2025年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資基金代持方2.2投資基金合規(guī)管理方2.3雙方代表3.合同目的與范圍3.1合同目的3.2合同范圍4.投資基金設立與管理4.1投資基金設立4.2投資基金管理4.3投資基金投資4.4投資基金收益分配5.代持協議5.1代持協議內容5.2代持協議期限5.3代持協議變更5.4代持協議解除6.合規(guī)管理協議6.1合規(guī)管理協議內容6.2合規(guī)管理協議期限6.3合規(guī)管理協議變更6.4合規(guī)管理協議解除7.費用與支付7.1費用構成7.2支付方式7.3支付時間7.4違約責任8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務8.3保密期限8.4違約責任9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決方式9.3爭議解決機構10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址11.3送達方式12.合同附件12.1附件一：投資基金基本信息12.2附件二：代持協議12.3附件三：合規(guī)管理協議13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數13.3合同簽署13.4合同變更14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資基金”指由投資者共同出資，由代持方代表管理，按照特定投資策略進行投資的資金集合。1.1.2“代持方”指在本合同中代表投資基金進行投資、管理及其他相關活動的機構或個人。1.1.3“合規(guī)管理方”指在本合同中負責投資基金合規(guī)管理的機構或個人。1.1.4“投資者”指將資金投入投資基金的各方。1.1.5“投資收益”指投資基金投資所得的收益。1.1.6“投資風險”指投資基金投資過程中可能產生的風險。1.2解釋1.2.1本合同中的術語和定義如有不一致之處，以本合同中的解釋為準。第二條雙方基本信息2.1投資基金代持方2.1.1代持方名稱：[代持方名稱]2.1.2代持方地址：[代持方地址]2.1.3代持方法定代表人：[代持方法定代表人]2.2投資基金合規(guī)管理方2.2.1合規(guī)管理方名稱：[合規(guī)管理方名稱]2.2.2合規(guī)管理方地址：[合規(guī)管理方地址]2.2.3合規(guī)管理方法定代表人：[合規(guī)管理方法定代表人]2.3雙方代表2.3.1代持方代表：[代持方代表姓名]，身份證號碼：[代持方代表身份證號碼]2.3.2合規(guī)管理方代表：[合規(guī)管理方代表姓名]，身份證號碼：[合規(guī)管理方代表身份證號碼]第三條合同目的與范圍3.1合同目的3.1.1明確代持方和合規(guī)管理方的權利、義務和責任。3.1.2確保投資基金的合規(guī)運作。3.2合同范圍3.2.1投資基金的設立、管理和運營。3.2.2投資基金的投資決策和投資風險控制。3.2.3投資基金的合規(guī)管理。第四條投資基金設立與管理4.1投資基金設立4.1.1代持方負責投資基金的設立，包括但不限于辦理工商注冊、稅務登記等手續(xù)。4.1.2合規(guī)管理方參與投資基金的設立，確保符合相關法律法規(guī)要求。4.2投資基金管理4.2.1代持方負責投資基金的日常管理，包括但不限于投資決策、投資組合調整等。4.2.2合規(guī)管理方負責監(jiān)督代持方執(zhí)行投資決策，確保合規(guī)運作。4.3投資基金投資4.3.1代持方根據投資策略進行投資，并定期向合規(guī)管理方報告投資情況。4.3.2合規(guī)管理方對投資決策進行審查，確保符合合規(guī)要求。4.4投資基金收益分配4.4.1投資基金收益按約定比例分配給投資者。4.4.2分配時間、方式和比例由雙方另行約定。第五條代持協議5.1代持協議內容5.1.1代持方權利義務。5.1.2投資基金投資決策及執(zhí)行。5.1.3投資基金管理職責。5.2代持協議期限5.2.1本代持協議有效期為[代持協議期限]年。5.3代持協議變更5.3.1任何一方如需變更本代持協議，應書面通知對方，經雙方協商一致后生效。5.4代持協議解除5.4.1任何一方違反本代持協議約定，另一方有權解除本代持協議。第六條合規(guī)管理協議6.1合規(guī)管理協議內容6.1.1合規(guī)管理方權利義務。6.1.2投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督。6.1.3合規(guī)管理方與代持方之間的溝通與協調。