經(jīng)濟(jì)法學(xué)（第二版）課件：經(jīng)濟(jì)法的淵源與效力

經(jīng)濟(jì)法學(xué)（第二版）

經(jīng)濟(jì)法總論

經(jīng)濟(jì)法的淵源與效力第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法的淵源一、經(jīng)濟(jì)法淵源的研究?jī)r(jià)值法的淵源，簡(jiǎn)稱法源，主要揭示法律規(guī)范淵源于何處，可分為形式淵源和實(shí)質(zhì)淵源兩類。研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，具有多方面的價(jià)值：第一，研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，有助于更全面地理解經(jīng)濟(jì)法的體系，同時(shí)，也有助于更好地理解現(xiàn)實(shí)立法之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，以及它們所構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)法系統(tǒng)，從而有助于完善經(jīng)濟(jì)法的立法。第二，研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，有利于政府部門更好地進(jìn)行宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制，也有助于法院更好地審理經(jīng)濟(jì)法案件，即有助于更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施。第三，研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，不僅有助于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)，還有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法的法學(xué)研究。二、經(jīng)濟(jì)法的主要淵源對(duì)下列主要淵源，學(xué)界是殆無(wú)異議的。（一）憲法憲法作為國(guó)家的根本大法，是經(jīng)濟(jì)法的重要淵源。隨著憲法的“經(jīng)濟(jì)性”的突出，許多憲法規(guī)定都與經(jīng)濟(jì)法直接相關(guān)。（二）法律法律是經(jīng)濟(jì)法的非常重要的淵源。在經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)調(diào)制法定原則的情況下，由于經(jīng)濟(jì)法的調(diào)制涉及國(guó)民的基本權(quán)利，因而許多領(lǐng)域要求“法律保留”。此外，全國(guó)人大每年審批通過(guò)的年度預(yù)算和年度計(jì)劃，從法理上說(shuō)，由于是由國(guó)家立法機(jī)關(guān)審批通過(guò)，因而它們同其他法律一樣，都具有相同的法律效力。（三）行政法規(guī)行政法規(guī)，是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律，或者根據(jù)國(guó)家立法機(jī)關(guān)的授權(quán)決定，依法制定的規(guī)范性文件。此外，值得一提的是，大量的經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的法律中，許多都是需要國(guó)務(wù)院予以進(jìn)一步具體化的，其重要形式就是相關(guān)法律的“實(shí)施條例”。從數(shù)量上看，相對(duì)于法律而言，經(jīng)濟(jì)法方面的行政法規(guī)是更為大量的。（四）部門規(guī)章國(guó)務(wù)院所屬的各部、委、行、署以及具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)，是部門規(guī)章的制定主體，其中有多個(gè)部門是有權(quán)進(jìn)行宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制的重要主體，可以統(tǒng)稱為調(diào)制部門。這些調(diào)制部門制定和實(shí)施相關(guān)規(guī)章，是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整目標(biāo)，由此使部門規(guī)章的專業(yè)性也十分突出。經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的大量部門規(guī)章，主要來(lái)自那些負(fù)有宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制方面的職能的部門，其規(guī)章在調(diào)制方面的作用更大。（五）地方性法規(guī)省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依據(jù)本地具體情況，可以依法制定地方性法規(guī)。地方性法規(guī)不得違反上位法，它主要是對(duì)相關(guān)宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法的具體落實(shí)。因此，其實(shí)施的空間范圍是受局限的，同時(shí)，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法所關(guān)注的地方的差異性。