T-SHTIA 008-2024 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指南

ICS03.100CCSB01Guidelinesforevaluationofinnovationabilityinhigh-techindustry2024-12-30發(fā)布2024-12-30實施IT/SHTIA008-2024 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14評價原則 14.1科學(xué)合理 14.2系統(tǒng)全面 14.3客觀準(zhǔn)確 24.4專業(yè)務(wù)實 25評價框架 26評價指標(biāo)體系 26.1創(chuàng)新環(huán)境 26.2創(chuàng)新活力 26.3創(chuàng)新協(xié)同 36.4創(chuàng)新績效 37創(chuàng)新能力等級 38評價流程 48.1概述 48.2需求調(diào)研 48.3制定評價方案 48.4實施評價 48.5編制評價報告 4附錄A（資料性）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)及主要信息來源 5參考文獻 6T/SHTIA008-2024前言本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由四川省高科技產(chǎn)業(yè)化協(xié)會提出并歸口。本文件起草單位：四川省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中心、四川省生產(chǎn)力促進中心、四川省蜀興國有資本運營研究院、四川省開元經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展研究院、四川科倫藥業(yè)股份有限公司、四川省旺達(dá)生物飼料股份有限公司、四川發(fā)展龍蟒股份有限公司、成都佰哲仟略企業(yè)管理有限公司、四川國信匯智科技服務(wù)有限公司、北京國科盈創(chuàng)科技評估有限公司、四川中盛鼎業(yè)科技服務(wù)有限公司、成都?；燮髽I(yè)管理咨詢有限公司、四川石子花信息科技有限責(zé)任公司、成都通德藥業(yè)有限公司、中璽時代建工集團有限公司、易創(chuàng)經(jīng)云數(shù)字科技有限公司、四川智言國知科技服務(wù)有限公司。本文件起草人：王永志、陳冕、李祖林、葛均友、林大勝、魯榮東、郭曉英、李國志、劉彬、謝楊東、張聲貴、崔桂榕、麻棟策、扶海、余大軍、朱全芳、羅顯明、李漢強、姜君、張雅慧、張志剛、盛旭東、李佳潞、蔣達(dá)博、何佳俊、馮釋瑩、范先勇、駱玲、史慧、李璟、周樂瑤、羅亞麗、宋海波、畢繼芳、何林遙、李彥、張莉、王寧洋、陳勇成、陳晨。T/SHTIA008-2024高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中，處于舉足輕重的地位，具有巨大的推動作用。2020年7月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2020]7號）文件；2022年9月，科技部發(fā)布《“十四五”國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》（國科發(fā)區(qū)[2022]264號）文件，其共同目標(biāo)是“到2025年，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系基本形成，建立高新技術(shù)成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化機制，攻克一批支撐產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，形成一批自主可控、國際領(lǐng)先的產(chǎn)品，涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，建成若干具有世界影響力的高科技園區(qū)和一批創(chuàng)新型特色園區(qū)；到2035年，建成一大批具有全球影響力的高科技園區(qū)，主要產(chǎn)業(yè)進入全球價值鏈中高端，實現(xiàn)園區(qū)治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！蓖ㄟ^大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，減少資源消耗，提高勞動生產(chǎn)效率，提升企業(yè)競爭力，促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強國家經(jīng)濟發(fā)展活力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評價及提升，可以引導(dǎo)區(qū)域優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，強化產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，促進創(chuàng)新成果高效產(chǎn)出，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)本文件倡導(dǎo)在區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價及提升時采用的過程方法，通過實施“策劃-實施-檢查-處置”（PDCA）循環(huán)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升得以持續(xù)。本文件采用過程方法（PDCA）描述如下：a)策劃：理解區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特性及創(chuàng)新能力評價需求，制定評價方案；b)實施：開展評價；c)檢查：全面、準(zhǔn)確分析創(chuàng)新體系能力缺陷；d)處置：依據(jù)檢查結(jié)果，制定創(chuàng)新能力提升方案。本文件參照國家《?