2024某金融機構(gòu)與某企業(yè)關(guān)于企業(yè)上市保薦及承銷服務(wù)的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024某金融機構(gòu)與某企業(yè)關(guān)于企業(yè)上市保薦及承銷服務(wù)的合同本合同目錄一覽1.上市保薦及承銷服務(wù)內(nèi)容1.1保薦服務(wù)1.1.1上市前輔導1.1.2編制和審核招股書1.1.3協(xié)助企業(yè)進行上市申請1.1.4協(xié)助企業(yè)與證券交易所溝通1.2承銷服務(wù)1.2.1股票發(fā)行定價1.2.2承銷計劃的制定和執(zhí)行1.2.3投資者關(guān)系管理1.2.4股票銷售及分配2.合同期限2.1保薦服務(wù)期限2.2承銷服務(wù)期限3.費用及支付方式3.1保薦費用3.2承銷費用3.3費用支付方式及時間表4.雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1金融機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)4.2企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)5.保密條款5.1保密信息的定義5.2保密期限5.3信息披露例外6.違約責任6.1金融機構(gòu)的違約責任6.2企業(yè)的違約責任7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決8.適用法律9.合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止10.其他條款10.1通知和送達10.2合同的完整性10.3合同的修改11.定義和解釋12.附加條款13.簽署頁14.附件第一部分：合同如下：1.上市保薦及承銷服務(wù)內(nèi)容1.1保薦服務(wù)1.1.1上市前輔導1.1.1.1金融機構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供上市前的財務(wù)、法律、管理等方面的輔導，確保企業(yè)符合上市要求。1.1.2編制和審核招股書1.1.2.1金融機構(gòu)應(yīng)負責編制和審核企業(yè)的招股書，確保其內(nèi)容真實、準確、完整。1.1.3協(xié)助企業(yè)進行上市申請1.1.3.1金融機構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)完成上市申請文件的制作和提交，并跟進審核進度。1.1.4協(xié)助企業(yè)與證券交易所溝通1.1.4.1金融機構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)與證券交易所進行溝通，解答交易所提出的問題，確保上市順利進行。1.2承銷服務(wù)1.2.1股票發(fā)行定價1.2.1.1金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場情況和企業(yè)基本面，制定股票的發(fā)行定價策略。1.2.2承銷計劃的制定和執(zhí)行1.2.2.1金融機構(gòu)應(yīng)制定承銷計劃，包括承銷范圍、承銷方式、承銷期限等，并負責執(zhí)行。1.2.3投資者關(guān)系管理1.2.3.1金融機構(gòu)應(yīng)為企業(yè)建立和維護投資者關(guān)系，組織路演、分析師會議等活動，提高企業(yè)市場知名度。1.2.4股票銷售及分配1.2.4.1金融機構(gòu)應(yīng)負責股票的銷售工作，根據(jù)承銷協(xié)議的約定，將股票分配給投資者。2.合同期限2.1保薦服務(wù)期限2.1.1保薦服務(wù)期限自合同簽署之日起至企業(yè)上市之日止。2.2承銷服務(wù)期限2.2.1承銷服務(wù)期限自股票發(fā)行之日起至全部股票發(fā)行完畢之日止。3.費用及支付方式3.1保薦費用3.1.1企業(yè)應(yīng)支付給金融機構(gòu)的保薦費用為萬元。3.2承銷費用3.2.1企業(yè)應(yīng)支付給金融機構(gòu)的承銷費用為萬元。3.3費用支付方式及時間表3.3.1企業(yè)應(yīng)按照合同約定的時間和方式向金融機構(gòu)支付保薦和承銷費用。4.雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1金融機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)4.1.1金融機構(gòu)應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供上市保薦和承銷服務(wù)。4.1.2金融機構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠實守信，維護企業(yè)的合法權(quán)益。4.2企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)4.2.1企業(yè)應(yīng)按照合同約定，支付給金融機構(gòu)相應(yīng)的保薦和承銷費用。4.2.2企業(yè)應(yīng)提供真實、準確、完整的信息，配合金融機構(gòu)完成上市相關(guān)事宜。