《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證通則（征求意見稿）》

1T/GDCPAXXX—2022綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證通則本文件適用于規(guī)范第三方認證機構依據(jù)相關標準開展的綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證活動。本文件依據(jù)認證認可相關法律法規(guī)，結合相關技術標準，對綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證實施過程作出具體規(guī)定，明確第三方認證機構對認證過程的管理責任，保證綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證活動的規(guī)范、有效。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T1.1標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則GB/T7635.1全國主要產(chǎn)品分類與代碼第1部分：可運輸產(chǎn)品GB/T41138產(chǎn)品質(zhì)量信息系統(tǒng)信息分類與共享交換GB/T12402經(jīng)濟類型分類與代碼GB/T4754國民經(jīng)濟行業(yè)分類GB/T36132綠色工廠評價通則GB/T24256產(chǎn)品生態(tài)設計通則GB/T37422綠色包裝評價方法與準則GB/T37099綠色物流指標構成與核算方法GB/T33761綠色產(chǎn)品評價通則GB/T28612機械產(chǎn)品綠色制造術語GB/T19142出口商品包裝通則GB/T41128跨境電子商務出口商品信息描述規(guī)范GB/T32161生態(tài)設計產(chǎn)品評價通則GB/T20862產(chǎn)品可回收利用率計算方法導則GB/T24040環(huán)境管理生命周期評價原則與框架GB/T24044環(huán)境管理生命周期評價要求與指南GB/T39258綠色制造制造企業(yè)綠色供應鏈管理采購控制2T/GDCPAXXXX—2024GB/T31341節(jié)能評估技術導則GB/T19001質(zhì)量管理體系要求GB/T23331能源管理體系要求及使用指南GB/T39775能源管理績效評價導則GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T39604社會責任管理體系要求及使用指南GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T19022測量管理體系測量過程和測量設備的要求GB/T33760基于項目的溫室氣體減排量評估技術規(guī)范通用要求GB/T32150工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放核算和報告通則GB/T39257綠色制造制造企業(yè)綠色供應鏈管理評價規(guī)范GB/T2589綜合能耗計算通則DB4403T146綠色企業(yè)評價規(guī)范DB11T1370低碳企業(yè)評價技術導則ISO9001質(zhì)量管理體系要求ISO14001環(huán)境管理體系使用指南ISO14064-1溫室氣體第一部分組織層上對溫室氣體排放和清除的量化和報告的規(guī)范及指南ISO14064-2溫室氣體第二部分項目層級溫室氣體減排或清除增加的量化、監(jiān)測和報告指南ISO14064-3溫室氣體第三部分溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南ISO19600合規(guī)管理體系指南ISO19011審核管理體系指南ISO31000風險管理指南ISO45001職業(yè)健康安全管理體系要求和使用指南ISO50001能源管理體系要求和使用指南ISO/IEC27001信息技術安全技術信息安全管理體系要求ISO14040環(huán)境管理生命周期評價原則和框架ISO14044環(huán)境管理生命周期評估要求和指南ISO26000社會責任指南SA8000社會責任標準PAS2050商品和服務生命周期溫室氣體排放評估規(guī)范PAS2060碳中和技術規(guī)范CAF2020通過自我評估改善公共組織的歐洲模式3T/GDCPAXXX—2022DB3305/T303企業(yè)綠色產(chǎn)品認證績效評價規(guī)范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。貿(mào)易企業(yè)tradingenterprise是指主要從事商品流通活動的各類性質(zhì)的企業(yè)，是貿(mào)易或商業(yè)活動的主體，包括各種個體或私營商業(yè)企業(yè)、合伙制商業(yè)企業(yè)和公司制企業(yè)。3.2國際貿(mào)易internationaltrade貨物進出口及其相關的技術進出口和國際服務貿(mào)易。（來源：GB/T28158-2011，定義3.1）3.3國際貿(mào)易企業(yè)internationaltradeenterprise指經(jīng)國家相關部門批準注冊，對合法產(chǎn)品有進出口經(jīng)營權的企業(yè)。3.4綠色低碳貿(mào)易企業(yè)greenandlow-carbontradingenterprise以可持續(xù)發(fā)展為己任，將生態(tài)環(huán)境效益納入企業(yè)經(jīng)營全過程，運用綠色技術，開發(fā)清潔生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)、銷售環(huán)境友好產(chǎn)品，并重視生態(tài)環(huán)境保護宣傳教育，踐行生態(tài)文明理念，通過實施管理和降低溫室氣體排放措施，經(jīng)評價碳排放強度或變化情況符合相關要求的產(chǎn)品交換流轉的活動主體。