DB33T 2190-2019 科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和評(píng)價(jià)指南　

DB33Guidefortheconstructionandevaluationoftechnologicalinnovationsystemsmallandmediumsizedtechnolog浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 2 2 3 7 7 8 8 峰汽車技術(shù)有限公司、浙江中晶科技股份有限公司、浙1科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和評(píng)價(jià)指南本標(biāo)準(zhǔn)適用于科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)和評(píng)價(jià)工作，其它組織可參照使凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理科技型中小微企業(yè)smallandmediumsizedtechnologicalente24基本要求4.1應(yīng)從企業(yè)全局角度和系統(tǒng)目標(biāo)出發(fā)，將全部活動(dòng)和相關(guān)資源作為過程進(jìn)行控制，將相互關(guān)聯(lián)的過4.2技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)覆蓋企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)保障能力、成果管理能力、驅(qū)動(dòng)能力、持續(xù)改進(jìn)、評(píng)價(jià)管理等方面——在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的居民——企業(yè)在近兩年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為，且企業(yè)——企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國(guó)家規(guī)定的禁止、限制和淘汰類，主導(dǎo)5.1.2應(yīng)明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向和確定技術(shù)創(chuàng)a)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略組織機(jī)構(gòu)、參與者及其職責(zé)分工，戰(zhàn)略長(zhǎng)中短期計(jì)劃時(shí)間區(qū)間的確定；b)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略數(shù)據(jù)信息的收集、分析、研究和定位；5.2.1根據(jù)企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略以及市場(chǎng)需要，負(fù)責(zé)制定企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝短中長(zhǎng)期發(fā)展目5.2.2應(yīng)確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)管理機(jī)制和方法，包括但不限于：b)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)制定、發(fā)布、貫徹、評(píng)價(jià)和調(diào)整流程；3d)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)展開時(shí)各部門之間的配合、協(xié)調(diào)關(guān)系。科技創(chuàng)新的新趨勢(shì)，系統(tǒng)謀劃創(chuàng)新發(fā)展新路徑，重視人才、知識(shí)、技術(shù)、資本等創(chuàng)新資源的整合。a)企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)總員工數(shù)量的比重應(yīng)滿足一定的比值要求；b)研發(fā)人員中獲得本科及以上學(xué)歷的人員數(shù)占研發(fā)總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)滿足一定的要求；c)高級(jí)技術(shù)人員數(shù)量達(dá)到一定的比值要求，專業(yè)和年齡結(jié)構(gòu)合理。b)對(duì)部分產(chǎn)業(yè)急需的高端創(chuàng)新人才、高級(jí)管理人才、高技能型人才進(jìn)行定向引進(jìn)；式，實(shí)施高層次專業(yè)技術(shù)人才、高技能人才、創(chuàng)新型人才和復(fù)合型人才等人才b)依靠社會(huì)資源和力量，采用合作辦學(xué)、定向培養(yǎng)、繼續(xù)教育等多種形式，創(chuàng)新c)優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，健全人才激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。a)注重人才儲(chǔ)備,防止人才流失引起的技術(shù)流失和市場(chǎng)損失；c)建立合理的內(nèi)部人才流動(dòng)機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)部形成良性的人員循環(huán)系統(tǒng)；d)應(yīng)建立靈活合理的用人機(jī)制、人才保障機(jī)制和科4培訓(xùn)計(jì)劃，開發(fā)職業(yè)崗位培訓(xùn)教材，制定長(zhǎng)中短期職業(yè)技能c)應(yīng)重視企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)，通過導(dǎo)師帶徒、定期培訓(xùn)、邀請(qǐng)專家講座、開辦企業(yè)學(xué)院、技術(shù)比武、有效改善員工隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，并充分發(fā)揮他們創(chuàng)新主力6.2.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)及技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)銷售收入的比例達(dá)到一定的6.2.1.2企業(yè)應(yīng)預(yù)算支出一部分經(jīng)費(fèi)支出用于技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)和消化吸6.2.2.1應(yīng)不斷加強(qiáng)教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入，確保研發(fā)人員素質(zhì)不斷提高。