5.保密條款5.1保密信息的定義5.1.1保密信息是指在合同履行過程中，雙方披露的未公開的、具有商業(yè)價值的信息。5.2保密期限5.2.1雙方對保密信息的保密期限為合同終止之日起五年。5.3信息披露例外5.3.1法律要求披露的信息、監(jiān)管機構(gòu)要求披露的信息以及上市規(guī)則要求披露的信息，不受本保密條款的限制。6.違約責任6.1金融機構(gòu)的違約責任6.1.1如果金融機構(gòu)未能按照合同約定履行保薦和承銷服務(wù)，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償企業(yè)因此遭受的損失。6.2企業(yè)的違約責任6.2.1如果企業(yè)未能按照合同約定支付費用或提供信息，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償金融機構(gòu)因此遭受的損失。8.爭議解決8.1協(xié)商解決8.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。8.2調(diào)解解決8.2.1如果協(xié)商不成，雙方同意提交給調(diào)解委員會進行調(diào)解。8.3仲裁解決8.3.1如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至仲裁委員會進行仲裁。8.4仲裁地點和語言8.4.1仲裁地點為，仲裁語言為。9.適用法律9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.合同的生效、變更和終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更10.2.1任何一方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。10.3合同終止10.3.1合同終止的情形包括但不限于：合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除、一方違約導致合同解除等。11.其他條款11.1通知和送達11.1.1雙方應(yīng)以書面形式相互通知和送達，通知和送達地址為合同中約定的地址。11.2合同的完整性11.2.1本合同及其附件為雙方完整的意思表示，取代了之前所有的口頭或書面協(xié)議。11.3合同的修改11.3.1任何修改合同的協(xié)議，均需雙方書面簽署，方為有效。12.定義和解釋12.1本合同中的術(shù)語和定義如有未盡事宜，雙方應(yīng)根據(jù)合同精神和實際情況予以合理解釋。13.簽署頁13.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.附件14.1附件為本合同的組成部分，包括但不限于：保薦和承銷服務(wù)的具體方案、費用明細表等。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義和范圍1.1第三方是指除甲乙方之外的自然人、法人和其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、投資者等。1.2第三方介入是指第三方在甲乙方履行合同過程中，根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，參與或影響合同的履行。2.第三方責任的限定2.1第三方責任限定原則2.1.1第三方介入并不免除甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔的責任和義務(wù)。2.1.2第三方介入不影響甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，除非本合同有明確規(guī)定。2.2第三方責任限額2.2.1甲乙雙方應(yīng)盡力避免第三方對合同履行產(chǎn)生不利影響，如發(fā)生第三方違約或侵權(quán)行為，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。2.2.2如果第三方行為導致甲乙雙方損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同和相關(guān)法律法規(guī)，向第三方追償。3.第三方介入的協(xié)調(diào)和管理3.1甲乙雙方應(yīng)積極與第三方溝通，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。3.2甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，確保合同的順利進行。3.3如果第三方未能按照合同約定履行義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)采取措施予以解決，必要時可解除合同。4.第三方介入的額外條款和說明4.1第三方同意4.1.1第三方應(yīng)同意本合同對其具有法律約束力，并遵守合同約定。4.1.2第三方應(yīng)承擔因其違約或侵權(quán)行為導致的甲乙雙方損失。4.2第三方信息的披露4.2.1甲乙雙方應(yīng)向第三方披露與合同履行相關(guān)的必要信息，但不得違反相關(guān)法律法規(guī)和本合同的保密條款。