6.2合規(guī)管理協議期限6.2.1本合規(guī)管理協議有效期為[合規(guī)管理協議期限]年。6.3合規(guī)管理協議變更6.3.1任何一方如需變更本合規(guī)管理協議，應書面通知對方，經雙方協商一致后生效。6.4合規(guī)管理協議解除6.4.1任何一方違反本合規(guī)管理協議約定，另一方有權解除本合規(guī)管理協議。第七條費用與支付7.1費用構成7.1.1代持方管理費。7.1.2合規(guī)管理方服務費。7.1.3其他相關費用。7.2支付方式7.2.1費用按月或按季度支付。7.2.2支付方式為銀行轉賬。7.3支付時間7.3.1費用應在約定的支付時間內支付。7.4違約責任7.4.1任何一方未按時支付費用，應向對方支付違約金。第八條保密條款8.1保密信息定義8.1.1“保密信息”指任何一方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、投資計劃、客戶信息等非公開信息。8.1.2保密信息不包括在公開渠道已可獲得的信息。8.2保密義務8.2.1雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3保密期限8.3.1本保密義務自本合同簽訂之日起至[保密期限]年。8.4違約責任8.4.1如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。第九條違約責任與爭議解決9.1違約責任9.1.1如一方違反本合同約定，導致另一方遭受損失的，應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應友好協商解決合同履行過程中產生的爭議。9.2.2如協商不成，任何一方均可向[爭議解決機構名稱]申請仲裁。9.3爭議解決機構9.3.1爭議解決機構為[爭議解決機構名稱]，仲裁地點為[仲裁地點]。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿或雙方協商一致解除合同。10.3合同解除條件10.3.1一方嚴重違反本合同約定，另一方有權解除合同。10.3.2發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行，雙方協商一致解除合同。第十一條通知與送達11.1通知方式11.1.1通知應以書面形式發(fā)送，可以通過快遞、電子郵件或傳真等方式。11.2送達地址11.2.1代持方送達地址：[代持方地址]11.2.2合規(guī)管理方送達地址：[合規(guī)管理方地址]11.3送達方式11.3.1通知應在[送達期限]日內送達至對方指定地址。第十二條合同附件12.1附件一：投資基金基本信息12.1.1投資基金名稱12.1.2投資基金規(guī)模12.1.3投資基金投資策略12.2附件二：代持協議12.2.1代持方權利義務12.2.2投資基金投資決策及執(zhí)行12.3附件三：合規(guī)管理協議12.3.1合規(guī)管理方權利義務12.3.2投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督第十三條其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數13.2.1本合同一式[合同份數]份，雙方各執(zhí)[份數]份，具有同等法律效力。13.3合同簽署13.3.1本合同由雙方代表簽字蓋章后生效。13.4合同變更13.4.1本合同的任何變更，必須以書面形式進行，并由雙方代表簽字蓋章。第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同由代持方代表[代持方代表姓名]和合規(guī)管理方代表[合規(guī)管理方代表姓名]于[簽署日期]簽署。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構、法律顧問、評估機構等。第二條第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于本合同項下的任何需要專業(yè)意見、服務或協助的情形，包括但不限于投資評估、法律咨詢、審計、中介服務等。第三條第三方選擇與指定3.1第三方的選擇由甲乙雙方協商確定，或由一方根據合同約定或具體情況指定。3.2第三方的指定應書面通知對方，并取得對方的同意。第四條第三方責任限額4.1第三方在本合同項下的責任，限于其提供的服務或意見所涉及的范圍。4.2第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方在提供服務前與甲乙雙方另行簽訂服務協議中約定。第五條第三方權利與義務5.1.1獲得甲乙雙方提供的必要信息；5.1.2按照合同約定或服務協議的要求，獨立、客觀地提供專業(yè)意見或服務；5.1.3要求甲乙雙方提供必要的協助和配合。