2025年度金融服務(wù)合同：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)合同：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同標(biāo)的2.投資銀行并購(gòu)服務(wù)內(nèi)容2.1并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估2.2并購(gòu)策略制定2.3目標(biāo)公司搜索與篩選2.4并購(gòu)談判與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)2.5并購(gòu)文件準(zhǔn)備與審核2.6并購(gòu)交割與整合3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.2服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成3.3支付方式與時(shí)間節(jié)點(diǎn)4.保密條款4.1保密信息的定義4.2保密期限4.3保密義務(wù)5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.1服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可6.違約責(zé)任6.1違約行為的定義6.2違約責(zé)任的承擔(dān)7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.合同變更9.1合同變更程序9.2合同變更生效條件10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.其他約定事項(xiàng)11.1隱私政策11.2風(fēng)險(xiǎn)提示11.3通知方式12.合同附件12.1附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議13.合同簽署13.1合同簽署日期13.2合同簽署地點(diǎn)13.3合同簽署人14.合同生效14.1合同生效條件14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1投資銀行名稱：[投資銀行全稱]1.1.2客戶名稱：[客戶全稱]1.2合同簽訂日期：[具體日期，如：2024年5月15日]1.3合同有效期：自[具體日期，如：2024年5月15日]起至[具體日期，如：2025年5月14日]止1.4合同標(biāo)的：本合同標(biāo)的為投資銀行提供[客戶名稱]在2024年度的并購(gòu)服務(wù)，包括但不限于并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估、并購(gòu)策略制定、目標(biāo)公司搜索與篩選、并購(gòu)談判與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、并購(gòu)文件準(zhǔn)備與審核、并購(gòu)交割與整合等。2.投資銀行并購(gòu)服務(wù)內(nèi)容2.1并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估2.1.1收集并分析客戶提供的并購(gòu)項(xiàng)目相關(guān)信息2.1.2評(píng)估目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等2.1.3提供并購(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告2.2并購(gòu)策略制定2.2.1根據(jù)客戶需求，制定并購(gòu)策略及方案2.2.2提供并購(gòu)目標(biāo)公司的篩選標(biāo)準(zhǔn)及方法2.3目標(biāo)公司搜索與篩選2.3.1根據(jù)客戶需求和并購(gòu)策略，搜索潛在目標(biāo)公司2.3.2對(duì)潛在目標(biāo)公司進(jìn)行初步篩選，提供篩選報(bào)告2.4并購(gòu)談判與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)2.4.1協(xié)助客戶進(jìn)行并購(gòu)談判，包括價(jià)格、交易結(jié)構(gòu)等2.4.2設(shè)計(jì)合理的并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)，確保交易順利進(jìn)行2.5并購(gòu)文件準(zhǔn)備與審核2.5.1準(zhǔn)備并購(gòu)交易所需的各類(lèi)文件，如盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等2.5.2審核并購(gòu)文件，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、完整2.6并購(gòu)交割與整合2.6.1協(xié)助客戶完成并購(gòu)交割手續(xù)2.6.2提供并購(gòu)后整合建議，協(xié)助客戶實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)整合3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額：[具體金額]3.2服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成：3.2.1并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估費(fèi)用：[具體金額]3.2.2并購(gòu)策略制定費(fèi)用：[具體金額]3.2.3目標(biāo)公司搜索與篩選費(fèi)用：[具體金額]3.2.4并購(gòu)談判與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)費(fèi)用：[具體金額]3.2.5并購(gòu)文件準(zhǔn)備與審核費(fèi)用：[具體金額]3.2.6并購(gòu)交割與整合費(fèi)用：[具體金額]3.3支付方式與時(shí)間節(jié)點(diǎn)：3.3.1首付款：合同簽訂后[具體日期，如：5個(gè)工作日內(nèi)]，支付總額的[具體百分比，如：30%]3.3.2中期付款：完成并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估及策略制定后[具體日期，如：3個(gè)月內(nèi)]，支付總額的[具體百分比，如：40%]3.3.3尾款：并購(gòu)交割完成后[具體日期，如：1個(gè)月內(nèi)]，支付剩余總額的[具體百分比，如：30%]4.保密條款4.1保密信息的定義：指在合同履行過(guò)程中，雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等涉及商業(yè)秘密的信息。4.2保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止后[具體年數(shù)，如：5年]。4.3保密義務(wù)：4.3.1雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。4.3.2如因法律規(guī)定或司法強(qiáng)制等原因，需向第三方泄露保密信息，應(yīng)提前通知對(duì)方，并采取一切合法措施保護(hù)對(duì)方利益。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.1服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同項(xiàng)下，投資銀行在服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資銀行所有，客戶獲得在合同約定的范圍內(nèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可：投資銀行授予客戶在合同約定的范圍內(nèi)使用服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，該許可不可轉(zhuǎn)讓、不可轉(zhuǎn)租。6.違約責(zé)任6.1.1投資銀行未按照合同約定提供服務(wù)的；6.1.2客戶未按照合同約定支付費(fèi)用的；6.1.3雙方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的；6.1.4其他違反合同約定的行為。