地方性法規(guī)作為經(jīng)濟(jì)法淵源，不應(yīng)當(dāng)是主要方面。上述五類法律形式，是經(jīng)濟(jì)法的主要淵源，在經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)方面發(fā)揮著重要的作用。三、經(jīng)濟(jì)法的輔助淵源經(jīng)濟(jì)法的輔助淵源，是相對(duì)于主要淵源而言，起輔助作用的淵源。（一）共識(shí)度較高的輔助淵源經(jīng)濟(jì)法淵源，除了上述的五類主要淵源以外，還包括地方政府規(guī)章、自治條例和單行條例等制定法，以及判例法等法律形式。其中，省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府是制定地方政府規(guī)章的主體；民族自治地方的人民代表大會(huì)，是自治條例和單行條例的制定主體。另外，在中國(guó)內(nèi)地并不實(shí)行判例法，判例法在一些判例法國(guó)家是實(shí)質(zhì)上的經(jīng)濟(jì)法的淵源，在我國(guó)的香港特別行政區(qū)，也是經(jīng)濟(jì)法的重要淵源。（二）新興的輔助淵源從總體上說(shuō)，港澳臺(tái)地區(qū)的多種層次、多種形式的制定法，以及相關(guān)的判例法等，也都是經(jīng)濟(jì)法的重要淵源。無(wú)論從法律上說(shuō)還是從政治上說(shuō)，它們又確是經(jīng)濟(jì)法的淵源。目前，新興的輔助淵源也有一些，它們不是單純的部門規(guī)章，也不是行政法規(guī)，更不是地方性法規(guī)，而是內(nèi)地與香港之間的一種制度安排。（三）尚存爭(zhēng)議的輔助淵源（1）國(guó)際條約法的淵源可以分為國(guó)內(nèi)法淵源和國(guó)際法淵源。對(duì)于國(guó)際條約中會(huì)涉及經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的領(lǐng)域或經(jīng)濟(jì)法性質(zhì)的規(guī)范（如宏觀調(diào)控或市場(chǎng)規(guī)制的規(guī)范），人們一般是有共識(shí)的，分歧就在于國(guó)際條約能否直接適用，能否成為經(jīng)濟(jì)法的直接淵源，以及國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的淵源是否要明確界分。事實(shí)上，有許多條約都直接或間接地涉及經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題，都直接或間接地與宏觀調(diào)控法或市場(chǎng)規(guī)制法相關(guān)。在有些國(guó)家強(qiáng)調(diào)條約優(yōu)先的情況下，國(guó)際條約的義務(wù)是必須直接履行而無(wú)須轉(zhuǎn)化的，因而國(guó)際條約自然會(huì)被看成是經(jīng)濟(jì)法的淵源。在一些國(guó)家強(qiáng)調(diào)條約規(guī)定需經(jīng)本國(guó)立法轉(zhuǎn)化才能適用的情況下，國(guó)際條約可能會(huì)被看作一種潛在的、間接的經(jīng)濟(jì)法淵源。（2）經(jīng)濟(jì)政策政策與法律的聯(lián)系是非常緊密的，經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)法的聯(lián)系尤其密切。學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)政策是否可以成為經(jīng)濟(jì)法的直接淵源，是存在認(rèn)識(shí)分歧的。對(duì)于法律化的政策可以成為經(jīng)濟(jì)法的淵源，兩類觀點(diǎn)是沒(méi)有分歧的。而法律化的經(jīng)濟(jì)政策，其實(shí)可能以法律、行政法規(guī)、規(guī)章等多種法律形式出現(xiàn)，這些形式當(dāng)然都是經(jīng)濟(jì)法的淵源。（3）法律解釋法律解釋是對(duì)現(xiàn)行法律規(guī)范所作出的說(shuō)明，如何解釋，對(duì)于法律的有效適用非常重要。在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域里，面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的諸多復(fù)雜問(wèn)題，加強(qiáng)法律解釋無(wú)疑很重要。在法律解釋能否作為經(jīng)濟(jì)法的淵源方面，分歧意見(jiàn)相對(duì)較少，并且，基于經(jīng)濟(jì)法的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性的考慮，人們普遍認(rèn)為應(yīng)對(duì)解釋主體進(jìn)行層級(jí)上的適度限定，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的有效適用和統(tǒng)一適用，都是很重要的。四、有關(guān)淵源的幾個(gè)問(wèn)題（一）經(jīng)濟(jì)法的相關(guān)體系問(wèn)題各類經(jīng)濟(jì)法的淵源，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法的形式上的體系，即規(guī)范性文件體系，或者說(shuō)是廣義上的經(jīng)濟(jì)法的立法體系，而在這些形式淵源中，可能蘊(yùn)涵著多種性質(zhì)不同的法律規(guī)范，其中包括經(jīng)濟(jì)法規(guī)范。