5.2.1嚴格遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；5.2.2按照合同約定或服務協議的要求，按時、高質量地完成工作；5.2.3對其提供的服務或意見承擔相應的法律責任。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲乙雙方的關系是獨立的，第三方不參與甲乙雙方的內部事務。6.2第三方與甲乙雙方之間不存在任何利益沖突，第三方應保持中立。6.3第三方在提供服務過程中，應避免對甲乙雙方造成不利影響。第七條第三方介入的程序7.1甲乙雙方協商確定第三方介入的事宜；7.2甲乙雙方與第三方簽訂服務協議，明確服務內容、費用、責任等；7.3第三方按照服務協議的要求，提供專業(yè)意見或服務；7.4甲乙雙方根據第三方的意見或服務結果，進行決策或采取行動。第八條第三方介入的費用8.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定或服務協議的規(guī)定承擔。8.2第三方介入的費用包括但不限于服務費、咨詢費、審計費等。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協商解決。9.2如協商不成，任何一方均可向[爭議解決機構名稱]申請仲裁。第十條第三方介入的合同變更10.1如因第三方介入導致本合同內容需要變更，甲乙雙方應書面通知對方，并經雙方協商一致后簽訂補充協議。第十一條第三方介入的合同終止11.1如第三方介入導致本合同無法繼續(xù)履行，甲乙雙方應協商一致解除合同，并按照合同約定處理相關事宜。第十二條第三方介入的后續(xù)處理12.1第三方介入結束后，甲乙雙方應根據第三方的意見或服務結果，對投資基金進行相應的調整或處理。12.2甲乙雙方應將第三方介入的相關資料保存?zhèn)洳?。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息詳細要求：包括投資基金名稱、規(guī)模、投資策略、投資期限、預期收益等。說明：用于了解投資基金的基本情況，為合同履行提供依據。2.附件二：代持協議詳細要求：明確代持方的權利義務、投資基金的投資決策及執(zhí)行、投資基金管理職責等。說明：代持協議是合同的重要組成部分，對代持方的行為和責任有明確規(guī)定。3.附件三：合規(guī)管理協議詳細要求：明確合規(guī)管理方的權利義務、投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督、合規(guī)管理方與代持方之間的溝通與協調等。說明：合規(guī)管理協議是確保投資基金合規(guī)運作的重要文件。4.附件四：第三方服務協議詳細要求：包括第三方服務內容、費用、責任、保密條款等。說明：第三方服務協議是第三方介入時的必要文件，明確雙方的權利義務。5.附件五：投資決策記錄詳細要求：記錄投資基金的投資決策過程，包括決策依據、風險評估等。說明：投資決策記錄是投資基金管理的重要依據。6.附件六：投資基金財務報表詳細要求：包括資產負債表、利潤表、現金流量表等。說明：投資基金財務報表是評估投資基金業(yè)績的重要工具。7.附件七：合規(guī)審查報告詳細要求：合規(guī)管理方對投資基金合規(guī)情況的審查報告。說明：合規(guī)審查報告是確保投資基金合規(guī)運作的重要文件。8.附件八：爭議解決協議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：爭議解決協議是解決合同履行過程中爭議的重要文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：代持方未按時完成投資基金的設立手續(xù)。責任認定標準：代持方應承擔違約責任，賠償因延遲設立給投資者造成的損失。示例說明：代持方延遲設立投資基金，導致投資者無法按時投資，應賠償投資者因延遲投資造成的損失。2.違約行為：合規(guī)管理方未按時完成合規(guī)審查報告。責任認定標準：合規(guī)管理方應承擔違約責任，賠償因未按時完成審查報告給投資者造成的損失。示例說明：合規(guī)管理方未按時提交合規(guī)審查報告，導致投資基金未能及時發(fā)現問題并進行整改，應賠償投資者因合規(guī)問題造成的損失。3.違約行為：第三方泄露保密信息。責任認定標準：第三方應承擔違約責任，賠償因泄露保密信息給甲乙雙方造成的損失。示例說明：第三方在提供服務過程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應賠償甲乙雙方因信息泄露造成的損失。4.違約行為：投資者未按時支付投資款項。責任認定標準：投資者應承擔違約責任，賠償因未按時支付投資款項給代持方造成的損失。