4認證依據(jù)a）GB/T27021.1《合格評定管理體系審核認證機構要求》；b）GDCPA/Txxxxx《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)評價通則》。5認證人員的基本要求a）審核人員應具有注冊（含實習）審核員/審查員和綠色低碳貿(mào)易審核相關資格；b）認證人員應經(jīng)過GDCPA/Txxxx《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)評價通則》及相關認證的培訓；審核人員應經(jīng)評價具備企業(yè)綠色企業(yè)的能力。c）認證人員應當遵守與從業(yè)相關的法律法規(guī)，對認證活動及相關認證記錄、認證審核報告的真實性承擔相應的法律責任。4T/GDCPAXXXX—20246初次認證程序6.1受理認證申請申請材料的遞交包括但不限于：a）有效的營業(yè)執(zhí)照復印件；b）現(xiàn)行有效的綠色低碳貿(mào)易企業(yè)管理文件及文件清單；c）涉及國家法規(guī)強制要求的有效許可文件，如：服務/衛(wèi)生/經(jīng)營許可證等；d）與經(jīng)營過程有關的法律、法規(guī)及標準、技術規(guī)范（國際、國家、地方、行業(yè)）的清單（可放入綠色低碳貿(mào)易企業(yè)管理文件中，如管理手冊）；e）企業(yè)職能架構圖（可放入綠色低碳貿(mào)易企業(yè)管理文件中，如管理手冊f）主要的經(jīng)營過程描述（可放入綠色低碳貿(mào)易企業(yè)文件，如管理手冊中）。6.2申請評審6.2.1評審要求第三方認證機構對申請企業(yè)提交的申請資料進行評審，根據(jù)申請認證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。對被執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴重違法企業(yè)名單”的申請組織，第三方認證機構將不受理其認證申請。評審內(nèi)容包括，但不限于：a）申請企業(yè)基本信息及其服務相關信息的充分性，了解企業(yè)特點，確定申請企業(yè)法律地位的合法性，必要時，通過公開網(wǎng)站驗證提供信息的真實性、有效性；b）申請企業(yè)對于認證要求的信息是否已全部獲知，并愿意遵守；對于認證要求的信息理解上的差異是否已得到解決。初步確定可受理的認證范圍；c）第三方認證機構的專業(yè)能力是否滿足審核實施的要求，包括認證審核人員和認證決定人員的能力是否滿足要求。對評審后確定無法受理的認證項目，本機構將在5日內(nèi)通知認證申請方。對不予受理的申請或申請方撤回的申請，應采取保密方式將申請文件和有關的資料歸檔保存。6.2.2簽訂認證合同受理申請后，第三方認證機構將與申請企業(yè)訂立具有法律效力的書面認證合同，合同包含以下a）申請企業(yè)獲得認證后持續(xù)有效運行管理體系并保持標準化控制水平的承諾；b）申請企業(yè)對遵守認證認可相關法律法規(guī)，協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息的承諾。5T/GDCPAXXX—2022c）申請企業(yè)承諾獲得認證后發(fā)生以下情況時，應及時向第三方認證通報：1）客戶及相關方有重大投訴。2）提供的產(chǎn)品或服務被市場監(jiān)管部門認定不合格。3）發(fā)生了與其產(chǎn)品或服務相關的重大事故。4）管理體系和重要過程的重大變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權變更；取得的行政許可資格；法定代表人、最高管理者變更；經(jīng)營場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更等。5）出現(xiàn)影響管理體系運行的其他重要情況。d）申請企業(yè)承諾獲得認證后正確使用認證證書、認證標志和有關信息。e）擬開展的綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證覆蓋的范圍。f）在認證審核實施過程及認證證書有效期內(nèi)，第三方認證機構和申請企業(yè)各自應當承擔的責任、權利和義務。g）認證服務的費用（費用計算方法見公司相關文件）、付費方式及違約條款。6.2.3認證信息或認證要求變更申請的評審獲證企業(yè)提出組織名稱、地址、認證范圍的變更或認證要求的變更申請時，需填報《獲證組織認證信息確認表》，并提交必要的補充信息。本機構將對變更內(nèi)容進行評審，且要特別關注其申請變更資料的充分性和合法性。經(jīng)評審確認不能受理的，將及時反饋和說明理由。6.3審核策劃6.3.1制定審核方案a）依據(jù)第三方認證機構相關文件要求，綜合考慮企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)特點、運作的復雜程度、經(jīng)營場所的數(shù)量，以及經(jīng)過證實的綠色企低碳貿(mào)易業(yè)管理體系有效性水平和以前審核結果，制定整個認證周期的審核方案，并通過每次審核結束后的反饋信息和審核前再次獲取的變化信息，包括及時作出原有審核方案的調(diào)整，以實現(xiàn)動態(tài)的管理。b）為確保認證審核的完整有效，本機構將依據(jù)認證管理法律法規(guī)相關要求，基于申請組織管理體系覆蓋的有效人數(shù)，并考慮服務活動范圍、特性、技術復雜程度、風險程度等情況，核算并擬定完成認證審核工作需要的現(xiàn)場審核人日數(shù)。