6.2.2.2研發(fā)人員的年收入應(yīng)高于企業(yè)年人均收6.2.2.3企業(yè)應(yīng)設(shè)立用于創(chuàng)新活動(dòng)管理費(fèi)和人員激勵(lì)包括:公司科研項(xiàng)目管理、科技規(guī)劃計(jì)劃、科技條件平臺(tái)建設(shè)、科研成果管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)外6.3.1.2建立產(chǎn)品研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)和應(yīng)用全過程的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)56.4.1.1應(yīng)具備開展科研基礎(chǔ)研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、檢測(cè)等先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)設(shè)6.4.1.2通過國(guó)家（國(guó)際組織）或其他具有認(rèn)定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)認(rèn)證的實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)量宜達(dá)到一定6.4.2.1企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與高等院校、科研院所以及用戶的合作，共建校企研發(fā)中心、6.4.2.2積極推進(jìn)具有理論創(chuàng)新支撐作用的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心等科技創(chuàng)新載體的建設(shè)，在把握技術(shù)市場(chǎng)需求基礎(chǔ)上，將基礎(chǔ)研究向應(yīng)用技6.4.2.3加強(qiáng)海外研發(fā)中心建設(shè)，整合戰(zhàn)略資源集成創(chuàng)新，增強(qiáng)全球競(jìng)爭(zhēng)力。6.4.3.1建設(shè)信息網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)設(shè)施,打破經(jīng)濟(jì)部門與科技部門人為分割信息系統(tǒng)格局,擴(kuò)大6.4.3.2完善科研管理信息平臺(tái)，通過產(chǎn)品數(shù)字化促進(jìn)企業(yè)工作流程的優(yōu)化，為技術(shù)開發(fā)等部門引導(dǎo)6.4.3.3構(gòu)建安全可靠的企業(yè)內(nèi)部和外部信息系統(tǒng)平臺(tái)，以建立共享機(jī)制為核心，充分運(yùn)用現(xiàn)代信息6.5.3.1企業(yè)應(yīng)建立科研經(jīng)費(fèi)管理制度，包括但不限于經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)總額、經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷流程等，并做好經(jīng)費(fèi)臺(tái)賬，確保賬目清楚，核算準(zhǔn)確，使6.5.3.2政府資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用管理應(yīng)按政府有關(guān)科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的文件和政策規(guī)定執(zhí)行。66.5.6.1企業(yè)應(yīng)建立考核激勵(lì)制度，包括但不限于績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效跟蹤與輔導(dǎo)、績(jī)效評(píng)估、結(jié)果應(yīng)用6.5.6.2企業(yè)應(yīng)建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，開展包括但不限于舉薦人才、合理化建議、職務(wù)發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)等獎(jiǎng)6.6.1.1企業(yè)應(yīng)及時(shí)解讀企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，鼓勵(lì)員工積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策，組織員工參加各類技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和6.6.1.2為員工提供良好的物質(zhì)環(huán)境和工作氛圍，建立寬松的工作場(chǎng)所和環(huán)境，對(duì)員工創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)6.6.1.3應(yīng)具備創(chuàng)新的企業(yè)價(jià)值觀，引導(dǎo)員工進(jìn)行自我約束和創(chuàng)新活動(dòng)。新要素進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障自主創(chuàng)新活動(dòng)有效實(shí)施的能6.7.2.1聯(lián)合行業(yè)研究院、高等院校等機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目研究、人才交流等方式。6.7.2.2圍繞產(chǎn)業(yè)鏈開展創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)協(xié)同上下游產(chǎn)業(yè)鏈，建立產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。共享知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)等管理制度，營(yíng)造知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)新的企業(yè)文化。6.8.2應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的知識(shí)管理部門并配備相應(yīng)技能的人員，并明確相應(yīng)的管理權(quán)利和職責(zé)。76.8.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同類型的知識(shí)進(jìn)行分類，持續(xù)追蹤知識(shí)在企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮作用的情況。7.1.2應(yīng)對(duì)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的全過程進(jìn)行控制，確保新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)能夠滿足顧客的7.2.1創(chuàng)新成果的認(rèn)定過程是否符合規(guī)范，資料是否齊全，包括項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)投入、產(chǎn)出7.2.2除了公司外部技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，還應(yīng)考慮公司內(nèi)部創(chuàng)7.2.3應(yīng)積極尋求技術(shù)鑒定、新產(chǎn)品認(rèn)證、技術(shù)進(jìn)步評(píng)獎(jiǎng)等渠道進(jìn)行公司技術(shù)創(chuàng)新成果的歸屬7.3.1應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化管理原則和辦法，建立技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)7.3.2應(yīng)明確技術(shù)創(chuàng)新成果許可轉(zhuǎn)讓范圍、對(duì)象、期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、程序等。