示例說明：投資者未按時支付投資款項，導致投資基金無法按時進行投資，應賠償代持方因延遲投資造成的損失。5.違約行為：任何一方未履行合同約定的保密義務。責任認定標準：違約方應承擔違約責任，賠償因泄露保密信息給對方造成的損失。示例說明：一方泄露了對方的商業(yè)秘密，應賠償對方因信息泄露造成的損失。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止日期2.投資基金概況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資領域2.5基金成立日期2.6基金存續(xù)期限3.代持協議3.1代持方義務3.2代持方權利3.3代持費用3.4代持期限3.5代持份額3.6代持方責任4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.2合規(guī)監(jiān)督4.3合規(guī)責任4.4合規(guī)培訓4.5合規(guī)報告5.投資決策5.1投資決策流程5.2投資決策權5.3投資決策責任5.4投資決策記錄6.投資收益與分配6.1投資收益計算方法6.2投資收益分配方式6.3投資收益分配時間6.4投資收益分配比例7.風險控制7.1風險識別7.2風險評估7.3風險控制措施7.4風險預警8.信息披露8.1信息披露內容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率8.4信息披露責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序9.4爭議解決費用10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更程序10.4合同解除程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達時間13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.2附件二：代持協議13.3附件三：合規(guī)管理要求13.4附件四：投資決策流程13.5附件五：信息披露內容14.其他約定14.1法律適用14.2合同解釋14.3合同生效條件14.4合同簽訂地點第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1本合同甲方（投資基金管理方）名稱：[甲方全稱]1.1.2本合同乙方（代持方）名稱：[乙方全稱]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同生效日期：[生效日期]1.4合同終止日期：[終止日期]2.投資基金概況2.1基金名稱：[基金全稱]2.2基金類型：[基金類型，如：股權投資基金、債權投資基金等]2.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如：人民幣億元]2.4基金投資領域：[投資領域，如：互聯網、醫(yī)療健康、新能源等]2.5基金成立日期：[成立日期]2.6基金存續(xù)期限：[存續(xù)期限，如：10年]3.代持協議3.1代持方義務3.1.1乙方應按照甲方的要求，妥善保管和管理代持的基金份額。3.1.2乙方應按照甲方的要求，及時向甲方提供基金份額的變動情況。3.2代持方權利3.2.1乙方有權獲得甲方支付給乙方的代持費用。3.2.2乙方有權要求甲方按照合同約定支付代持費用。3.3代持費用3.3.1代持費用為每年[金額]元，按年度支付。3.4代持期限3.4.1代持期限自合同生效之日起至[終止日期]止。3.5代持份額3.5.1乙方代持基金份額為[份額]。3.6代持方責任3.6.1乙方因自身原因導致基金份額損失的，應承擔相應的賠償責任。4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.1.1乙方應遵守國家法律法規(guī)及基金行業(yè)的相關規(guī)定。4.1.2乙方應遵守基金合同的約定，不得損害基金投資者的合法權益。4.2合規(guī)監(jiān)督4.2.1甲方有權對乙方進行合規(guī)監(jiān)督。4.2.2乙方應積極配合甲方的合規(guī)監(jiān)督工作。4.3合規(guī)責任4.3.1乙方違反合規(guī)要求，應承擔相應的法律責任。4.4合規(guī)培訓4.4.1甲方應定期對乙方進行合規(guī)培訓。4.5合規(guī)報告4.5.1乙方應定期向甲方提交合規(guī)報告。5.投資決策5.1投資決策流程5.1.1投資決策由甲方負責。5.1.2甲方應制定投資決策流程，并確保流程的透明和公正。5.2投資決策權5.2.1甲方擁有投資決策權。