極值，則該可行解稱為最優(yōu)解，也可稱為線性規(guī)劃的解。線性規(guī)劃在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、企業(yè)管理、技術(shù)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)實(shí)踐方面都有成功的應(yīng)用。［例］某工廠生產(chǎn)Ａ、Ｂ兩種產(chǎn)品，其產(chǎn)量分別為個(gè)單位，每天的可用資源限制如下：原料：1575㎏；占地面積：1500㎡；工時(shí)：7小時(shí)（420分鐘）。資源分配及產(chǎn)值如表1所示。表3資源分配產(chǎn)值表名稱符號(hào)及單位AB資源消耗系數(shù)a1㎡/單位產(chǎn)量45占地面積a2kg/單位產(chǎn)量53原料消耗a3單位/小時(shí)6030生產(chǎn)率產(chǎn)值系數(shù)c元/單位產(chǎn)量1311產(chǎn)量問(wèn)：每天應(yīng)生產(chǎn)多少x1,x2使f(x)=c1x1+c2x2為最大。其數(shù)學(xué)模型，可表示為：max(fx)=13x1+11x2(12·3)4x1+5x2≤1500S.T.5x1+3x2≤1575（12·4）x1+x2≤420(x1/60+x2/30≤7)x1,x2≥0（12·5）式（12·3）表示工廠所需的最大利潤(rùn)，既求目標(biāo)函數(shù)的最大值。而式（12·4）、（12·5）表示不等式約束。引自姜璐、蔡維.現(xiàn)代系統(tǒng)工程方法.沈陽(yáng)：沈陽(yáng)出版社，1993：97-98頁(yè).（2）動(dòng)態(tài)規(guī)劃動(dòng)態(tài)規(guī)劃（DynamicProgramming）是美國(guó)數(shù)學(xué)家貝爾曼（RichardBellman）和丹齊格GeorgeDantzig在20世紀(jì)50年代提出來(lái)的一種數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。它是在動(dòng)態(tài)條件下，使用多重決定或多級(jí)問(wèn)題的解實(shí)現(xiàn)最優(yōu)弧化而采取的一種數(shù)學(xué)方法。動(dòng)態(tài)規(guī)劃處理的對(duì)象是含有時(shí)間因素的決策問(wèn)題，即動(dòng)態(tài)決策問(wèn)題。對(duì)于靜態(tài)決策問(wèn)題（一次性決策問(wèn)題）我們可以人為地引進(jìn)“時(shí)間”因素，劃分為階段，作為多階段決策過(guò)程用動(dòng)態(tài)規(guī)劃去處理。如果在多階段決策的每個(gè)階段中含有隨機(jī)因素的影響，那么決策就不可能用一個(gè)確定的數(shù)值來(lái)表示，而需要用一些可能的值及相應(yīng)的概率來(lái)描述。這就需要建立動(dòng)態(tài)規(guī)劃的隨機(jī)模型來(lái)解決問(wèn)題。在此，我們只介紹用確定性動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型先解決確定性（每個(gè)階段中決策取確定值）多階段決策過(guò)程的問(wèn)題。一個(gè)多階段決策過(guò)程可用下面的方框圖（見(jiàn)圖2）表示：xx1x221x3xk+1xkkxnxn+1nU1x1U2x2UkxkUnxnT1r1(r1u1)T2r2(r2u2)Tkrk(rkuk)Tnrn(rn1un)k子過(guò)程圖2其中：k——階段變量。圖中一個(gè)方框就表示一個(gè)階段，框中數(shù)字就是階段變量k的取值。xk——狀態(tài)變量。在一個(gè)階段里要設(shè)兩個(gè)狀態(tài)變量，一個(gè)是初始的狀態(tài)，用xk表示，一個(gè)是該階段結(jié)束時(shí)的狀態(tài)用xk+1表示。對(duì)第k+1段而言，xk稱為輸入狀態(tài)，xk+1稱為輸出狀態(tài)。U(x)——決策（或控制）變量。Uk(xk)表示第k段所采用的決策（或控制）。r(x(k)u(k))——階段效應(yīng)函數(shù)。