所以，上述的許多淵源，既是經(jīng)濟(jì)法的淵源，也是經(jīng)濟(jì)法以外的其他部門法規(guī)范的淵源。經(jīng)濟(jì)法的體系，是由淵源于不同的規(guī)范性文件中的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范構(gòu)成的，經(jīng)濟(jì)法規(guī)范廣泛分布于諸多規(guī)范性文件之中，而不只是一部或幾部法律之中；它分布于多層次的、效力高低不同、制定主體不同的規(guī)范性文件之中，是一個(gè)成網(wǎng)絡(luò)的立體的體系，是相互協(xié)調(diào)配合的體系。（二）經(jīng)濟(jì)法的立法問(wèn)題通過(guò)學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，可以了解我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的立法體制，明晰各類實(shí)質(zhì)上的立法主體的分工和配合，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行立法存在的問(wèn)題。在關(guān)注經(jīng)濟(jì)法的高層次立法相對(duì)不足的同時(shí)，還應(yīng)看到，經(jīng)濟(jì)法規(guī)范已經(jīng)大量存在，以各種不同的淵源形式體現(xiàn)著。（三）國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的關(guān)系問(wèn)題很多重要的國(guó)際公約、條約等，都與經(jīng)濟(jì)法的立法、執(zhí)法、司法直接或間接相關(guān)，其中的很多事項(xiàng)，就是有關(guān)經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的領(lǐng)域的相關(guān)事項(xiàng)。只不過(guò)在需要進(jìn)行轉(zhuǎn)化適用的情況下，人們可能會(huì)把它們作為經(jīng)濟(jì)法的間接淵源來(lái)看待。總之，通過(guò)研究經(jīng)濟(jì)法的淵源問(wèn)題，有助于進(jìn)一步打通經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的研究，同時(shí)，也有助于在實(shí)踐中更好地適用國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法的效力經(jīng)濟(jì)法的效力，通常是指經(jīng)濟(jì)法的約束力。經(jīng)濟(jì)法的效力與經(jīng)濟(jì)法的淵源直接相關(guān)，不同級(jí)次的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范性文件的效力是不同的。一、經(jīng)濟(jì)法的時(shí)間效力經(jīng)濟(jì)法的時(shí)間效力，體現(xiàn)為各類經(jīng)濟(jì)法規(guī)范從其制定到變更或廢止的期限內(nèi)是有效力的。經(jīng)濟(jì)法的適用在時(shí)間上也是不能溯及既往的。這是有關(guān)經(jīng)濟(jì)法的時(shí)間效力的一般原理或適用原則。（一）經(jīng)濟(jì)法上的時(shí)間制度經(jīng)濟(jì)法上的時(shí)間，在具體法律中可能體現(xiàn)為一定的時(shí)點(diǎn)、時(shí)段（期間、期限）的規(guī)定。（二）時(shí)間對(duì)效力的影響經(jīng)濟(jì)法在時(shí)間上的效力，從另一個(gè)角度來(lái)看，實(shí)際上體現(xiàn)了時(shí)間對(duì)于經(jīng)濟(jì)法效力發(fā)生或?qū)崿F(xiàn)的約束、限定。（三）時(shí)間效力上的差異性即使是在同一時(shí)段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)法對(duì)于不同主體的適用也可能存在諸多不同，因此，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的時(shí)間效力，也不能一概而論，而應(yīng)當(dāng)“具體問(wèn)題具體分析”。此外，還有一個(gè)問(wèn)題值得注意，就是法律的公布時(shí)間與實(shí)施時(shí)間。為了使社會(huì)公眾能夠更好地學(xué)習(xí)和了解法律，以便更好地遵守法律，在通常情況下，法律的實(shí)施時(shí)間會(huì)晚于公布時(shí)間。但在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域里，在有些情況下，兩類時(shí)間是同一的。二、經(jīng)濟(jì)法的空間效力法主要是在立法者的管轄權(quán)所及的領(lǐng)域內(nèi)適用，不同層級(jí)的立法適用的空間范圍也各不相同。這些原理對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的空間效力也是適用的。（一）域外適用的空間效力問(wèn)題經(jīng)濟(jì)法主體、主體的行為或者行為的效果，都可能會(huì)跨越國(guó)境，從而產(chǎn)生跨國(guó)影響，并可能會(huì)侵害相關(guān)主體的利益，由此就產(chǎn)生了“域外適用”的問(wèn)題。