5.3投資決策責任5.3.1甲方對投資決策結果承擔責任。5.4投資決策記錄5.4.1甲方應記錄投資決策過程，并保存相關文件。6.投資收益與分配6.1投資收益計算方法6.1.1投資收益按照基金實際投資收益計算。6.2投資收益分配方式6.2.1投資收益按照合同約定進行分配。6.3投資收益分配時間6.3.1投資收益分配時間為每年的[日期]。6.4投資收益分配比例6.4.1投資收益分配比例為[比例]。8.信息披露8.1信息披露內容8.1.1甲方應披露基金的投資情況、財務狀況、業(yè)績報告等信息。8.1.2乙方應披露其代持行為、合規(guī)情況等信息。8.2信息披露方式8.2.1甲方通過基金網站、投資者大會等方式進行信息披露。8.2.2乙方通過書面報告、電子郵件等方式向甲方披露信息。8.3信息披露頻率8.3.1甲方應每季度披露一次基金的投資情況、財務狀況。8.3.2乙方應每月向甲方報告其代持行為、合規(guī)情況。8.4信息披露責任8.4.1甲方未按規(guī)定披露信息，應承擔相應的法律責任。8.4.2乙方未按規(guī)定披露信息，應承擔相應的違約責任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決爭議。9.1.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1本合同爭議解決機構為[指定法院名稱]。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照相關法律法規(guī)及法院規(guī)定執(zhí)行。9.4爭議解決費用9.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔，除非法律另有規(guī)定。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協商一致，可對合同內容進行變更。10.1.2合同變更需以書面形式進行。10.2合同解除條件10.2.1合同約定的解除條件成就。10.2.2一方違約，另一方有權解除合同。10.3合同變更程序10.3.1雙方協商一致后，簽署變更協議。10.3.2變更協議經雙方簽字蓋章后生效。10.4合同解除程序10.4.1提出解除方應書面通知對方。10.4.2合同解除后，雙方應按照約定處理相關事宜。11.合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同約定的終止條件成就。11.1.2合同期限屆滿。11.2合同終止程序11.2.1雙方應按照合同約定處理合同終止后的事宜。11.2.2合同終止后，雙方應相互返還各自財產。11.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，乙方應將代持的基金份額返還給甲方。11.3.2雙方應按照合同約定處理剩余的投資收益。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知應以書面形式進行。12.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達。12.2送達地址12.2.1甲方送達地址：[甲方地址]12.2.2乙方送達地址：[乙方地址]12.3送達時間12.3.1送達時間以實際收到通知為準。13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.2附件二：代持協議13.3附件三：合規(guī)管理要求13.4附件四：投資決策流程13.5附件五：信息披露內容14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同解釋14.2.1本合同條款如有歧義，應按有利于維護雙方合法權益的原則進行解釋。14.3合同生效條件14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同簽訂地點14.4.1本合同簽訂地點為[簽訂地點]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”指除甲方、乙方以外的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構、法律顧問等。15.2第三方介入情形15.2.1.1提供專業(yè)服務；15.2.1.2進行審計、評估；15.2.1.3提供法律咨詢；15.2.1.4協助解決爭議。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方的選擇由甲方或乙方負責，或經雙方協商確定。15.3.2第三方委托書應由甲方或乙方簽署，明確委托事項、期限、費用等。15.4第三方責任15.4.1第三方應根據委托書內容，履行其職責。