涉及國(guó)家秘密全的成果許可轉(zhuǎn)讓依規(guī)定審批或備案，并根據(jù)情況及時(shí)做好解密、降密7.3.3促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.4.1應(yīng)建立貫穿生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程（立項(xiàng)、研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、售后、合作）的知識(shí)7.4.2應(yīng)定期開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)7.4.3應(yīng)建立行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)協(xié)作機(jī)制，定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分7.4.4企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理宜符合GB/T29490的規(guī)定。8.1.2企業(yè)宜在海外拓展方面如海外8.1.3企業(yè)應(yīng)在企業(yè)品牌內(nèi)涵方面持續(xù)創(chuàng)新，包括企業(yè)家品質(zhì)、員工品質(zhì)、誠(chéng)信品質(zhì)的創(chuàng)新，以適應(yīng)8.1.4企業(yè)應(yīng)在廣告宣傳、品牌形象、形象宣88.2.1企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與科研項(xiàng)目工作的銜接方法、工作機(jī)制和制度建設(shè)，促進(jìn)科技成果快速有8.2.2應(yīng)建立企業(yè)與高等院校、科研院所和標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)共同參與的科研項(xiàng)目開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)研究，形8.2.3企業(yè)應(yīng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)8.3.1企業(yè)應(yīng)擁有與產(chǎn)品質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保相關(guān)的設(shè)計(jì)或制企業(yè)近5年獲得國(guó)家、省部級(jí)自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)等科技成果獎(jiǎng)勵(lì)宜滿足一定8.5.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視市場(chǎng)開發(fā)，通過新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率等市場(chǎng)數(shù)據(jù)的反饋，精準(zhǔn)定位，將科研成果順8.5.2企業(yè)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握供應(yīng)商、債權(quán)人、客戶等外部利益相關(guān)者的不同需求，及時(shí)調(diào)整自身的研發(fā)8.5.3企業(yè)應(yīng)重視提升技術(shù)服務(wù)的能力，包括信息服務(wù)、技術(shù)支持和技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)。8.5.4新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重和新產(chǎn)品9.1應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新工作持續(xù)改進(jìn)、信息反饋及文件控制等程序或制度并有持續(xù)改進(jìn)的工作方案或計(jì)9.2對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中查到的問題應(yīng)采取糾正和預(yù)防9.3應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，企業(yè)可根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期自評(píng)、企業(yè)可邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)中心進(jìn)行評(píng)價(jià)、政府有關(guān)部門可委托第三方機(jī)構(gòu)開展評(píng)10.1.1依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)時(shí)，9業(yè)加權(quán)系數(shù)表（見附錄C）。算方法為：指標(biāo)實(shí)際分值=指標(biāo)原始分值×不同規(guī)模企業(yè)加權(quán)系數(shù)×行10.3.1根據(jù)評(píng)分值和評(píng)分要求評(píng)定企業(yè)創(chuàng)新能力，），），表A.1科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)標(biāo)1.制定了詳細(xì)的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)3.沒有制定明確的創(chuàng)新發(fā)展53.沒有制定明確的創(chuàng)新發(fā)展具有目標(biāo)實(shí)施辦法和管5措施可行，實(shí)施效果顯著,5新措施不力，實(shí)施效果不明企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)新意識(shí)5本科以上學(xué)歷人數(shù)占職引入高級(jí)專家數(shù)和碩士研發(fā)人員年度進(jìn)修和培產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主企業(yè)技術(shù)開發(fā)儀器設(shè)備原值占公司總資產(chǎn)的比重費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入近三年創(chuàng)新活動(dòng)管理費(fèi)研發(fā)人員年人均收入與近三年企業(yè)信息化建設(shè)52.管理組織體系比較健全，352.研發(fā)組織體系比較健全，3研發(fā)和管理機(jī)構(gòu)等載體數(shù)企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)5各個(gè)制度按照如下要求分檔創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)制度55555員工創(chuàng)新文化意識(shí)和創(chuàng)2.