中小企業(yè)板塊上市證券合同范本

中小企業(yè)板塊上市證券合同范本合同編號：__________甲方（上市公司）：__________乙方（證券公司）：__________第一條上市股票1.1甲方同意將其股票在中小企業(yè)板塊上市交易，股票代碼為_______。1.2甲方股票上市前，應按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求，履行相關信息披露義務，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。第二條承銷與保薦（1）協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于上市時機、股票發(fā)行價格、發(fā)行方式等；（2）對甲方進行盡職調(diào)查，確保甲方符合上市條件；（3）協(xié)助甲方編制和提交上市申請文件，包括但不限于招股說明書、上市申請書等；（4）協(xié)助甲方與監(jiān)管機構(gòu)溝通，確保甲方順利通過上市審核；（5）在甲方股票上市后，持續(xù)關注甲方信息披露情況，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。2.2乙方同意作為甲方的股票承銷商，負責甲方股票的發(fā)行和銷售。第三條費用與支付（1）上市保薦費用：人民幣_______元；（2）股票承銷費用：人民幣_______元。3.2甲方應在合同簽訂后_______日內(nèi)，將上述費用支付至乙方指定的賬戶。第四條信息披露4.1甲方應按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求，履行信息披露義務，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。4.2乙方應協(xié)助甲方進行信息披露，并對甲方信息披露的真實性、準確性和完整性進行審核。第五條保密5.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場秘密等，應予以嚴格保密。5.2雙方應對本合同的簽訂、履行、終止等情況予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。第六條違約責任6.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金，賠償金為本合同總金額的_______%。6.2甲方未能按照約定支付費用的，乙方有權暫停本合同的履行，直至甲方支付完畢。第七條爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效與終止8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______個月。8.2本合同有效期內(nèi)，如雙方達成一致，可提前終止本合同。8.3本合同終止后，雙方仍應遵守本合同關于保密、知識產(chǎn)權等條款的約定。第九條其他9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項：1.明確條款：在簽訂合同前，雙方應仔細閱讀并理解合同的全部條款，確保雙方對合同內(nèi)容無異議。2.權利義務：雙方應明確各自在合同中的權利和義務，確保合同條款的履行不會侵犯對方的合法權益。3.信息披露：上市公司應保證信息披露的真實性、準確性和完整性，避免因信息披露不實導致的法律責任。4.保密條款：雙方應嚴格遵守保密條款，保護對方的商業(yè)秘密、技術秘密等。5.違約責任：雙方應明確違約責任，一旦出現(xiàn)違約情況，應按照合同約定承擔相應責任。6.爭議解決：雙方應約定爭議解決的方式和地點，以便在發(fā)生爭議時能夠迅速有效地解決。解決辦法：1.協(xié)商解決：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議，以減少不必要的法律訴訟成本。2.法律訴訟：如協(xié)商不成，雙方可根據(jù)合同約定向有管轄權的人民法院提起訴訟。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.上市公司：指依法設立并經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，在證券交易所上市交易的股份有限公司。2.證券公司：指依法設立并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。3.盡職調(diào)查：指保薦機構(gòu)對上市公司進行全面調(diào)查，以確認其是否符合上市條件的過程。4.信息披露：指上市公司按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，向公眾公開其財務、業(yè)務、治理等方面的信息。5.違約責任：指合同當事人因違反合同約定，應承擔的法律責任。6.保密條款：指合同中關于保護商業(yè)秘密、技術秘密等的條款。7.爭議解決：指合同雙方在發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式，解決爭議的過程。8.法律效力：指合同在法律上具有約束力，合同當事人應按照合同約定履行各自的權利和義務。特殊應用場合及補充條款：1.場合：上市公司與證券公司進行跨區(qū)域合作。補充條款：考慮到雙方地理位置較遠，我們可以在合同中增加一條關于遠程溝通的條款，例如：“雙方應充分利用電話會議、視頻會議等遠程通訊工具，保持有效溝通，確保合同的順利履行?！?.場合：上市公司計劃進行多項融資活動。補充條款：由于甲方有多個融資計劃，我們可以在合同中添加一條關于后續(xù)合作的條款，例如：“在甲方股票上市后，若甲方有其他融資需求，乙方應優(yōu)先考慮提供相關服務，并給予甲方優(yōu)惠政策?！?.場合：上市公司處于快速成長階段，業(yè)務變化較大。補充條款：為了適應甲方業(yè)務的快速發(fā)展，合同中可以增加一條靈活性條款，例如：“若甲方業(yè)務發(fā)生重大變化，雙方應友好協(xié)商，對合同內(nèi)容進行相應調(diào)整，以適應新的業(yè)務需求。”4.場合：證券公司需要確保甲方上市后的持續(xù)合作。補充條款：可以在合同中增加一條關于長期合作的條款，例如：“甲方上市成功后，乙方應繼續(xù)為甲方提供優(yōu)質(zhì)的售后服務，包括但不限于財務顧問、投資者關系管理等服務。”合同所需的附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2