15.4.2第三方在執(zhí)行職責過程中，如因自身原因導致損害甲方或乙方的利益，應承擔相應的法律責任。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額的確定16.1.1第三方責任限額應根據第三方的專業(yè)能力、服務質量、市場行情等因素確定。16.1.2第三方責任限額應在委托書或合同中明確約定。16.2第三方責任限額的調整16.2.1如有特殊情況需要調整第三方責任限額，雙方應協商一致，并以書面形式確認。16.3第三方責任限額的執(zhí)行16.3.1第三方責任限額的執(zhí)行按照合同約定或雙方協商一致的方式執(zhí)行。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關系17.1.1第三方與甲方之間為委托與被委托關系。17.1.2甲方有權監(jiān)督第三方的履行情況，并提出改進意見。17.2第三方與乙方的關系17.2.1第三方與乙方之間為服務與被服務關系。17.2.2乙方應配合第三方的工作，并提供必要的信息和協助。17.3第三方與合同其他方的劃分17.3.1第三方與合同其他方之間無直接合同關系。17.3.2第三方在執(zhí)行職責過程中，如涉及合同其他方，應保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的額外條款及說明18.1第三方介入的費用18.1.1第三方介入的費用由委托方承擔，具體費用在委托書或合同中約定。18.1.2費用支付方式、時間等應在委托書或合同中明確。18.2第三方介入的保密義務18.2.1第三方在介入過程中，應遵守保密義務，不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密。18.2.2保密期限自介入工作結束之日起不少于[期限]年。18.3第三方介入的期限18.3.1第三方介入的期限應在委托書或合同中明確約定。18.3.2如需延長介入期限，雙方應協商一致，并以書面形式確認。18.4第三方介入的終止18.4.1如有正當理由，委托方有權終止第三方介入。18.4.2第三方介入終止后，雙方應按照約定處理相關事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息要求：詳細列出基金的基本信息，包括基金名稱、類型、規(guī)模、投資領域、成立日期、存續(xù)期限等。說明：此附件用于了解基金的基本情況，為合同履行提供依據。2.附件二：代持協議要求：明確代持方的義務、權利、費用、期限、責任等內容。說明：此附件作為代持協議的附件，用于規(guī)范代持行為。3.附件三：合規(guī)管理要求要求：詳細列出合規(guī)管理的具體要求，包括合規(guī)要求、監(jiān)督、責任、培訓、報告等。說明：此附件用于規(guī)范基金和代持方的合規(guī)行為。4.附件四：投資決策流程要求：明確投資決策的流程，包括決策權、責任、記錄等。說明：此附件用于規(guī)范投資決策過程，確保決策的透明和公正。5.附件五：信息披露內容要求：詳細列出信息披露的內容，包括披露方式、頻率、責任等。說明：此附件用于規(guī)范信息披露行為，保障投資者的知情權。6.附件六：第三方介入協議要求：明確第三方介入的協議內容，包括第三方概念、介入情形、選擇與委托、責任、責任限額等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入行為，明確各方的權利和義務。7.附件七：違約行為及責任認定標準要求：詳細列出違約行為及責任認定標準，包括違約行為、責任認定、示例說明等。說明：此附件用于明確違約行為及責任認定，保障合同的嚴肅性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲方違約：未按合同約定支付代持費用。未按合同約定進行投資決策。未按合同約定進行信息披露。乙方違約：未按合同約定妥善保管和管理基金份額。未按合同約定提供基金份額變動情況。違反合規(guī)要求，損害基金投資者合法權益。未按合同約定支付代持費用。第三方違約：未按委托書或合同約定履行職責。泄露甲方或乙方商業(yè)秘密。未按約定履行保密義務。2.責任認定標準違約方應承擔相應的法律責任。違約方應承擔因其違約行為給對方造成的直接經濟損失。違約方應承擔因其違約行為給對方造成的間接經濟損失。違約方應承擔因其違約行為給對方造成的信譽損失。3.示例說明甲方未按合同約定支付代持費用，導致乙方遭受經濟損失，甲方應承擔相應的賠償責任。乙方未按合同約定提供基金份額變動情況，導致甲方無法及時了解基金情況，乙方應承擔相應的違約責任。第三方在執(zhí)行職責過程中泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應承擔相應的法律責任。