6.2違約責(zé)任的承擔(dān)：6.2.1投資銀行違約，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的[具體百分比，如：10%]；6.2.2客戶違約，應(yīng)向投資銀行支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的[具體百分比，如：10%]；6.2.3因違約造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體地點(diǎn)，如：上海市]的[具體法院，如：上海市第一中級(jí)人民法院]進(jìn)行訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)選擇[具體仲裁機(jī)構(gòu)，如：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)]作為爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)，并按照該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。9.合同解除與終止9.1.1一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后[具體期限，如：30日]仍未糾正；9.1.2由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；9.1.3合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，且雙方協(xié)商一致；9.1.4法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.2.1合同約定的有效期屆滿；9.2.2合同解除；9.2.3雙方協(xié)商一致終止合同。10.合同變更10.1合同變更程序：任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2合同變更生效條件：變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，自[具體日期，如：簽署之日起]生效。11.法律適用與管轄11.1法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院：本合同的爭(zhēng)議解決，若雙方未選擇仲裁，則任何一方均可向合同簽訂地或履行地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.其他約定事項(xiàng)12.1隱私政策：雙方同意，在合同履行過(guò)程中，雙方均應(yīng)遵守相關(guān)的隱私政策，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄院桶踩浴?2.2風(fēng)險(xiǎn)提示：雙方同意，投資銀行在提供并購(gòu)服務(wù)過(guò)程中，將盡合理努力確保服務(wù)質(zhì)量，但無(wú)法保證并購(gòu)交易的最終成功，客戶應(yīng)充分了解并購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)。12.3通知方式：除非另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方提供的地址，或通過(guò)電子郵件發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議14.合同簽署14.1合同簽署日期：[具體日期，如：2024年5月15日]14.2合同簽署地點(diǎn)：[具體地點(diǎn)，如：上海市]14.3合同簽署人：[投資銀行代表姓名及職務(wù)]和[客戶代表姓名及職務(wù)]，雙方代表在本合同上簽字蓋章，本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義：在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（甲方：[投資銀行名稱]，乙方：[客戶名稱]）以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍：第三方介入本合同是指第三方在甲乙雙方協(xié)商一致的情況下，為履行本合同項(xiàng)下的特定服務(wù)或提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，或協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。16.第三方介入的同意與選擇16.1第三方介入的同意：任何第三方介入本合同，必須經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。16.2第三方的選擇：甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保第三方具備完成相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方的責(zé)任：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，并對(duì)自身提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2第三方的義務(wù)：第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。18.第三方的權(quán)利18.1第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以完成其在本合同項(xiàng)下的工作。18.2第三方的報(bào)酬：第三方的報(bào)酬由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方責(zé)任限額：第三方因提供本合同項(xiàng)下的服務(wù)而產(chǎn)生的任何責(zé)任，其賠償總額不超過(guò)其從甲乙雙方獲得的報(bào)酬。19.2第三方責(zé)任限制：第三方不承擔(dān)因甲乙雙方違反本合同而導(dǎo)致的任何損失或損害。20.第三方與其他各方的劃分20.1第三方與甲方的劃分：第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定，與本合同無(wú)關(guān)。20.2第三方與乙方的劃分：第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定，與本合同無(wú)關(guān)。20.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方作為獨(dú)立第三方，在履行本合同項(xiàng)下職責(zé)時(shí)，與甲乙雙方均保持獨(dú)立，不對(duì)任何一方的決策負(fù)責(zé)。21.第三方介入的記錄與報(bào)告21.1第三方介入的記錄：第三方應(yīng)記錄其在本合同項(xiàng)下提供服務(wù)的全過(guò)程，并定期向甲乙雙方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。21.2第三方報(bào)告的提交：第三方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)階段結(jié)束后[具體日期，如：30日內(nèi)]向甲乙雙方提交書(shū)面報(bào)告。22.第三方介入的終止22.1.1第三方未能履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)；22.1.2第三方違反本合同的規(guī)定；22.1.3由于不可抗力導(dǎo)致第三方無(wú)法繼續(xù)履行其職責(zé)；22.1.4雙方協(xié)商一致終止第三方的介入。22.2第三方介入的終止程序：甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方終止介入，并協(xié)商確定后續(xù)事宜的處理。23.第三方介入后的合同變更23.1合同變更的必要性：第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。23.2變更協(xié)議的效力：第三方介入后的合同變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方共同簽署，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：列明所有服務(wù)的具體項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容、預(yù)計(jì)費(fèi)用及實(shí)際費(fèi)用。