這個(gè)效應(yīng)函數(shù)能反映出在該階段執(zhí)行階段決策是所帶來(lái)的效應(yīng)值增量。Tk——變換（演化）規(guī)律。它是用來(lái)描述在一個(gè)階段做出了決策時(shí)，系統(tǒng)由x(k)態(tài)變到x(k+1)態(tài)的變換（演化）規(guī)律。如果問(wèn)題適合于用動(dòng)態(tài)規(guī)劃方法來(lái)求解，我們就可以對(duì)待研究問(wèn)題建立動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型（確定性）。建模的具體步驟是：1）定義適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)函數(shù)，給出階段變量、狀態(tài)變量、控制變量的明確含義。2）寫(xiě)出系統(tǒng)狀態(tài)的演化過(guò)程。3）寫(xiě)出系統(tǒng)的邊界條件，即一個(gè)多階段決策過(guò)程結(jié)束是所產(chǎn)生的效應(yīng)（我們稱為終端效應(yīng)）的表達(dá)式比較容易確定，而以它作為動(dòng)態(tài)規(guī)劃技術(shù)的起點(diǎn)是十分必要的，所以在建模階段要明確它。4）要找到目標(biāo)函數(shù)的遞推關(guān)系式，這個(gè)關(guān)系式也叫動(dòng)態(tài)規(guī)劃的基本方程。經(jīng)過(guò)以上幾步，我們就可以對(duì)適合用DP方法求解的問(wèn)題建立如下的一般函數(shù)模型：s.t.xk+1=Tk(xkuk)xk∈Xkuk∈Ukk=1,2,…，n其中利用這個(gè)模型要求解的問(wèn)題是（a）最優(yōu)決策序列：{u1*,u2*,…,un*}（b）系統(tǒng)演化的最優(yōu)化軌線：{x1*,x2*,…,xn+1*}（c）求出最優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)值：（3）網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)（Networktheory）是將研究與開(kāi)發(fā)的規(guī)劃項(xiàng)目和控制過(guò)程，作為一個(gè)系統(tǒng)去加以處理，將組成系統(tǒng)的各項(xiàng)任務(wù)的各個(gè)階段和先后順序，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)形式統(tǒng)籌規(guī)劃，分別輕重緩急進(jìn)行協(xié)調(diào)，使此系統(tǒng)對(duì)資源（人力、物力、財(cái)力等）進(jìn)行合理地安排，有效地加以利用，達(dá)到最少的時(shí)間和資源消耗來(lái)完成整個(gè)系統(tǒng)的預(yù)期目標(biāo)，取得良好經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)的主要思路是“統(tǒng)籌兼顧”、“求快、求好、求省”。從20世紀(jì)50年代起，國(guó)外就在開(kāi)始這方面的研究工作。1957年，美國(guó)杜邦公司的數(shù)學(xué)家、工程師和管理人員組成一個(gè)工作隊(duì)，在蘭德公司的配合下，提出了一個(gè)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)圖解來(lái)制定計(jì)劃的方法，這種計(jì)劃方法不僅能夠明確地表示出工序和時(shí)間，而且還表明了它們之間的相互關(guān)系，給這種方法取名為“關(guān)鍵線路法”（CriticalPathMethod,簡(jiǎn)稱CPM法）。1958年，美國(guó)海軍特種計(jì)劃局在研制“北極星”導(dǎo)彈潛艇過(guò)程中也搞出一種以數(shù)理統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)分析為主要內(nèi)容，以電子計(jì)算機(jī)為手段的新型計(jì)劃管理方法稱為“計(jì)劃審批法”（ProgramEvaluationandReviewTechnique,簡(jiǎn)稱PERT），用這種方法使研制任務(wù)提前兩天完成。