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.2注冊地址及聯系方式1.3合同簽訂日期2.基金代持雙方權利義務2.1代持基金的范圍2.2代持基金的份額2.3代持基金的投資決策2.4代持基金的投資風險2.5代持基金的收益分配2.6代持基金的清算3.合規(guī)管理雙方權利義務3.1合規(guī)管理的責任主體3.2合規(guī)管理的范圍3.3合規(guī)管理的內容3.4合規(guī)管理的流程3.5合規(guī)管理的監(jiān)督4.代持基金的資金管理4.1資金來源及用途4.2資金撥付程序4.3資金使用監(jiān)督4.4資金回收及分配5.合同期限及續(xù)約5.1合同期限5.2續(xù)約條件5.3續(xù)約程序6.違約責任6.1違約情形6.2違約責任承擔6.3違約金計算及支付7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決地點8.合同生效及終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同終止程序9.合同附件9.1附件一：基金代持協議9.2附件二：合規(guī)管理協議9.3附件三：其他相關文件10.合同修改10.1合同修改程序10.2合同修改效力11.通知與送達11.1通知方式11.2送達方式11.3送達地址12.法律適用及管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除效力14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人甲方：[甲方全稱]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方全稱]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2注冊地址及聯系方式甲方地址：[甲方注冊地址]甲方聯系方式：[甲方聯系電話]/[甲方電子郵箱]乙方地址：[乙方注冊地址]乙方聯系方式：[乙方聯系電話]/[乙方電子郵箱]1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為：2024年[日期]日。第二條基金代持雙方權利義務2.1代持基金的范圍甲方同意代持乙方持有的[基金名稱]投資基金份額，共計[份額數量]份額。2.2代持基金的份額代持基金份額為[份額數量]，具體分配如下：甲方代持[份額比例]%的份額；乙方代持[份額比例]%的份額。2.3代持基金的投資決策代持基金的投資決策權歸乙方所有，甲方僅負責執(zhí)行乙方的投資指令。2.4代持基金的投資風險甲方明確知曉代持基金的投資風險，并同意承擔由此產生的全部責任。2.5代持基金的收益分配代持基金的收益按照甲乙雙方約定的比例進行分配。2.6代持基金的清算代持基金清算時，甲乙雙方按照約定的比例分享清算后的剩余資產。第三條合規(guī)管理雙方權利義務3.1合規(guī)管理的責任主體乙方負責代持基金的合規(guī)管理工作，甲方予以配合。3.2合規(guī)管理的范圍合規(guī)管理范圍包括但不限于基金投資、信息披露、風險管理等方面。3.3合規(guī)管理的內容合規(guī)管理內容包括但不限于：確?；鹜顿Y符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定；及時披露基金投資相關信息；建立健全風險管理制度；定期進行合規(guī)審查。3.4合規(guī)管理的流程合規(guī)管理流程如下：乙方制定合規(guī)管理制度；甲乙雙方共同執(zhí)行合規(guī)管理制度；定期進行合規(guī)審查。3.5合規(guī)管理的監(jiān)督甲乙雙方共同對合規(guī)管理進行監(jiān)督，確保合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。第四條代持基金的資金管理4.1資金來源及用途代持基金的資金來源為乙方提供的資金，用于基金的投資。4.2資金撥付程序資金撥付程序如下：乙方提出資金撥付申請；甲方審核資金撥付申請；經審核同意后，甲方將資金撥付至指定賬戶。4.3資金使用監(jiān)督甲方對代持基金的資金使用進行監(jiān)督，確保資金使用符合基金合同規(guī)定。4.4資金回收及分配代持基金到期或提前終止時，甲乙雙方按照約定的比例回收資金。第五條合同期限及續(xù)約5.1合同期限本合同期限為[期限]年，自合同簽訂之日起計算。5.2續(xù)約條件雙方同意在合同到期前[時間]內向對方提出續(xù)約意向。5.3續(xù)約程序續(xù)約程序如下：雙方協商續(xù)約條件；簽訂續(xù)約協議；續(xù)約協議與本合同具有同等法律效力。