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于明確投資銀行提供服務(wù)的具體費(fèi)用構(gòu)成，以便甲乙雙方核對(duì)和結(jié)算。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)和違約責(zé)任。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于保護(hù)雙方在合同履行過(guò)程中知悉的保密信息。3.附件三：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議詳細(xì)要求：明確投資銀行在服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用許可。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：約定第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任和義務(wù)。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于明確第三方在合同項(xiàng)下提供服務(wù)的相關(guān)事宜。5.附件五：并購(gòu)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等評(píng)估內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于記錄并購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果，為并購(gòu)決策提供依據(jù)。6.附件六：并購(gòu)策略方案詳細(xì)要求：包括并購(gòu)目標(biāo)、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于記錄并購(gòu)的策略方案，指導(dǎo)并購(gòu)的實(shí)施。7.附件七：并購(gòu)談判記錄詳細(xì)要求：記錄并購(gòu)談判的過(guò)程、結(jié)果、雙方達(dá)成的共識(shí)等。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于記錄并購(gòu)談判的詳細(xì)情況，便于事后審查和追溯。8.附件八：并購(gòu)交易文件詳細(xì)要求：包括盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、交易協(xié)議等文件。附件說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，用于記錄并購(gòu)交易過(guò)程中產(chǎn)生的所有文件，確保交易合法有效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資銀行未按合同約定提供服務(wù)的。責(zé)任認(rèn)定：投資銀行應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向客戶支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。2.違約行為：客戶未按合同約定支付費(fèi)用的。責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向投資銀行支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的10%。3.違約行為：第三方泄露保密信息的。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給甲乙雙方造成的損失。4.違約行為：投資銀行或客戶違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給對(duì)方造成的損失。5.違約行為：第三方未能履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給甲乙雙方造成的損失。6.違約行為：第三方違反本合同的規(guī)定。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給甲乙雙方造成的損失。7.違約行為：由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)協(xié)商解決由此帶來(lái)的影響。8.違約行為：合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，且雙方協(xié)商一致。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)協(xié)商解決合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題。全文完。2024年度金融服務(wù)合同：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋1.3專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)2.合同雙方信息2.1投資銀行信息2.2客戶信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1并購(gòu)服務(wù)概述3.2具體服務(wù)項(xiàng)目3.3服務(wù)范圍限制4.服務(wù)期限與交付4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)交付時(shí)間表4.3服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)5.費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3支付時(shí)間5.4付款條件6.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1保密條款6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.3專(zhuān)利與商標(biāo)7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任7.1風(fēng)險(xiǎn)定義7.2風(fēng)險(xiǎn)分配7.3責(zé)任限制7.4免責(zé)條款8.合同變更與解除8.1變更程序8.2合同解除條件8.3解除后果9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決方式10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同生效與終止11.1生效條件11.2終止條件11.3終止后果12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2合同附件12.3合同修訂13.不可抗力13.1定義13.2處理方式13.3通知義務(wù)14.合同簽署與附件14.1簽署程序14.2附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“并購(gòu)服務(wù)”指投資銀行為客戶提供的包括但不限于并購(gòu)策略制定、目標(biāo)公司篩選、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判、交割等全方位服務(wù)。1.1.2“盡職調(diào)查”指投資銀行為客戶進(jìn)行的對(duì)目標(biāo)公司及其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律、稅務(wù)等方面的全面調(diào)查。1.1.3“交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)”指投資銀行根據(jù)客戶需求和交易特點(diǎn)，設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資安排、交割條件等。1.1.4“交割”指目標(biāo)公司股權(quán)或資產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓。1.2解釋1.2.1本合同中的“本合同”指本投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議。1.2.2本合同中的“客戶”指與本投資銀行簽訂本合同的另一方。2.