法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

法律風(fēng)險(xiǎn)防掌控度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司整治要求，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司的全部部門、員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴。第三條定義法律風(fēng)險(xiǎn)：指由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能冒犯相關(guān)法律法規(guī)而導(dǎo)致的潛在或?qū)嶋H的法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控：指通過(guò)建立合規(guī)制度、推行合規(guī)文化、加強(qiáng)內(nèi)部掌控等手段，防備和掌控法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。第二章法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系第四條企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)訂立和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略，幫助各部門進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)有充分的人力資源和專業(yè)知識(shí)，負(fù)責(zé)訂立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防掌控度、規(guī)范各部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。公司各級(jí)部門應(yīng)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗位或委派專人負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作。第五條法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別：各部門應(yīng)依據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，及時(shí)識(shí)別可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門。法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估：法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其可能導(dǎo)致的影響和后果。法律風(fēng)險(xiǎn)的防控：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的防控措施和掌控措施，并組織實(shí)施。法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)：定期對(duì)已采取的防控措施進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，確保其有效性和及時(shí)調(diào)整。法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)：對(duì)于已發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)采取合法合規(guī)的應(yīng)對(duì)措施，減輕損失并防止仿佛事件再次發(fā)生。第六條法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施建立合規(guī)制度：公司應(yīng)建立完善的合規(guī)制度，包含但不限于反腐敗、反壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)法等方面，明確員工的合規(guī)要求和行為規(guī)范。推行合規(guī)文化：公司應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式，加強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)意識(shí)的引導(dǎo)和培養(yǎng)，形成全員參加的合規(guī)文化。加強(qiáng)內(nèi)部掌控：公司應(yīng)依照內(nèi)部掌控要求，建立健全的審批制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部監(jiān)督制度等，保證各項(xiàng)制度的有效運(yùn)行。合理合法經(jīng)營(yíng)：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證經(jīng)營(yíng)行為的合法合規(guī)。建立風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬：各部門應(yīng)建立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬，記錄識(shí)別、評(píng)估、防控、監(jiān)測(cè)等過(guò)程中的信息和數(shù)據(jù)，便于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范工作。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制第七條法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人各部門應(yīng)指定法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)匯報(bào)和解決法律風(fēng)險(xiǎn)事件。法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人應(yīng)具備肯定的法律知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，能夠及時(shí)判別和處理法律風(fēng)險(xiǎn)。第八條法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和處理流程各部門應(yīng)在發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門，并供應(yīng)詳實(shí)的情況說(shuō)明和相關(guān)證據(jù)料子。法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門接收到法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)快速組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估和處理，并跟進(jìn)整個(gè)處理流程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門在處理法律風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門供應(yīng)法律咨詢和引導(dǎo)，確保處理的合法合規(guī)。對(duì)于涉及重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的事件，應(yīng)及時(shí)向公司高層管理層報(bào)告，并依照相關(guān)流程進(jìn)行調(diào)查和處理。第四章法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)第九條法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)內(nèi)容公司應(yīng)定期組織法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)，包含但不限于相關(guān)法律法規(guī)、合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)防控技巧等方面的內(nèi)容。法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)不同崗位和職責(zé)的員工，進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和考核。第十條法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)方式法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)可以采用集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、經(jīng)驗(yàn)共享等多種方式進(jìn)行。公司可以邀請(qǐng)專業(yè)律師、咨詢顧問(wèn)等進(jìn)行培訓(xùn)，提高培訓(xùn)的專業(yè)性和應(yīng)用性。第十一條教育與培訓(xùn)效果評(píng)估公司應(yīng)定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)的效果進(jìn)行評(píng)估，收集員工的反饋看法和建議，并及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容和方式。公司可以通過(guò)考試、問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等方式，評(píng)估員工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的掌握情況和應(yīng)用本領(lǐng)。第五章法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)第十二條法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)引導(dǎo)和矯正。公司高層管理層應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效進(jìn)行。第十三條法律風(fēng)險(xiǎn)追責(zé)對(duì)于違反法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的行為，公司將追究責(zé)任人的法律責(zé)任和內(nèi)部管理責(zé)任。追責(zé)措施包含但不限于警告、罰款、降職、解聘等，依據(jù)實(shí)際情況予以確定。第六章附則第十四條本制度的解釋權(quán)本制度由公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)解釋和修改，經(jīng)公司高層管理層批準(zhǔn)后生效。第十五條本制度的執(zhí)行各部門負(fù)責(zé)人及