這兩種方法后來(lái)在世界各國(guó)都得到廣泛的推廣和應(yīng)用。CPM法使用網(wǎng)絡(luò)圖反映某項(xiàng)工程（任務(wù)）各道工序所需時(shí)間以及他們的銜接關(guān)系，通過(guò)計(jì)算各工序有關(guān)時(shí)間參數(shù)，和完成工程（任務(wù)）所需要的最少的時(shí)間，從而確定關(guān)鍵工序和關(guān)鍵路線，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)分析方法制定出時(shí)間、成本和資源優(yōu)化的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方案。該方法主要應(yīng)用于有以往類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的工程上，而PERT法也同樣應(yīng)用了網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與網(wǎng)絡(luò)分析的方法，但著重于對(duì)工程（任務(wù)）安排的評(píng)價(jià)與審查，主要應(yīng)用于對(duì)研究與開(kāi)發(fā)安定新項(xiàng)目上。以PERT為例。在實(shí)現(xiàn)大系統(tǒng)過(guò)程中，往往要完成大量的任務(wù)，它們各自需要一定的時(shí)間而且互相有聯(lián)系，有的任務(wù)必須在其他任務(wù)完成之后才能開(kāi)始，而它的完成又是另外一些任務(wù)開(kāi)始的前提。PERT就是為了安排這種大量任務(wù)而采用的一種管理方法，它可使整個(gè)工程以最短的時(shí)間和最少的投資去完成。這種方法通常有三個(gè)步驟：第一是按規(guī)劃畫(huà)出現(xiàn)在開(kāi)始到完成某一任務(wù)為止的流程圖，叫做“PERT網(wǎng)絡(luò)”；第二是估算完成每一任務(wù)的工作時(shí)間；第三是分析計(jì)算任務(wù)的安排以及可能回旋的余地。圖3為一個(gè)簡(jiǎn)單的PERT網(wǎng)絡(luò)。T100T110T115T100T110T115T155T205105405020405020T135T16503 040507090608開(kāi)始結(jié)束圖3PERT網(wǎng)絡(luò)圖中03、04……表示任務(wù)的編號(hào)，任務(wù)之間的箭頭表示必須進(jìn)行的作業(yè)順序，旁邊所注的數(shù)字為作業(yè)所需的天數(shù)。在考慮問(wèn)題時(shí)，從03開(kāi)始到09結(jié)束。03邊上的T100表示在此以前，工程已進(jìn)行了100天，依此類推。計(jì)劃評(píng)審技術(shù)就是通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的分析計(jì)算來(lái)管理整個(gè)系統(tǒng)施工進(jìn)程的一種方法。在PERT網(wǎng)絡(luò)中，從某個(gè)任務(wù)到另一個(gè)任務(wù)之間，如果存在著幾條平行路線時(shí)，其中必須有一條路線最長(zhǎng)。這條最長(zhǎng)的路線叫做關(guān)鍵路。如在PERT圖中的從05經(jīng)07到09，需時(shí)90天，最長(zhǎng)的最長(zhǎng)的一條就叫做關(guān)鍵路。從05到09的工程進(jìn)度取決于關(guān)鍵路?？偣懿块T(mén)如果通過(guò)調(diào)整人力、物力等方法縮短關(guān)鍵路上項(xiàng)目所需的時(shí)間，就能縮短整個(gè)工程進(jìn)度。此外，由于其他平行路線（如從05到06或從05到08）所需的時(shí)間較短，在這些路線中的作業(yè)如果放慢進(jìn)度，能夠節(jié)約人力和物力，則可在一定范圍內(nèi)加以調(diào)整，而不影響工程的總進(jìn)度。