合同雙方信息2.1投資銀行信息2.1.1名稱：X投資銀行2.1.2注冊(cè)地址：2.1.3聯(lián)系人：2.1.4聯(lián)系電話：X2.2客戶信息2.2.1名稱：X公司2.2.2注冊(cè)地址：2.2.3聯(lián)系人：2.2.4聯(lián)系電話：X3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1并購(gòu)服務(wù)概述3.1.1投資銀行將按照客戶需求，提供專(zhuān)業(yè)并購(gòu)服務(wù)。3.2具體服務(wù)項(xiàng)目3.2.1并購(gòu)策略制定3.2.2目標(biāo)公司篩選3.2.3盡職調(diào)查3.2.4交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)3.2.5談判3.2.6交割3.3服務(wù)范圍限制3.3.1投資銀行不負(fù)責(zé)為客戶提供法律、稅務(wù)咨詢。4.服務(wù)期限與交付4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為自雙方簽署之日起至交割完成之日止。4.2服務(wù)交付時(shí)間表4.2.1并購(gòu)策略制定：自合同簽署之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成。4.2.2目標(biāo)公司篩選：自合同簽署之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成。4.2.3盡職調(diào)查：自目標(biāo)公司篩選完成后30個(gè)工作日內(nèi)完成。4.2.4交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：自盡職調(diào)查完成后20個(gè)工作日內(nèi)完成。4.2.5談判：自交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)完成后30個(gè)工作日內(nèi)完成。4.2.6交割：自談判完成后60個(gè)工作日內(nèi)完成。4.3服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)4.3.1客戶應(yīng)在服務(wù)完成后對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，如有異議應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出。5.費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.1.1服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣X萬(wàn)元。5.2支付方式5.2.1客戶應(yīng)按照本合同約定的付款時(shí)間向投資銀行支付服務(wù)費(fèi)用。5.3支付時(shí)間5.3.1服務(wù)費(fèi)用分三個(gè)階段支付，具體支付時(shí)間為：5.3.1.1階段一：簽訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)支付30%；5.3.1.2階段二：目標(biāo)公司篩選完成后支付30%；5.3.1.3階段三：交割完成后支付40%。5.4付款條件5.4.1客戶應(yīng)按照約定的支付方式進(jìn)行付款，如有延遲，投資銀行有權(quán)要求客戶支付違約金。6.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1保密條款6.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及服務(wù)過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資銀行所有。6.3專(zhuān)利與商標(biāo)6.3.1雙方在本合同項(xiàng)下不涉及專(zhuān)利和商標(biāo)的申請(qǐng)、授權(quán)或使用。8.合同變更與解除8.1變更程序8.1.1本合同任何條款的變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2合同解除條件8.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。8.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。8.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方可以協(xié)商解除本合同。8.3解除后果9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約行為9.1.1客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的。9.1.2投資銀行未按約定提供服務(wù)的。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.3爭(zhēng)議解決方式9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.法律適用與管轄10.1法律適用10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2管轄法院10.2.1雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。11.合同生效與終止11.1生效條件11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2終止條件11.2.1本合同因雙方協(xié)商一致或法定情形解除而終止。11.3終止后果12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.1.1除非另有約定，任何一方通知對(duì)方，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并送達(dá)至對(duì)方指定的地址。12.2合同附件12.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.3合同修訂12.3.1本合同如有修訂，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。13.不可抗力13.1定義13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2處理方式13.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。13.2.2雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除合同或部分解除合同。13.3通知義務(wù)13.3.1受影響方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后7個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。14.合同簽署與附件14.1簽署程序14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2附件清單14.2.1附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)條款14.2.2附件二：保密協(xié)議14.2.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中的“第三方”指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可并引入的，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立實(shí)體。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)。15.2第三方引入程序15.2.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定引入第三方時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并共同確定第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及責(zé)任范圍。15.2.2第三方應(yīng)在接到通知后7個(gè)工作日內(nèi)，向甲乙雙方提交其服務(wù)協(xié)議草案，經(jīng)甲乙雙方審核同意后，方可正式提供服務(wù)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照其服務(wù)協(xié)議約定，對(duì)甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.3.