2025年借殼上市投資事項(xiàng)協(xié)議

2025年借殼上市投資事項(xiàng)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）名稱：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）名稱：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市方式進(jìn)行資本運(yùn)作，以提高市場競爭力及實(shí)現(xiàn)資本增值，乙方愿意作為投資方參與甲方借殼上市的相關(guān)投資事項(xiàng)。為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂背景如下：

一、甲方為實(shí)現(xiàn)借殼上市目標(biāo)，需引入戰(zhàn)略投資者以增強(qiáng)公司實(shí)力。

二、乙方有意向成為甲方借殼上市的戰(zhàn)略投資者，為雙方合作奠定基礎(chǔ)。

三、雙方希望通過本協(xié)議明確投資事項(xiàng)的具體內(nèi)容，確保合作順利進(jìn)行。

合同目的：

一、明確甲乙雙方在借殼上市投資事項(xiàng)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

二、保障甲乙雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)雙方合作共贏。

三、推動(dòng)甲方借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供資金支持，用于甲方的借殼上市活動(dòng)，包括但不限于殼資源獲取、資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等。

1.2乙方承諾按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額向甲方提供投資資金。

二、價(jià)格支付

2.1投資金額：乙方應(yīng)向甲方支付人民幣______元作為投資資金。

2.2付款方式：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將投資資金支付給甲方指定的賬戶。

2.3付款時(shí)間：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的詳細(xì)報(bào)告，乙方應(yīng)在收到報(bào)告后的______個(gè)工作日內(nèi)完成投資資金的支付。

三、保密條款

3.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容、借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息以及本協(xié)議履行過程中知悉的任何商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

3.2保密期限：自本協(xié)議簽訂之日起至借殼上市完成后______年止。

3.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露給第三方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

四、違約責(zé)任

4.1甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按約定時(shí)間提供借殼上市項(xiàng)目詳細(xì)報(bào)告的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金；

（2）甲方未按約定時(shí)間完成借殼上市項(xiàng)目的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金；

（3）甲方未按約定支付投資資金的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

4.2乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未按約定時(shí)間支付投資資金的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金；

（2）乙方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

五、爭議解決

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

六、服務(wù)內(nèi)容的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

6.1乙方提供的投資資金應(yīng)真實(shí)、合法，符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。

6.2乙方應(yīng)確保投資資金的使用符合甲方借殼上市項(xiàng)目的實(shí)際需求，不得挪作他用。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

7.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或終止，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額提供投資資金；

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息，以保障甲方的知情權(quán)；

（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。

1.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的詳細(xì)報(bào)告；

（2）甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞或提供虛假信息；

（3）甲方應(yīng)配合乙方在借殼上市過程中的相關(guān)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等；

（4）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付相應(yīng)的款項(xiàng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式提供借殼上市項(xiàng)目的詳細(xì)報(bào)告；

（2）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付投資款項(xiàng)；

（3）乙方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額向甲方提供投資資金；

（2）乙方應(yīng)確保投資資金的真實(shí)性、合法性和安全性；

（3）乙方應(yīng)參與甲方借殼上市項(xiàng)目的決策過程，對項(xiàng)目提供專業(yè)意見和建議；

（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

（5）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式接收甲方支付的款項(xiàng)。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)定期召開會議，就借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

3.2雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息的及時(shí)傳遞和共享。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)和任務(wù)。

3.4雙方應(yīng)按照各自職責(zé)，確保借殼上市項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

3.5雙方應(yīng)相互配合，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的問題。

四、項(xiàng)目監(jiān)督與評估

4.1雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)督委員會，負(fù)責(zé)對借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。

4.2項(xiàng)目監(jiān)督委員會應(yīng)由甲乙雙方各派代表組成，定期召開會議，對項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行評估。

4.3項(xiàng)目監(jiān)督委員會有權(quán)要求甲乙雙方提供相關(guān)資料，以評估項(xiàng)目實(shí)施情況。

4.4項(xiàng)目監(jiān)督委員會應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并提出改進(jìn)建議。

五、終止與解除

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中，如出現(xiàn)以下情況，任何一方有權(quán)終止或解除本協(xié)議：

（1）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定；

（2）借殼上市項(xiàng)目因不可抗力原因無法繼續(xù)實(shí)施；

（3）雙方經(jīng)協(xié)商一致同意終止或解除本協(xié)議。

5.2本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于投資資金的退還、保密義務(wù)的延續(xù)等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議期滿后，如甲乙雙方均未提出終止協(xié)議的要求，且雙方合作的借殼上市項(xiàng)目仍在進(jìn)行中，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期______年，除非任何一方提前通知對方終止協(xié)議。

二、合同變更

2.1本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，必須以書面形式由甲乙雙方共同簽署，方為有效。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的條款。

三、合同終止條件

3.1本協(xié)議可因以下原因終止：

（1）協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；

（3）甲方或乙方違約，且違約方在接到違約通知后______日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不充分；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（5）法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

四、合同解除

4.1在協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方有權(quán)在提前______個(gè)工作日書面通知對方后解除本協(xié)議。

4.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如出現(xiàn)合同終止條件中的第（3）或第（5）項(xiàng)情形，受影響的一方有權(quán)解除本協(xié)議。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、爭議的解決等，均適用中華人民共和國法律。