這種以關(guān)鍵路作為參考條件，對(duì)整個(gè)工程各平行路線的作業(yè)時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)整，以節(jié)約人力和物力，從而降低成本，盡量縮短整個(gè)工程進(jìn)度的方法，叫做關(guān)鍵路法。但在復(fù)雜的項(xiàng)目中，有時(shí)可能并列幾條關(guān)鍵路線，只縮短某一種作業(yè)的工期，也不可能縮短整個(gè)項(xiàng)目的工期。還有，即使是一條關(guān)鍵路線，當(dāng)采取措施使這條路線縮短到一定程度時(shí)，其他路線也可能變成關(guān)鍵路線。因此，只能根據(jù)具體情況統(tǒng)籌兼顧全面安排，做到合理地縮短工期，保質(zhì)保量地完成計(jì)劃。以上所述，主要是以時(shí)間分配為考慮中心的，除此之外還應(yīng)考慮費(fèi)用和勞動(dòng)力的分配問(wèn)題以及多數(shù)項(xiàng)目并列的問(wèn)題等。3．隨機(jī)分析技術(shù)（1）排隊(duì)論排隊(duì)論（Ｑueuingtheory）起源于20世紀(jì)初期丹麥數(shù)學(xué)家埃爾朗（A．K．Erlang）用數(shù)學(xué)方法研究電話作業(yè)。20世紀(jì)50年代堪道(D．G．Kendall)在理論上推動(dòng)了排隊(duì)論的進(jìn)一步發(fā)展。之后，利用排隊(duì)論解決存量理論、水庫(kù)問(wèn)題、網(wǎng)絡(luò)隊(duì)列、生產(chǎn)線和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等問(wèn)題，進(jìn)一步推動(dòng)了這一領(lǐng)域的研究。排隊(duì)論是指用來(lái)研究服務(wù)系統(tǒng)工作過(guò)程的一種數(shù)學(xué)理論和方法。在這種系統(tǒng)中服務(wù)對(duì)象何時(shí)到達(dá)，及其占用系統(tǒng)的時(shí)間長(zhǎng)短，均無(wú)從預(yù)先確定。這是一種隨機(jī)聚散現(xiàn)象。它通過(guò)對(duì)每個(gè)個(gè)別的隨機(jī)服務(wù)現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)研究，找出反映這些現(xiàn)象的平均特性規(guī)律，從而改進(jìn)服務(wù)系統(tǒng)的工作狀態(tài)。也就是用概率論的方法，分析所要服務(wù)的客流狀況，預(yù)測(cè)服務(wù)阻塞的程度，在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)或改善服務(wù)系統(tǒng)。排隊(duì)現(xiàn)象在生產(chǎn)、生活中廣泛存在。我們稱任何等待一項(xiàng)服務(wù)的人或事物或事情為顧客，稱任何提供這項(xiàng)服務(wù)的人或事物或事情為服務(wù)臺(tái)。因此，當(dāng)顧客的數(shù)量超過(guò)了服務(wù)臺(tái)的容量時(shí)，也就是說(shuō)到達(dá)的顧客不能立即服務(wù)時(shí)，就形成了排隊(duì)現(xiàn)象。表2是一些典型的排隊(duì)的例子。典型的排隊(duì)的例子引用譚躍進(jìn).定量分析方法.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002：222頁(yè).表4顧客服務(wù)內(nèi)容服務(wù)臺(tái)病人客戶在公路收費(fèi)站排隊(duì)的車輛到底機(jī)場(chǎng)上空的飛機(jī)不能運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)器需加油的車輛到達(dá)港口的貨船看病法律咨詢收費(fèi)著陸修理加油裝（卸）貨醫(yī)生法律咨詢?nèi)藛T收費(fèi)車道跑道修理工加油站的加油機(jī)裝卸碼頭或泊位研究排隊(duì)論問(wèn)題具有很大的意義。因?yàn)榉?wù)系統(tǒng)規(guī)模越大，從總體上看它的服務(wù)速度就越快，排隊(duì)現(xiàn)象就會(huì)得到緩解，反之就會(huì)造成較多的排隊(duì)等待。