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)按照服務(wù)協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保其服務(wù)工作的順利進(jìn)行。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方之間，應(yīng)明確劃分責(zé)任界限，避免責(zé)任不清或相互推諉。15.5.2第三方不參與甲乙雙方之間的決策過(guò)程，其工作成果直接提交給甲乙雙方。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款16.1甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定引入第三方的條件和程序。16.2甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及責(zé)任范圍。16.3甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。16.4甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方服務(wù)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方因提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的違約行為，其責(zé)任限額應(yīng)按照其服務(wù)協(xié)議約定。17.1.2若第三方責(zé)任限額低于本合同約定，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在本合同中約定相應(yīng)的責(zé)任限額。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1甲乙雙方可根據(jù)市場(chǎng)變化、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。17.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。18.第三方服務(wù)協(xié)議18.1第三方服務(wù)協(xié)議18.1.1第三方服務(wù)協(xié)議是本合同的補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。18.1.2第三方服務(wù)協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議要求：包含本合同的全文內(nèi)容，包括所有條款和修正條款。說(shuō)明：作為本合同的主體文件，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)條款要求：詳細(xì)列明投資銀行為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間表等。說(shuō)明：作為本合同的補(bǔ)充文件，具體說(shuō)明了投資銀行提供服務(wù)的細(xì)節(jié)。3.附件三：保密協(xié)議要求：約定甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的保密義務(wù)。說(shuō)明：保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密，確保信息不被泄露。4.附件四：費(fèi)用明細(xì)表要求：列明本合同項(xiàng)下各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用，包括服務(wù)費(fèi)、稅費(fèi)等。說(shuō)明：明確費(fèi)用構(gòu)成，便于甲乙雙方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任范圍等。說(shuō)明：作為本合同的補(bǔ)充協(xié)議，明確了第三方的服務(wù)條款。6.附件六：盡職調(diào)查報(bào)告要求：包括對(duì)目標(biāo)公司的全面調(diào)查結(jié)果，包括財(cái)務(wù)、法律、稅務(wù)等方面。說(shuō)明：為甲乙雙方提供決策依據(jù)。7.附件七：交易文件要求：包括所有交易相關(guān)的文件，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、融資協(xié)議等。說(shuō)明：為交易提供法律依據(jù)。8.附件八：交割文件要求：包括所有交割相關(guān)的文件，如交割確認(rèn)書(shū)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓清單等。說(shuō)明：證明交易已完成。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的。1.2投資銀行未按約定提供服務(wù)的。1.3第三方未按約定提供服務(wù)的。1.4一方違反保密協(xié)議，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。2.2若違約行為導(dǎo)致對(duì)方損失的，違約方應(yīng)賠償損失。2.3若違約行為給第三方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.示例說(shuō)明：3.1客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的5%。3.2投資銀行未按約定完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致交易失敗，投資銀行應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。3.3第三方未按約定提供咨詢服務(wù)，導(dǎo)致客戶損失，第三方應(yīng)賠償客戶損失。3.4一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償對(duì)方損失。全文完。2024年度金融服務(wù)合同：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2合同目的1.3合同適用范圍2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資銀行服務(wù)2.2并購(gòu)服務(wù)具體內(nèi)容2.3服務(wù)交付方式3.雙方責(zé)任與義務(wù)3.1投資銀行的責(zé)任3.2客戶的責(zé)任3.3合作與溝通4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2支付方式4.3付款期限5.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.3保密信息的處理6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限6.2續(xù)約條件6.3終止條件7.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3爭(zhēng)議解決機(jī)制8.法律適用與管轄8.1法律適用8.2管轄法院9.通知與通訊9.1通知方式9.2通訊地址9.3通知生效時(shí)間10.不可抗力10.1定義10.2影響及處理10.3通知義務(wù)11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更程序11.2補(bǔ)充協(xié)議12.合同生效與終止12.1生效條件12.2終止條件12.3終止程序13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他條款14.1合同解釋14.2合同份數(shù)14.3合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“本合同”指2024年度金融服務(wù)合同：投資銀行并購(gòu)服務(wù)協(xié)議。1.1.2“投資銀行”指提供本合同約定的投資銀行服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“客戶”指接受投資銀行提供的并購(gòu)服務(wù)的企業(yè)或個(gè)人。1.1.4“并購(gòu)服務(wù)”指投資銀行為客戶提供的包括但不限于并購(gòu)咨詢、估值、談判、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、融資安排等在內(nèi)的全方位服務(wù)。