6.2本協(xié)議的爭議解決，由協(xié)議簽訂地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自簽訂之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何條款無效，不影響其他條款的效力。

7.3本協(xié)議的標(biāo)題僅為便于查閱，不應(yīng)作為解釋協(xié)議內(nèi)容的依據(jù)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中，對于因合同關(guān)系而知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他非公開信息，應(yīng)當(dāng)予以保密，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)或者合同利益受損時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、社會異常事件等，導(dǎo)致合同無法履行。

5.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，適用的法律體系，包括但不限于國內(nèi)法、國際法等。

6.管轄法院：指對特定合同糾紛具有審判權(quán)的法院，通常指合同簽訂地或履行地法院。

7.合同變更：指在合同成立后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，一方或雙方單方面對合同內(nèi)容的修改。

8.合同解除：指合同在成立后尚未履行或尚未完全履行前，因法定或約定的原因，使合同效力終止。

9.訴訟：指當(dāng)事人就合同糾紛向人民法院提起的訴訟程序，通過法院的審判來解決問題。

10.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

11.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

12.保密期限：指保密信息應(yīng)當(dāng)保密的時(shí)間范圍，通常由合同約定。

13.審判權(quán)：指人民法院對合同糾紛案件進(jìn)行審判的權(quán)利。

14.合同效力：指合同成立后對雙方具有的法律約束力。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：投資資金未按時(shí)到位。

注意事項(xiàng)：確保資金支付流程的順暢，避免因支付環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題導(dǎo)致資金延遲。

解決辦法：提前與財(cái)務(wù)部門溝通，確認(rèn)支付時(shí)間表，并在協(xié)議中明確延遲支付的違約責(zé)任。

2.問題：信息泄露導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)保密意識，制定嚴(yán)格的保密措施，對涉密人員進(jìn)行保密培訓(xùn)。

解決辦法：設(shè)立保密委員會，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行追責(zé)，并考慮法律訴訟。

3.問題：借殼上市項(xiàng)目進(jìn)度不符合預(yù)期。

注意事項(xiàng)：定期召開項(xiàng)目會議，監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。

解決辦法：設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)督委員會，定期評估項(xiàng)目進(jìn)度，必要時(shí)調(diào)整資源分配。

4.問題：合同條款理解不一致。

注意事項(xiàng)：確保合同條款表述清晰，避免歧義。

解決辦法：在合同簽訂前，由雙方法律顧問對合同進(jìn)行解釋和確認(rèn)，確保雙方對合同條款有共同的理解。

5.問題：合同履行中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理方式。

解決辦法：根據(jù)合同約定，雙方應(yīng)共同協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的問題，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。

6.問題：合同一方違約。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確違約行為的定義和違約責(zé)任。

解決辦法：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

7.問題：合同解除后的后續(xù)事宜處理。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確解除后的后續(xù)事宜處理流程。

解決辦法：在合同中規(guī)定解除后的資產(chǎn)清算、債權(quán)債務(wù)處理、保密義務(wù)延續(xù)等事宜，確保雙方權(quán)益得到保護(hù)。

8.問題：爭議解決過程中溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通渠道，確保信息及時(shí)傳遞。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通協(xié)調(diào)小組，定期溝通，及時(shí)解決爭議解決過程中的問題。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市投資合作：適用于企業(yè)希望通過引入戰(zhàn)略投資者進(jìn)行借殼上市，以實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作和市場擴(kuò)張的場景。

2.資本運(yùn)作與重組：適用于企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等資本運(yùn)作活動(dòng)，需要外部投資方參與合作的場景。

3.戰(zhàn)略投資與并購：適用于企業(yè)作為投資者，參與其他企業(yè)的并購或戰(zhàn)略投資合作的場景。

4.高科技項(xiàng)目投資：適用于高科技企業(yè)需要外部資金支持其研發(fā)和市場推廣的場景。

5.保密信息保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，需要雙方建立保密協(xié)議的場景。

6.爭議解決機(jī)制：適用于企業(yè)之間可能出現(xiàn)的合同糾紛，需要通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的場景。

7.合同管理與執(zhí)行：適用于企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間對合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理的場景。

8.法律風(fēng)險(xiǎn)防范：適用于企業(yè)希望通過法律文件來明確權(quán)利義務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障自身合法權(quán)益的場景。

9.項(xiàng)目管理與監(jiān)督：適用于企業(yè)需要對特定項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行的場景。

10.國際合作與投資：適用于涉及跨國合作或投資的項(xiàng)目，需要適用國際法律規(guī)范和解決國際爭議的場景。

所需附件列表：

1.投資協(xié)議正文

2.投資方資質(zhì)證明文件

3.投資方授權(quán)委托書（如有）

4.被投資方公司章程

5.被投資方營業(yè)執(zhí)照副本

6.被投資方財(cái)務(wù)報(bào)表（近三年）

7.借殼上市項(xiàng)目詳細(xì)報(bào)告

8.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

9.項(xiàng)目投資計(jì)劃書

10.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

11.保密協(xié)議

12.法律意見書（由雙方各自的法律顧問出具）

13.爭議解決機(jī)制相關(guān)文件（如仲裁協(xié)議、訴訟授權(quán)書等）

14.任何一方認(rèn)為有必要提供的其他相關(guān)文件和資料

15.附件清單的簽字確認(rèn)文件

16.任何雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要添加的其他附件

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字；

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