而排隊(duì)會(huì)造成某種直接損失，甚至發(fā)生連鎖反應(yīng)和反饋影響。提供服務(wù)可減少損失，但不免要支出較大的費(fèi)用，可能造成浪費(fèi)。因此，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)分析的最優(yōu)化與可靠性問(wèn)題中，必須注意服務(wù)機(jī)關(guān)和服務(wù)對(duì)象的相應(yīng)適應(yīng)問(wèn)題，否則就會(huì)出現(xiàn)排隊(duì)現(xiàn)象。以機(jī)械加工為例，經(jīng)常遇到的服務(wù)系統(tǒng)有機(jī)床加工和倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)等。機(jī)床和倉(cāng)庫(kù)相當(dāng)于服務(wù)機(jī)構(gòu)，毛坯和半成品等相當(dāng)于服務(wù)對(duì)象，在倉(cāng)庫(kù)里或機(jī)床旁經(jīng)常產(chǎn)生毛坯或半成品的排隊(duì)現(xiàn)象，要解決這一問(wèn)題就要用到排隊(duì)論了。2．馬爾柯夫分析馬爾柯夫（A．A．Markou）分析又稱馬爾柯夫預(yù)測(cè)法，它是利用某一系統(tǒng)的現(xiàn)在狀態(tài)及其發(fā)展動(dòng)向去預(yù)測(cè)該系統(tǒng)未來(lái)狀況的一種分析方法與技術(shù)。12540.40.201254圖4圖中箭頭表示跳躍的方面，數(shù)字表示跳躍的概率，自環(huán)表示在一定時(shí)間里青蛙沒(méi)動(dòng)仍在原葉上，這可以叫“虛轉(zhuǎn)移”，如果考慮真實(shí)的轉(zhuǎn)移則沒(méi)有自環(huán)。我們以x(t)作為青蛙跳躍t回后所處的位置。于是將x(t)的取值叫作狀態(tài)，X={1，2，3，4，5}叫狀態(tài)空間。在從x(0)到x(t)是已知時(shí)，青蛙t+1時(shí)處在x狀態(tài)上的概率僅與t時(shí)刻狀態(tài)有關(guān)并滿足下式：P{x(t+1)=j|x(0)=i0,x(1)=i1,…,x(t)=it}=P{x(t+1)=j|x(t)=i}(12·６)(12·6)式反映前一狀態(tài)xt-1，現(xiàn)狀態(tài)xt和后狀態(tài)xt+1之間有一條鏈把它們連接起來(lái)。因此用馬爾柯夫鏈描述隨機(jī)狀態(tài)變量的變化時(shí)，可以避開(kāi)求全部隨機(jī)變量的聯(lián)合分布，而只需求在某一時(shí)點(diǎn)上兩個(gè)相鄰隨機(jī)變量的條件分布即可以了。P{x(t+1)=j|x(t)=i}叫轉(zhuǎn)移概率。這種轉(zhuǎn)移概率一般不依賴于時(shí)間，因此具有穩(wěn)定性。具有穩(wěn)定性的轉(zhuǎn)移概率可以用一個(gè)常數(shù)pij來(lái)表示，將各個(gè)狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)移概率用一個(gè)矩陣表示出來(lái)就得到一個(gè)馬爾柯夫問(wèn)題（有限狀態(tài)穩(wěn)定的馬爾柯夫過(guò)程問(wèn)題）的數(shù)學(xué)模型：p11p12…p1nP=p21p22…p2nP=……pn1pn2…pnn由于P的每一行都是獨(dú)立的分布，所以每行概率之和等于1。這個(gè)矩陣的矩陣元（aij≥0）表示從狀態(tài)i到狀態(tài)j是否可以通達(dá)，即aij>0表示系統(tǒng)從i態(tài)可以轉(zhuǎn)換到j(luò)態(tài)，而且轉(zhuǎn)移的概率為aij的大小。aij=0j表示從i態(tài)不能轉(zhuǎn)移到j(luò)態(tài)。矩陣元的確一般要根據(jù)實(shí)際問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)資料加以分析才能得到。3．