項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.前言本制度旨在規(guī)范企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、掌控與應(yīng)對(duì)工作，確保項(xiàng)目順利運(yùn)行并避開可能的風(fēng)險(xiǎn)損失。本制度適用于企業(yè)全部項(xiàng)目，全部項(xiàng)目參加人員都有責(zé)任遵守并執(zhí)行該制度。2.定義2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：指在項(xiàng)目實(shí)施過程中，可能導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的不確定性事件或條件。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過識(shí)別、評(píng)估、掌控和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以最大限度地提高項(xiàng)目順利完成的概率和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可能性的過程。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)四個(gè)環(huán)節(jié)，具體步驟如下：3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.1.1項(xiàng)目構(gòu)成員應(yīng)及時(shí)提交潛在風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)信息，并在項(xiàng)目啟動(dòng)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。3.1.2項(xiàng)目構(gòu)成員可以通過經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、專家訪談、問卷調(diào)查等方式，收集潛在風(fēng)險(xiǎn)的信息。3.1.3項(xiàng)目組組織定期召開會(huì)議，對(duì)收集到的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核、篩選和整理，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行編號(hào)和描述。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2.1項(xiàng)目構(gòu)成員依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)每個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)估，確定其概率和影響程度。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用常見的評(píng)估方法，如概率分析、統(tǒng)計(jì)分析、專家推斷等。3.2.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)矩陣的形式進(jìn)行呈現(xiàn)，并將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。3.3風(fēng)險(xiǎn)掌控3.3.1針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，明確責(zé)任人和執(zhí)行時(shí)間。3.3.2風(fēng)險(xiǎn)掌控措施可采取防范措施、轉(zhuǎn)移措施、減輕措施等方式。3.3.3監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況，確保措施的有效性，并進(jìn)行必需的調(diào)整和優(yōu)化。3.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)3.4.1對(duì)于無法完全掌控的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組應(yīng)訂立應(yīng)急方案，并建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。3.4.2應(yīng)急方案包含災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃等，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.4.3定期開展應(yīng)急演練和模擬演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的本領(lǐng)和反應(yīng)速度。4.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任4.1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行。4.2項(xiàng)目構(gòu)成員應(yīng)樂觀參加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，及時(shí)反饋潛在風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的信息。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)訂立和修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并供應(yīng)必需的技術(shù)支持和培訓(xùn)。4.4全體員工都有責(zé)任識(shí)別、評(píng)估和掌控與自身工作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)上報(bào)和應(yīng)對(duì)。5.風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估5.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，以監(jiān)督和評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。5.2績(jī)效評(píng)估可采用定量和定性相結(jié)合的方法，包含風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、風(fēng)險(xiǎn)掌控效果等指標(biāo)。5.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)責(zé)任人，用于改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。6.風(fēng)險(xiǎn)管理信息保密6.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息為企業(yè)內(nèi)部緊要機(jī)密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露或公開。6.2項(xiàng)目構(gòu)成員對(duì)涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，并依照企業(yè)相關(guān)保密制度進(jìn)行操作和存儲(chǔ)。6.3違反信息保密規(guī)定的，將依據(jù)企業(yè)制度進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分。7.附則7.1本制度依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，可進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。7.2本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)訂立和實(shí)施。7.3本制度自頒布之日