在特殊情況下，可以增加或減少審核人日數(shù)，但應有合理理由并記錄。6.3.2組成審核組a）根據(jù)管理體系覆蓋的活動選擇具備相關能力的審核員組成審核組，必要時可以選擇技術專家參加審核組。6T/GDCPAXXXX—2024b）技術專家主要負責提供認證審核的技術支持，不作為審核員實施審核，不計入審核時間，其在審核過程中的活動，由審核組中的審核員承擔責任。6.3.3審核通知確定審核時間和審核組后，擬定審核通知，發(fā)給受審核方，經(jīng)受審核方確認后，發(fā)給審核組6.3.4審核計劃a）審核組接到審核通知書后，制定書面的審核計劃（包括多場所抽樣計劃），以便為有關各方就審核活動的安排和實施達成一致提供依據(jù)。b）審核計劃包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準則，審核范圍，現(xiàn)場審核的日期和場所，現(xiàn)場審核持續(xù)時間，審核組成員。c）為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到服務活動情況，現(xiàn)場審核應安排在認證范圍覆蓋的服務活動正常運行時進行。d）在審核活動開始前，審核組應將審核計劃交申請組織確認，遇特殊情況臨時變更計劃時，應及時將變更情況通知申請組織，并協(xié)商一致。6.4實施審核6.4.1審核類型綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證審核分為初次審核（文件評審+現(xiàn)場審核）、監(jiān)督審核（第一次、第二次）、再認證審核類型，審核組將按照審核計劃的安排完成審核工作。6.4.2文件審核文件審核將在現(xiàn)場審核之前完成（不占審核人日）。依據(jù)相應標準及相關法律法規(guī)要求對申請企業(yè)的綠色低碳貿(mào)易相關的文件進行符合性、適宜性和充分性的審核，當審核過程中發(fā)現(xiàn)文件存在不符合而影響管理體系的運行時，應告知申請企業(yè)進行及時的糾正和糾正措施，以確保管理體系控制水平達到標準要求。必要時，可在現(xiàn)場審核前實施文件審核，根據(jù)文件審核結果確定是否或何時安排現(xiàn)場審核。6.4.3首末次會議審核組應當會同受審核方按照程序順序召開首、末次會議，受審核方的最高管理者及與綠色低碳貿(mào)易管理體系相關的職能部門負責人員應參加會議。參會人員應簽到，審核組應當保留首、末次會議簽到表。受審核方要求時，審核組成員應向申請企業(yè)出示身份證明文件。6.4.4審核方法現(xiàn)場審核審核方式包括但不限于：7T/GDCPAXXX—2022a）交談；b）查閱資料；c）現(xiàn)場觀察；d）可行時，現(xiàn)場測試或測量。6.4.5編制審核報告每次審核結束后，審核組長應依據(jù)現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的相關信息，編制《審核報告》，并對報告的內(nèi)容負責，經(jīng)技術委員會批準后發(fā)放到認證申請企業(yè)。報告應提供對審核的準確、簡明和清晰的記錄，以便為認證決定提供充分的信息，并應包括但不限于以下內(nèi)容：a）客戶的名稱和地址及其管理者代表；b）審核類型（如初次認證、監(jiān)督或再認證審核）；c）審核的目的、范圍和準則；d）審核組成員及審核時間；e）與有關認證要求符合性的陳述；f）報告覆蓋的時間段；g）不符合項的情況；h）審核結論。6.5不符合項的糾正和糾正措施及其結果的驗證a）對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，第三方認證機構應要求申請企業(yè)分析原因，并要求申請企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進行糾正。b）第三方認證機構應對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結果的有效性進行驗證。6.6認證決定a）第三方認證機構應該在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結果進行綜合評價基礎上，作出認證決定。b）審核組成員不得參與對審核項目的認證決定。c）第三方認證機構在作出認證決定前應確認如下情形：1）審核報告符合法律法規(guī)及標準要求，能夠滿足作出認證決定所需要的信息。2）未能滿足《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)評價通則》的要求。3）制定的綠色低碳貿(mào)易績效目標不可測量、或測量方法不明確。4）對實現(xiàn)綠色低碳貿(mào)易目標具有重要影響的關鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對關鍵點的報告或評審記錄不完整或無效。5）在持續(xù)改進綠色低碳貿(mào)易企業(yè)的有效性方面存在缺陷，實現(xiàn)綠色低碳貿(mào)易目標有重大疑問。8T/GDCPAXXXX—20246）對其他不符合項已評審，并接受了申請企業(yè)計劃采取的糾正和糾正措施。6.7證書的頒發(fā)第三方認證有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)評價通則》及相關法規(guī)要求，評定該申請企業(yè)符合認證要求，向其頒發(fā)認證證書。申請企業(yè)不能滿足《綠色低碳貿(mào)易企業(yè)評價通則》及相關法規(guī)要求時，評定該申請企業(yè)不符合認證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。