決策樹(shù)所謂決策樹(shù)法就是利用樹(shù)枝形狀的圖象模型來(lái)描述決策問(wèn)題，它將各種方案以及這些方案可能性的大小、可能出現(xiàn)的狀態(tài)以及可能產(chǎn)生的結(jié)果都繪制在一張圖上，使決策分析可直接在決策樹(shù)上進(jìn)行，其決策標(biāo)準(zhǔn)可以是益損期望值或經(jīng)過(guò)變換的其他指標(biāo)值?，F(xiàn)以以下例子介紹決策樹(shù)法。[例]某要決定下個(gè)五年計(jì)劃期間生產(chǎn)某一電子產(chǎn)品的生產(chǎn)批量，以便做好生產(chǎn)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。而生產(chǎn)批量的大小主要根據(jù)市場(chǎng)銷路的好壞而定。根據(jù)以往銷售統(tǒng)計(jì)資料及市場(chǎng)調(diào)查預(yù)測(cè)得知：未來(lái)市場(chǎng)出現(xiàn)好、一般、差三種銷路情況的可能性（概率）為0.3、0.5和0.2；若該產(chǎn)品按大、中、小三種不同批量生產(chǎn)，則下個(gè)五年計(jì)劃期內(nèi)在不同銷售狀態(tài)下的收益值可以估算出來(lái)，如表3所示。現(xiàn)要求通過(guò)決策分析以確定合理批量，使企業(yè)在該產(chǎn)品上能獲得收益最大。引用鄭春瑞引用鄭春瑞.系統(tǒng)工程概論.北京：科技文獻(xiàn)出版社，1985：45頁(yè). 表5 決策表單位：萬(wàn)元自然狀態(tài)銷路好O1銷路一般O2銷路差O大批生產(chǎn)A12014-2大批生產(chǎn)A2121712大批生產(chǎn)A31810101）用決策樹(shù)法進(jìn)行分析的步驟是：第一步，繪制決策樹(shù)。按表12-3的各種行動(dòng)方案和自然狀態(tài)數(shù)，及其相應(yīng)的概率和損益值等信息，由左至右順序做出決策樹(shù)如圖5所示。銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)2014-212171281010大批生產(chǎn)A1中批生產(chǎn)A2小批生產(chǎn)A3圖5決策樹(shù)現(xiàn)將圖中有關(guān)符號(hào)及畫(huà)法說(shuō)明如下：表示決策點(diǎn)，從它這里引出的分枝叫做方案分枝，分枝數(shù)量與行動(dòng)方案數(shù)量相同。決策節(jié)點(diǎn)表明從它引出的方案有待決策者進(jìn)行分析和決策。表明狀態(tài)點(diǎn)，從它引出的分枝叫做狀態(tài)分枝或概率分枝，在每一分枝上寫(xiě)明自然狀態(tài)名稱及其出現(xiàn)的概率。狀態(tài)分枝的數(shù)量與自然狀態(tài)數(shù)量相同。表明結(jié)果點(diǎn)，將不同方案在各種自然狀態(tài)下所取得的結(jié)果（如益損值）標(biāo)注在結(jié)果節(jié)點(diǎn)的右邊。銷路差（0．2第二步，計(jì)算各種行動(dòng)方案的益損期望值，并將計(jì)算結(jié)果標(biāo)注在相應(yīng)的方案節(jié)點(diǎn)上。圖6所示方案A1的益損期望值。銷路好（0.3）銷路好（0.3）銷路一般(0.5銷路差(0.22014-2圖6方案A1的益損期望值12.6期望值是指概率論中隨機(jī)變量的數(shù)學(xué)期望值，在這里把每個(gè)行動(dòng)方案看成是離散隨機(jī)變量，所取之值就是每個(gè)行動(dòng)方案相對(duì)應(yīng)的益損值。因此離散隨機(jī)變量的數(shù)學(xué)期望值為：式中E（x）——期望值；xi——第i離散隨機(jī)變量。i=1,2,3,…,m；Pi——x=xi時(shí)的概率。根據(jù)以上期望值的求值公式，我們可求得例子中每一行行動(dòng)方案的益損值為：E（A1）=0.3×20+0.5×14+0.2×（-2）=12.6E（A2）=0.3×12+0.5×17+0.2×12=14.5E（A3）=0.3×8+0.5×10+0.2×10=9.4第三步，將案節(jié)點(diǎn)上的益損值加以比較，選擇其中的最大值，寫(xiě)在決策點(diǎn)的上方，如圖7所示，與最大值相對(duì)應(yīng)的方案是A2即為最優(yōu)方案。