第六條違約責任6.1違約情形一方未按約定履行合同義務；一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；一方違反法律法規(guī)或基金合同規(guī)定。6.2違約責任承擔按照合同約定支付違約金；恢復受損方的損失；承擔由此產生的其他法律責任。6.3違約金計算及支付違約金按每日[金額]計算，自違約之日起至實際履行完畢之日止。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協商解決。7.2爭議解決程序仲裁；訴訟。7.3爭議解決地點如選擇仲裁，仲裁地點為[地點]。如選擇訴訟，訴訟管轄法院為[法院名稱]。第八條合同生效及終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件合同期限屆滿；雙方協商一致解除合同；因不可抗力導致合同無法履行；一方嚴重違約，經另一方書面通知后仍未在合理期限內糾正；法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。8.3合同終止程序雙方簽署合同終止協議；雙方進行資產清算；雙方按照約定分配剩余資產；雙方辦理合同解除手續(xù)。第九條合同附件9.1附件一：基金代持協議附件一為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.2附件二：合規(guī)管理協議附件二為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.3附件三：其他相關文件附件三包括但不限于雙方約定的其他相關文件，與合同具有同等法律效力。第十條合同修改10.1合同修改程序任何對本合同的修改，必須以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。10.2合同修改效力經雙方簽字蓋章的合同修改具有與本合同相同的法律效力。第十一條通知與送達11.1通知方式雙方之間的通知應以書面形式進行，包括但不限于快遞、傳真、電子郵件等。11.2送達方式郵寄：以掛號信方式寄送，以郵戳日期為準；傳真：以傳真確認收訖日期為準；電子郵件：以發(fā)送成功并收到對方確認的日期為準。11.3送達地址雙方送達地址如下：甲方送達地址：[甲方地址]乙方送達地址：[乙方地址]第十二條法律適用及管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，應提交[法院名稱]法院管轄。第十三條合同解除13.1合同解除條件雙方協商一致解除合同；因不可抗力導致合同無法履行；一方嚴重違約，經另一方書面通知后仍未在合理期限內糾正；法律法規(guī)規(guī)定的其他合同解除情形。13.2合同解除程序合同解除程序如下：雙方簽署合同解除協議；雙方進行資產清算；雙方按照約定分配剩余資產；雙方辦理合同解除手續(xù)。13.3合同解除效力合同解除后，雙方的權利義務終止，但雙方應繼續(xù)履行合同終止后的義務。第十四條其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份數]份，雙方各執(zhí)[份數]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顧問方、評估方、審計方、擔保方、監(jiān)管機構或其他任何為履行本合同目的而介入的獨立第三方。15.2第三方介入目的第三方介入本合同的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率、確保合同項下的義務得到妥善履行、以及保障合同各方的合法權益。16.第三方介入程序16.1第三方選定甲乙雙方可根據本合同的具體情況，經協商一致后選定第三方。16.2第三方協議第三方介入后，甲乙雙方應與第三方簽訂相應的協議，明確第三方的責任、權利和義務。17.第三方責任限額17.1責任限額定義本合同項下第三方的責任限額，指第三方因履行本合同義務過程中所產生的違約責任，甲乙雙方同意設定一定的賠償限額。17.2責任限額確定責任限額由甲乙雙方在第三方協議中約定，具體數額可根據第三方的專業(yè)能力、信譽程度以及合同項下的風險程度等因素確定。17.3責任限額的調整在合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協商調整第三方責任限額。18.第三方權利18.1第三方權利范圍第三方在本合同項下的權利包括但不限于：收取合理的服務費用；要求甲乙雙方提供必要的信息和協助；依法維護自身的合法權益。18.2第三方權利行使第三方的權利行使應遵循法律法規(guī)、合同約定以及商業(yè)道德。19.第三方義務19.1第三方義務范圍第三方在本合同項