4.2.2第三方應(yīng)保密甲乙雙方提供的信息，并按照合同約定使用該信息。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1.1第三方與甲乙雙方之間建立的是合同關(guān)系，而非代理或合作關(guān)系。5.1.2第三方應(yīng)獨立承擔合同義務(wù)，甲乙雙方不承擔第三方義務(wù)。5.2第三方與投資者等的關(guān)系5.2.1第三方與投資者等之間的關(guān)系，由第三方與投資者等自行處理，甲乙雙方不參與。5.2.2投資者等應(yīng)遵守本合同及第三方與甲乙雙方之間的合同約定。6.第三方責任的風險防范6.1甲乙雙方應(yīng)審慎選擇第三方，并對第三方的信用、資質(zhì)等進行審查。6.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂明確的合同，約定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責任。6.3甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，確保合同的順利進行。7.第三方介入的變更和解除7.1第三方變更7.1.1如第三方發(fā)生變更，應(yīng)通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意后，繼續(xù)履行合同。7.2第三方解除7.2.1如第三方未能履行合同義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并追究第三方的責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：保薦和承銷服務(wù)方案附件2：費用明細表附件3：上市前輔導計劃附件4：招股書模板附件5：承銷協(xié)議附件6：監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露文件附件7：投資者關(guān)系管理計劃附件8：股票發(fā)行定價策略附件9：第三方資質(zhì)證明文件附件10：合同履行監(jiān)督報告附件的詳細要求和說明：附件1：保薦和承銷服務(wù)方案附件1.1：包含保薦服務(wù)的具體內(nèi)容、流程、時間安排等。附件1.2：包含承銷服務(wù)的具體內(nèi)容、流程、時間安排等。附件2：費用明細表附件2.1：詳細列出保薦和承銷費用的各項明細，包括服務(wù)費用、人員費用、其他費用等。附件3：上市前輔導計劃附件3.1：列出上市前輔導的具體內(nèi)容，包括財務(wù)輔導、法律輔導、管理輔導等。附件4：招股書模板附件4.1：提供招股書的模板，明確招股書應(yīng)包含的內(nèi)容和格式。附件5：承銷協(xié)議附件5.1：詳細列出承銷協(xié)議的內(nèi)容，包括承銷范圍、承銷方式、承銷期限等。附件6：監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露文件附件6.1：列出監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露文件清單，包括披露的內(nèi)容、格式、時間等。附件7：投資者關(guān)系管理計劃附件7.1：詳細說明投資者關(guān)系管理計劃的具體內(nèi)容，包括投資者溝通、路演活動、分析師會議等。附件8：股票發(fā)行定價策略附件8.1：詳細說明股票發(fā)行定價策略的制定過程，包括市場分析、定價模型等。附件9：第三方資質(zhì)證明文件附件9.1：提供第三方的資質(zhì)證明文件，包括第三方的主體資格、資質(zhì)證書等。附件10：合同履行監(jiān)督報告附件10.1：定期提供合同履行監(jiān)督報告，詳細記錄合同履行的情況和問題。說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.金融機構(gòu)未能按照合同約定提供保薦和承銷服務(wù)。2.金融機構(gòu)未能按照合同約定履行上市前輔導、編制和審核招股書等義務(wù)。3.金融機構(gòu)未能按照合同約定協(xié)助企業(yè)與證券交易所溝通。4.企業(yè)未能按照合同約定支付保薦和承銷費用。5.企業(yè)未能按照合同約定提供真實、準確、完整的信息。6.第三方未能按照合同約定履行義務(wù)，如未能按時提供相關(guān)信息、文件等。違約責任認定標準：1.金融機構(gòu)違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償企業(yè)因此遭受的損失。2.企業(yè)違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償金融機構(gòu)因此遭受的損失。3.第三方違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：如金融機構(gòu)未能按照合同約定提供保薦和承銷服務(wù)，導致企業(yè)上市失敗，企業(yè)因此遭受的損失應(yīng)由金融機構(gòu)承擔。說明三：法律名詞及解釋：1.保薦服務(wù)：指金融機構(gòu)為企業(yè)提供上市前的輔導、編制和審核招股書、協(xié)助上市申請等服務(wù)。2.承銷服務(wù)：指金融機構(gòu)為企業(yè)提供