7監(jiān)督審核程序a）第三方認證機構應對持有其頒發(fā)的綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證證書的企業(yè)進行持續(xù)的跟蹤，監(jiān)督獲證企業(yè)持續(xù)符合認證要求。b）應根據(jù)獲證企業(yè)的誠信風險程度或其他特性，調(diào)整對獲證企業(yè)的監(jiān)督審核的頻次。1）監(jiān)督審核應至少每個日歷年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應在認證決定日期起12個月內(nèi)進行。2）在達到第二次監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。3）超過期限而未能實施監(jiān)督審核認證的企業(yè)，應撤銷或暫停認證證書。c）第三方認證機構應根據(jù)法律法規(guī)及標準文件確定認證企業(yè)的監(jiān)督審核時間d）監(jiān)督審核可采用在獲證組織現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式進行。e）監(jiān)督審核時至少應審核以下內(nèi)容：1）上次審核綠色低碳貿(mào)易企業(yè)覆蓋的活動及運行體系的資源是否有變更。2）關鍵點控制是否符合綠色低碳貿(mào)易企業(yè)的要求在正常和有效運行。3）對上次審核中確定的不符合項采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效。4)綠色地毯貿(mào)易相關目標是否實現(xiàn)。適用時，目標沒有實現(xiàn)的，獲證企業(yè)在內(nèi)部管理評審時是否及時調(diào)查、分析原因并采取了改進措施。5）獲證企業(yè)對認證標志的使用或對認證資格的引用是否符合相關的規(guī)定。6）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效7）投訴處理過程是否有效。8）監(jiān)督審核的審核報告應依照標準及相關法律法規(guī)的審核要求逐項描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結論。審核組應提出是否繼續(xù)保持認證證書的意見建議。9）第三方認證機構根據(jù)監(jiān)督審核報告及其他相關信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認證證書的決定9T/GDCPAXXX—20228再認證程序a）認證證書期滿前，獲證企業(yè)應申請繼續(xù)持有認證證書，第三方認證機構應當實施再認證審核決定是否延續(xù)認證證書。b）第三方認證機構應按標準及相關法律法規(guī)要求結合申請企業(yè)的情況條要求組成審核組。結合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認證計劃并交審核組實施。審核組按照要求開展再認證審核。c）對再認證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應按標準要求實施糾正和糾正措施并進行驗證，驗證應在原證書有效期滿前完成。9暫停或撤銷認證證書第三方認證應制定暫停、撤銷認證證書或縮小認證范圍的規(guī)定，并形成文件化的指導文件。9.1暫停證書9.1.1獲證企業(yè)有以下情形之一，第三方認證機構應在調(diào)查核實后的5個工作日內(nèi)暫停其認證證書。a）認證企業(yè)持續(xù)或嚴重不滿足綠色低碳貿(mào)易企業(yè)認證要求和綠色地毯貿(mào)易企業(yè)運行有效性要b）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務的。c）被有關執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓的。d）被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題，需要暫停證書的企業(yè)。e）持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的企業(yè)。f）主動請求暫停的企業(yè)9.1.2認證證書暫停期不得超過6個月9.1.3第三方認證企業(yè)暫停認證證書的信息，應明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證企業(yè)不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息9.2撤銷證書9.2.1獲證企業(yè)有以下情形之一的，第三方認證應在獲得相關信息并調(diào)查核實后5個工作日內(nèi)撤銷其認證證書，包括但不限于：a）被注銷或撤銷法律地位證明文件的b）拒絕配合認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關事項的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。c）出現(xiàn)重大的誠信責任事件，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認是獲證組織違規(guī)造成的d）有其他嚴重違反法律法規(guī)行為T/GDCPAXXXX—2024e）重大問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準等）。f）沒有持續(xù)運行綠色低碳貿(mào)易企業(yè)相關管理體系或者已不具備運行條件的。g）不按相關規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者第三方認證機構已要求其糾正但超過6個月仍未糾正的。h）其他應當撤銷認證證書的。9.2.2撤銷認證證書后，第三方認證機構應及時收