企業(yè)（單位）研發(fā)活動統(tǒng)計報表制度》、四川省《四川科技統(tǒng)計年鑒》，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)文獻，提出“創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新協(xié)同和創(chuàng)新績效”四個維度的評價指標(biāo)體系，為開展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價活動提供規(guī)范性指導(dǎo)。1T/SHTIA008-2024高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指南本文件規(guī)定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價的原則、框架、指標(biāo)體系和流程，旨在為提升區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提供科學(xué)依據(jù)。本文件規(guī)定是通用的，適用于區(qū)域?qū)Ω咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力進行評價。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用性文件。3術(shù)語和定義3.1高新技術(shù)highandnewtechnology現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展進程中，具有較高科技含量和較強創(chuàng)新性，對社會經(jīng)濟發(fā)展具有巨大推動作用的技術(shù)，具有知識密集、技術(shù)密集、研發(fā)投入大、資源消耗少、附加值高等特3.2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)high-techindustry以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售與服務(wù)的企業(yè)集合，是知識密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)類型。3.3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價evaluationofinnovationabilityinhigh-tech對某區(qū)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在一定周期內(nèi)的創(chuàng)新能力實施的專業(yè)評價。4評價原則4.1科學(xué)合理評價指標(biāo)能表征高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和特征，突出創(chuàng)新質(zhì)量和績效，符合創(chuàng)新活動的特點和規(guī)律。4.2系統(tǒng)全面綜合考慮各評價指標(biāo)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的邏輯關(guān)系，評價指標(biāo)覆蓋面全，評價結(jié)果全面反映創(chuàng)新能力水平。2T/SHTIA008-20244.3客觀準(zhǔn)確評價指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得、真實、完整、準(zhǔn)確，具有可測性與可比性，能夠體現(xiàn)評價導(dǎo)向和要求。4.4專業(yè)務(wù)實評價機構(gòu)、評價人員專業(yè)，評價方法科學(xué)合理，評價流程規(guī)范，評價結(jié)果能客觀反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。5評價框架高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價，以提升區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，評價指標(biāo)體系由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新協(xié)同和創(chuàng)新績效4項一級指標(biāo)、28項二級指標(biāo)構(gòu)成，依據(jù)指標(biāo)體系進行充分評價，制定提升目標(biāo)、路徑和實施方案，促進創(chuàng)新能力提升。圖1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價框架6評價指標(biāo)體系6.1創(chuàng)新環(huán)境6.1.1指創(chuàng)新過程中，影響創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的各種外部因素的總和。主要包括國家或區(qū)域?qū)?chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略與規(guī)劃，對創(chuàng)新活動的經(jīng)費投入力度，以及對創(chuàng)新行為的態(tài)度等。6.1.2創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)主要包含以下6項二級指標(biāo)。——創(chuàng)新規(guī)劃與服務(wù)組織：是否制定創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略與規(guī)劃，是否建立推動創(chuàng)新服務(wù)的組織；——創(chuàng)新一般公共預(yù)算支出：各級各類政府機構(gòu)服務(wù)于創(chuàng)新的一般公共預(yù)算支出；——政府立項項目數(shù)：各級各類政府支持立項并開展的項目總數(shù)；——高新技術(shù)企業(yè)占比：高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量占全部企業(yè)數(shù)量的比重；——研發(fā)費用加計扣除減免稅：企業(yè)按有關(guān)政策和稅法規(guī)定，稅前加計扣除的研究開發(fā)活動費用所得稅；——高新技術(shù)企業(yè)減免稅：高新技術(shù)企業(yè)按照國家有關(guān)政策依法享受的企業(yè)所得稅減免額。