2025年度上市公司定向增發(fā)項目對賭協(xié)議風(fēng)險控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度上市公司定向增發(fā)項目對賭協(xié)議風(fēng)險控制合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（定向增發(fā)項目發(fā)起方）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（定向增發(fā)項目投資方）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方擬進行定向增發(fā)項目，乙方愿意投資該項目，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、項目基本情況1.2乙方同意投資甲方項目，投資金額為人民幣______元整（大寫：______元整）。二、對賭協(xié)議（1）因甲方原因?qū)е马椖课茨馨磿r完成；（2）因甲方原因?qū)е马椖课茨苓_(dá)到預(yù)期收益；（3）因甲方原因?qū)е马椖看嬖谥卮筮`法違規(guī)行為；（4）因甲方原因?qū)е马椖看嬖谥卮蟀踩[患；（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)定的情況。2.2甲方承諾，在項目實施過程中，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定進行操作，確保項目順利實施。2.3乙方有權(quán)要求甲方在項目實施過程中，定期向其提供項目進展報告和財務(wù)報表，以便乙方了解項目情況。三、風(fēng)險控制措施3.1甲方應(yīng)建立健全項目管理制度，確保項目合規(guī)、合法、安全、高效實施。3.2甲方應(yīng)設(shè)立項目專項基金，用于項目實施過程中的資金需求。3.3甲方應(yīng)設(shè)立項目風(fēng)險控制小組，負(fù)責(zé)項目實施過程中的風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對。3.4甲方應(yīng)定期對項目進行風(fēng)險評估，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，應(yīng)及時采取有效措施予以化解。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及項目相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款自合同簽訂之日起生效，至項目實施完畢且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日起終止。五、爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向項目所在地人民法院提起訴訟。六、其他6.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義及范圍6.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為項目提供咨詢、評估、審計、法律服務(wù)、財務(wù)顧問、項目監(jiān)管等服務(wù)的獨立法人或其他組織。（1）項目可行性研究報告編制；（2）項目風(fēng)險評估及監(jiān)控；（3）項目財務(wù)審計；（4）法律文件起草及審核；（5）項目進度監(jiān)管；（6）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的必要服務(wù)。二、第三方選擇及介入程序6.2.1第三方的選擇由甲乙雙方共同協(xié)商確定，并簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議。6.2.2第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方共同確定第三方服務(wù)需求；（2）甲乙雙方共同選擇合適的第三方；（3）甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議；（4）第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議開展相關(guān)工作；（5）甲乙雙方對第三方工作進行監(jiān)督和評估。三、第三方的責(zé)任與義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）獨立、客觀、公正地提供專業(yè)服務(wù)；（3）保守項目秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（4）按照約定的時間節(jié)點完成工作；（5）對項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議和解決方案。四、第三方的責(zé)任限額6.4.1第三方因自身原因?qū)е路?wù)不符合約定，給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.4.2第三方的責(zé)任限額如下：（1）因第三方原因?qū)е马椖课茨苓_(dá)到預(yù)期目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方按照本合同第二部分的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）第三方因自身原因?qū)е马椖繐p失，其賠償責(zé)任不超過乙方實際投資金額的_____%；（3）第三方在履行服務(wù)過程中，因不可抗力導(dǎo)致項目損失，其賠償責(zé)任免除。五、第三方與其他各方的劃分說明6.5.1第三方在履行服務(wù)過程中，與甲乙雙方的關(guān)系如下：（1）第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系；（2）第三方對甲乙雙方承擔(dān)連帶責(zé)任，但甲乙雙方有權(quán)根據(jù)實際情況選擇追究第三方或甲乙雙方的賠償責(zé)任；（3）第三方在履行服務(wù)過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。六、第三方服務(wù)的費用及支付6.6.1第三方服務(wù)的費用由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議的約定承擔(dān)。6.6.2第三方服務(wù)的費用支付方式如下：（1）甲方、乙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，在第三方提供服務(wù)前支付預(yù)付款；（2）第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定支付服務(wù)費用；（3）如第三方因自身原因未能完成服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方退還預(yù)付款。七、第三方服務(wù)的終止（1）第三方未能按照服務(wù)協(xié)議的約定履行義務(wù)；（2）第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方因自身原因?qū)е马椖繐p失；（4）其他經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致認(rèn)定的情況。6.7.2第三方服務(wù)的終止，甲乙雙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。八、其他6.8.1本部分為對原合同的補充和修正，與原合同具有同等法律效力。6.8.2本部分未盡事宜，按照原合同的約定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：項目可行性研究報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)詳細(xì)分析項目的市場前景、技術(shù)可行性、經(jīng)濟效益、風(fēng)險評估等，并提供項目實施的具體方案。說明：本附件作為項目決策的重要依據(jù)，應(yīng)由第三方咨詢機構(gòu)編制，并由甲乙雙方共同確認(rèn)。附件二：項目風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)詳細(xì)列出項目實施過程中可能遇到的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。說明：本附件用于指導(dǎo)項目實施過程中的風(fēng)險監(jiān)控和應(yīng)對，由第三方風(fēng)險評估機構(gòu)編制。附件三：項目財務(wù)審計報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)詳細(xì)審計項目的財務(wù)狀況，包括收入、成本、利潤等，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性。說明：本附件用于驗證項目的財務(wù)狀況，由第三方審計機構(gòu)編制。附件四：法律文件詳細(xì)要求：包括但不限于項目投資協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等，由第三方法律服務(wù)提供。說明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方及第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保合同的法律效力。附件五：項目進度報告詳細(xì)要求：定期報告項目實施進度，包括已完成工作、存在問題、下一步計劃等。說明：本附件用于監(jiān)控項目進度，確保項目按計劃實施。附件六：項目監(jiān)管報告詳細(xì)要求：由第三方監(jiān)管機構(gòu)定期報告項目實施過程中的合規(guī)性、安全性等。說明：本附件用于監(jiān)督項目實施過程中的合規(guī)性和安全性，確保項目順利實施。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為一：甲方未能按時完成項目責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未能在合同約定的期限內(nèi)完成項目，導(dǎo)致項目進度延誤。示例說明：甲方承諾在2025年12月31日前完成項目，但實際完成時間為2026年2月28日，視為違約。違約行為二：乙方未能按時支付投資款項責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未能在合同約定的期限內(nèi)支付投資款項，導(dǎo)致項目資金鏈斷裂。示例說明：乙方承諾在合同簽訂后30日內(nèi)支付投資款項，但實際支付時間為合同簽訂后45日，視為違約。違約行為三：第三方未按約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按服務(wù)協(xié)議的約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致項目損失。示例說明：第三方承諾在合同簽訂后15日內(nèi)完成風(fēng)險評估報告，但實際完成時間為合同簽訂后30