（二）管轄權(quán)沖突與區(qū)際沖突問(wèn)題在一國(guó)存在多種管轄權(quán)的情況下，還可能產(chǎn)生一國(guó)內(nèi)部的多種管轄權(quán)的沖突。在我國(guó)，存在著各種類型的特殊區(qū)域，尤其是特別行政區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)（如曾經(jīng)在對(duì)外開(kāi)放方面起到重要作用的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，以及實(shí)際上享受著類似待遇的區(qū)域）的存在，可能使經(jīng)濟(jì)法的適用也會(huì)受到影響（三）空間效力減損問(wèn)題空間因素就像時(shí)間因素一樣，也是對(duì)相關(guān)主體權(quán)利義務(wù)或職責(zé)權(quán)限的限定，同樣也會(huì)對(duì)法律效力產(chǎn)生重要影響，有時(shí)還是導(dǎo)致法律效力減損的重要因素。一般說(shuō)來(lái)，隨著空間范圍的擴(kuò)大，法律的效力往往還會(huì)呈現(xiàn)一種遞減的趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)法的適用就要針對(duì)這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，通過(guò)制度設(shè)計(jì)上的區(qū)別對(duì)待，來(lái)與調(diào)整的領(lǐng)域、對(duì)象的特殊性相對(duì)應(yīng)。三、經(jīng)濟(jì)法的主體效力經(jīng)濟(jì)法對(duì)主體所產(chǎn)生的效力，包括公定力、確定力、拘束力和執(zhí)行力。經(jīng)濟(jì)法對(duì)主體的公定力，是一種使社會(huì)公眾對(duì)經(jīng)依法通過(guò)的經(jīng)濟(jì)法予以遵從的效力；確定力，是對(duì)經(jīng)濟(jì)法不得任意改變的效力；拘束力，是對(duì)相關(guān)主體所具有的約束力和限制力；執(zhí)行力，是要求經(jīng)濟(jì)法被執(zhí)行的效力。（一）.確定主體效力的原則一般說(shuō)來(lái)，確定經(jīng)濟(jì)法的主體效力，主要依據(jù)兩個(gè)基本原則，即屬地原則和屬人原則。其中，屬地原則的核心是地域，強(qiáng)調(diào)凡是在經(jīng)濟(jì)法效力所及地域上的一切主體，無(wú)論其身份歸屬，都要適用該法；而屬人原則的核心則是人身，強(qiáng)調(diào)只要其身份符合某類經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的規(guī)定，則無(wú)論該主體處于何地，都要適用該經(jīng)濟(jì)法。依據(jù)上述的原則和管轄權(quán)所確立的主體，其具體權(quán)利義務(wù)可能是有區(qū)別的。（二）主體效力的差異經(jīng)濟(jì)法上更強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)正義，因而對(duì)于各類主體的適用不可能一視同仁，而恰恰要根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)各種制度安排來(lái)體現(xiàn)區(qū)別對(duì)待的精神，從而會(huì)形成主體效力上的差異。（三）主體差異與經(jīng)濟(jì)法的適用面對(duì)不同的主體，不僅在經(jīng)濟(jì)法的立法上要做到區(qū)別對(duì)待，而且在具體的法律適用上，也要根據(jù)對(duì)不同主體的不同規(guī)定，來(lái)正確地適用法律，從而對(duì)不同主體要產(chǎn)生不同的法律效力。小結(jié)學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)法的淵源，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的立法、執(zhí)法、司法和法學(xué)研究都很重要，具有多個(gè)方面的價(jià)值。經(jīng)濟(jì)法的主要淵源包括憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)等；經(jīng)濟(jì)法的輔助性淵源有很多，有些輔助性淵源共識(shí)度較高，而有些則存在一些爭(zhēng)議，這些問(wèn)題都非常值得研究。在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)法淵源的過(guò)程中，要注意區(qū)分形式意義的經(jīng)濟(jì)法與實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法；要關(guān)注經(jīng)濟(jì)法立法的層級(jí)性問(wèn)題；同時(shí)，要更進(jìn)一步地理解國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的關(guān)系。這些對(duì)于全面理解經(jīng)濟(jì)法的許多方面的問(wèn)題，都很有價(jià)值。此外，本章從時(shí)空和主體的維度，分析了經(jīng)濟(jì)法的效力范圍問(wèn)題。除了關(guān)注一般意義上的時(shí)間效力、空間效力和主體效力等問(wèn)題以外，還特別關(guān)注了時(shí)