1.1.5“保密信息”指投資銀行在履行本合同過(guò)程中知悉的客戶信息、商業(yè)秘密等。1.2合同目的本合同旨在明確投資銀行與客戶之間的權(quán)利、義務(wù)，確保投資銀行能夠按照客戶的要求提供專(zhuān)業(yè)的并購(gòu)服務(wù)。1.3合同適用范圍本合同適用于投資銀行與客戶之間在2024年度內(nèi)發(fā)生的所有并購(gòu)服務(wù)業(yè)務(wù)。2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資銀行服務(wù)2.1.1并購(gòu)咨詢：包括目標(biāo)公司行業(yè)研究、財(cái)務(wù)分析、法律合規(guī)性評(píng)估等。2.1.2估值服務(wù)：根據(jù)市場(chǎng)情況、目標(biāo)公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等因素，為客戶提供目標(biāo)公司的估值報(bào)告。2.1.3談判支持：協(xié)助客戶進(jìn)行并購(gòu)談判，包括但不限于價(jià)格談判、條款談判等。2.2并購(gòu)服務(wù)具體內(nèi)容2.2.1目標(biāo)公司篩選與評(píng)估2.2.2并購(gòu)方案設(shè)計(jì)2.2.3并購(gòu)交易執(zhí)行2.2.4并購(gòu)后整合咨詢2.3服務(wù)交付方式投資銀行將以書(shū)面報(bào)告、口頭報(bào)告、會(huì)議等方式向客戶提供服務(wù)。3.雙方責(zé)任與義務(wù)3.1投資銀行的責(zé)任3.1.1投資銀行應(yīng)按照合同約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效、誠(chéng)信的并購(gòu)服務(wù)。3.1.2投資銀行應(yīng)保守客戶的保密信息，不得泄露給任何第三方。3.1.3投資銀行應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保并購(gòu)服務(wù)的合法性。3.2客戶的責(zé)任3.2.1客戶應(yīng)向投資銀行提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，以便投資銀行提供準(zhǔn)確的服務(wù)。3.2.2客戶應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.2.3客戶應(yīng)配合投資銀行完成并購(gòu)服務(wù)所需的各項(xiàng)工作。4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.1.1基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)4.1.2附加服務(wù)費(fèi)4.2支付方式客戶應(yīng)按照合同約定，采用銀行轉(zhuǎn)賬等方式向投資銀行支付服務(wù)費(fèi)用。4.3付款期限客戶應(yīng)在服務(wù)完成后，按照合同約定的付款期限支付服務(wù)費(fèi)用。5.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過(guò)程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中產(chǎn)生的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資銀行所有。5.3保密信息的處理雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的安全。6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年。6.2續(xù)約條件如雙方同意，可在合同到期前三十日內(nèi)簽訂續(xù)約協(xié)議，續(xù)約期限最長(zhǎng)為一年。6.3終止條件6.3.1合同期滿未續(xù)約；6.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；6.3.3發(fā)生本合同約定的違約行為，經(jīng)另一方通知后未在規(guī)定期限內(nèi)糾正。8.法律適用與管轄8.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。8.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)（城市名）人民法院管轄。9.通知與通訊9.1通知方式通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)快遞、電子郵件、傳真等方式發(fā)送。9.2通訊地址投資銀行的通訊地址：（詳細(xì)地址）客戶的通訊地址：（詳細(xì)地址）9.3通知生效時(shí)間以收件人實(shí)際收到通知的時(shí)間為通知生效時(shí)間。10.不可抗力10.1定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2影響及處理發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)，直至不可抗力事件消除。10.3通知義務(wù)發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知對(duì)方，并提供不可抗力事件的相關(guān)證明。11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更程序任何對(duì)本合同的變更，均需以書(shū)面形式，并由雙方簽字蓋章后生效。11.2補(bǔ)充協(xié)議本合同如有未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同生效與終止12.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2終止條件12.2.1合同期滿；12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.2.3發(fā)生本合同約定的違約行為，經(jīng)另一方通知后未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；12.2.4依法被撤銷(xiāo)或宣布無(wú)效；12.2.5因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.3終止程序13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他條款14.1合同解釋本合同的解釋?xiě)?yīng)依據(jù)合同條款的文義進(jìn)行，如有歧義，應(yīng)以有利于維護(hù)非違約方權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同附件清單本合同附件清單如下：附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件二：費(fèi)用明細(xì)表附件三：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1“第三方”是指在投資銀行和客戶之間提供協(xié)助、咨詢或其他相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)事先獲得投資銀行和客戶的書(shū)面同意。2.第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1第三方的責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)按照本合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)。2.1.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。2.1.3第三方不得泄露客戶的保密信息，除非得到客戶的明確授權(quán)。2.2第三方的權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)根據(jù)其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。2.2.2第三方有權(quán)要求客戶提供必要的文件和信息以完成其工作。2.2.3第三方有權(quán)收取其提供服務(wù)的合理費(fèi)用。3.第三方的選擇與更換3.1投資銀行和客戶有權(quán)選擇合適的第