然后在其余的方案分枝上劃上“//”記號(hào)，表示這些方案已被舍去。圖7所示是一個(gè)經(jīng)過(guò)決策分析并選擇方案A2為最優(yōu)方案的決策樹(shù)。12.614.512.614.59.4銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)銷路好（0.3）銷路一般（0.5）銷路差(0.2)2014-212171281010大批生產(chǎn)A1中批生產(chǎn)A2小批生產(chǎn)A3圖7決策樹(shù)2）多級(jí)決策樹(shù)從上例可知，如果只需決策一次即告完成，這種決策分析叫做單級(jí)決策。反之，有些決策問(wèn)題需要進(jìn)行多次決策才能完成，則這種決策叫做多級(jí)決策；應(yīng)用決策樹(shù)法進(jìn)行多級(jí)決策分析叫做多級(jí)決策樹(shù)。二、系統(tǒng)分析中的定性技術(shù)對(duì)于諸如帶有極強(qiáng)的政治色彩、在決策過(guò)程中的非理性或超理性作用突出，必須在價(jià)值觀和實(shí)際價(jià)值之間加以權(quán)衡一類的問(wèn)題，或者如果問(wèn)題涉及的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)不清，收集到的信息不太準(zhǔn)確，或是由于評(píng)價(jià)者的偏好不一，對(duì)所提方案評(píng)價(jià)不一致等，難以形成常規(guī)的數(shù)學(xué)模型時(shí)，可以采用定性的系統(tǒng)分析技術(shù)，例如因果分析法、KJ法、目標(biāo)—手段分析法等。1．因果分析法因果分析法是利用因果分析圖來(lái)分析影響系統(tǒng)的因素，并從中找出產(chǎn)生某種結(jié)果的主要原因的一種定性分析方法。系統(tǒng)某一行為（結(jié)果）的發(fā)生，絕非一種或兩種原因所致，往往是由于多種復(fù)雜因素的影響所致。為了分析影響系統(tǒng)的重要因素，找出產(chǎn)生某種結(jié)果的主要原因，系統(tǒng)分析人員廣泛使用了一種簡(jiǎn)便而有效的定性分析法——因果分析法。這種方法是在圖中用箭頭表示原因與結(jié)果之間的關(guān)系（見(jiàn)圖8），形象簡(jiǎn)單，一目了然。分析的問(wèn)題越復(fù)雜這種方法越能發(fā)揮其長(zhǎng)處，因?yàn)樗讶藗冾^腦中所想問(wèn)題的結(jié)果與其產(chǎn)生的原因結(jié)構(gòu)圖形化。在許多人集中討論一個(gè)問(wèn)題時(shí)，這種方法便于把各種不同意見(jiàn)加以綜合整理，從而使大家對(duì)問(wèn)題的看法趨于一致。xx2xix1x3xnyx21x23x24xi1xi2xijx14x11x12x31x32x33x34xn1xn2xn3xn4x22圖8因果分析圖2．KJ法KJ法是一種直觀的定性分析方法，它是由日本東京工業(yè)大學(xué)的川喜田二郎（KauakidaJir）教授開(kāi)發(fā)的。KJ法是從很多信息中歸納出問(wèn)題整體含義的一種分析方法。它的基本原理是把每個(gè)信息做成卡片，將這些卡片攤在桌子上觀察其全部，把有“親近性”的卡片集中起來(lái)合成子問(wèn)題，依次做下去，最后求得問(wèn)題整體的構(gòu)成。這種方法把人們對(duì)圖形的思考功能與直覺(jué)的綜合能力很好地結(jié)合起來(lái)，不需要特別的手段和知識(shí)，不論是個(gè)人或者團(tuán)體都能簡(jiǎn)便地實(shí)行。因此，KJ法是分析復(fù)雜問(wèn)題的一種有效方法。KJ法的實(shí)施按下列步驟進(jìn)行：第一，盡量廣泛地收集與問(wèn)題可能有關(guān)的信息，并用關(guān)鍵的語(yǔ)句簡(jiǎn)潔地表達(dá)出來(lái)；第二，一個(gè)信息做一張卡片，卡片上的標(biāo)題記載要簡(jiǎn)明易懂。如果是團(tuán)體實(shí)施，則要記載前充分協(xié)商好內(nèi)容，以防止誤解；第三，把卡片攤在桌子上通過(guò)觀全局，充分調(diào)動(dòng)人的知覺(jué)能力，把有