企業(yè)員工具有較強(qiáng)創(chuàng)新意工參與各類技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)積產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作經(jīng)費(fèi)占建立知識(shí)全生命周期的2.知識(shí)管理制度比較健全，75設(shè)計(jì)和開發(fā)的全過程進(jìn)5各指標(biāo)按照如下要求分檔評(píng)55建立轉(zhuǎn)化管理原則和辦55預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制5應(yīng)對(duì)侵權(quán)糾紛、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)551.企業(yè)品牌、形象宣傳持續(xù)2.企業(yè)品牌、形象宣傳持續(xù)3.企業(yè)品牌、形象宣傳持續(xù)5近五年主持和參與制定采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先近三年企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申1.10項(xiàng)及以上Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)3項(xiàng)及以上Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（5近三年企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授2項(xiàng)及以上Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（5企業(yè)實(shí)際應(yīng)用的知識(shí)產(chǎn)近5年獲得國(guó)家、省部級(jí)），新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)51.企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)2.企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)3.企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的工作方案或55定期開展技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)51.定期開展技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)工2.沒有開展技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)工注2：具有短中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)：短期一般為1年以內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)，中期一般為1至3年的發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)，長(zhǎng)注3：研發(fā)人員占職工數(shù)比：按研發(fā)人員數(shù)占企業(yè)職工總數(shù)的比例分檔評(píng)價(jià)，主要參照《關(guān)于印發(fā)<浙江省科技型注5：新產(chǎn)品銷售收入的計(jì)算主要采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局與科技部對(duì)新產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)口徑。新產(chǎn)品一般是指采用新技術(shù)原a)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)收入的比重=研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，b)新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占產(chǎn)品銷售利潤(rùn)的比重=新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)/產(chǎn)品銷售利c）新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重=新產(chǎn)品銷售收入/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入注8：科研人員管理制度：指標(biāo)內(nèi)容參見本標(biāo)準(zhǔn)第6.5.2條要求注10：創(chuàng)新計(jì)劃管理制度：指標(biāo)內(nèi)容參見本標(biāo)準(zhǔn)第6.5.1條要注11：項(xiàng)目和成果管理制度：指標(biāo)內(nèi)容分別參見本標(biāo)準(zhǔn)第6.5.5條和第6.5.4條要求，進(jìn)行注13：創(chuàng)新技術(shù)保護(hù)制度：指標(biāo)內(nèi)容參見本標(biāo)準(zhǔn)第6.5.7條要注14：?jiǎn)T工創(chuàng)新文化意識(shí)和創(chuàng)新環(huán)境氛圍：用于測(cè)度企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新環(huán)境和注20：企業(yè)品牌、形象宣傳持續(xù)創(chuàng)新：用于反映企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)認(rèn)知度，是指企業(yè)技術(shù)新產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品、注21：近五年主持和參與制定的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別與數(shù)量，用于反映企業(yè)重大技術(shù)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)壟法：XN*M*m；其中，N為單一標(biāo)準(zhǔn)研制貢獻(xiàn)度，M為起草標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)，m為同時(shí)與N和M對(duì)應(yīng)的起草標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量；單一標(biāo)準(zhǔn)研制貢獻(xiàn)度N，取值如下：主持=1（排名1～3主要參與=0.6（排名=0.3（排名6以后）；起草標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)M，取值如下：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)=10，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)=5，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)=3，團(tuán)體地方標(biāo)準(zhǔn)=1；參考團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)創(chuàng)新影響力評(píng)價(jià)體系》（T注24：技術(shù)服務(wù)收入：報(bào)告年度內(nèi)企業(yè)進(jìn)