6.2創(chuàng)新活力6.2.1指創(chuàng)新主體面對環(huán)境機遇與挑戰(zhàn)，整合資源，在取得理想創(chuàng)新成果過程中，所展現(xiàn)出來的認(rèn)知活力、行為活力和資源投入活力等整體狀態(tài)。6.2.2創(chuàng)新活力評價指標(biāo)主要包含以下9項二級指標(biāo)。3T/SHTIA008-2024——人才激勵政策：本區(qū)域政府部門是否制定了人才激勵政策，是否有效推進實施了本區(qū)域政府及以上政府部門制定的人才政策；——研究與試驗發(fā)展（R&D）人員數(shù)：R&D人員的總?cè)藬?shù)；——R&D人員占比：R&D人員數(shù)占從業(yè)人員總數(shù)的比重；——中級職稱及以上，碩士研究生及以上人員占比：R&D人員中，中級職稱及以上人員和碩士研究生及以上人員總數(shù)占從業(yè)人員總數(shù)的比重；——研發(fā)經(jīng)費投入強度：指R&D經(jīng)費占生產(chǎn)總值的比重；——研究開發(fā)項目數(shù)：開展研究開發(fā)項目的總數(shù)；——研究開發(fā)儀器設(shè)備原值：企業(yè)用于研究開發(fā)的儀器和設(shè)備原值，不包括長期閑置不用的儀器和設(shè)備；——企業(yè)辦研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)：指運營的企業(yè)開辦研究開發(fā)機構(gòu)總數(shù)；——省級及以上研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)：指企業(yè)開辦研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)中，經(jīng)省部級及以上部門認(rèn)定的研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)。6.3創(chuàng)新協(xié)同6.3.1指各創(chuàng)新主體，突破彼此間的壁壘，整合創(chuàng)新資源與要素，更好地協(xié)同創(chuàng)造社會經(jīng)濟價值。6.3.2創(chuàng)新協(xié)同評價指標(biāo)主要包含以下3項二級指標(biāo)?！獏f(xié)同開展的研究開發(fā)項目數(shù)占比：指開展創(chuàng)新協(xié)同的研究開發(fā)項目數(shù)占全部研究開發(fā)項目數(shù)的比重；——與高等院校、科研院所和企業(yè)開展合作的企業(yè)占比：指與高等院校、科研院所和外部企業(yè)合作開展創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)的比重；——委托外部研究開發(fā)費用占比：指委托外部研究開發(fā)費用占R&D經(jīng)費的比重。6.4創(chuàng)新績效6.4.1指創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中，通過開展創(chuàng)新活動，不斷推出新產(chǎn)品或新服務(wù)，不斷提高效率，取得技術(shù)進步，實現(xiàn)經(jīng)濟效益，產(chǎn)生社會影響等成效。6.4.2創(chuàng)新績效評價指標(biāo)主要包含以下10項二級指標(biāo)。——論文及科技著作數(shù)：指發(fā)表的科技論文及出版的科技著作的總數(shù)；——有效I類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)：指有效期內(nèi)的I類知識產(chǎn)權(quán)的總數(shù)；——有效國際專利數(shù)：指有效期內(nèi)的國際專利的總數(shù)；——知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入：指向外轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或允許知識產(chǎn)權(quán)由被許可單位使用而獲得的收入；——主持或參與制定的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)：指在自主研發(fā)或自主知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上形成的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)以及團體標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)；——國內(nèi)先進水平及以上的科技成果數(shù)：指成果水平達(dá)到國內(nèi)先進及以上水平的科技成果的總數(shù)；——新產(chǎn)品銷售收入占比：指新產(chǎn)品銷售收入占營業(yè)收入的比重；——營業(yè)收入增長率：指營業(yè)收入較上一年度的增長率；——規(guī)模以上企業(yè)占比：指“四上”企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)的比重；——省部級及以上科學(xué)技術(shù)獎勵數(shù)：指獲得省部級及以上科學(xué)技術(shù)獎勵的總數(shù)。7創(chuàng)新能力等級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力劃分為A、B、C、D、E五個等級，具體標(biāo)準(zhǔn)如下。4T/SHTIA008-2024——A級：創(chuàng)新能力優(yōu)秀，評價指標(biāo)全面優(yōu)異，無短板；——B級：創(chuàng)新能力較優(yōu)秀，評價指標(biāo)少數(shù)有差距，有一定短板；——C級：創(chuàng)新能力良好，評價指標(biāo)部分有差距，有明顯短板；——D級：創(chuàng)新能力較差，評價指標(biāo)部分差距較大，有較多短板；——E級：創(chuàng)新能力差，評價指標(biāo)普遍存在差距，有太多短板。8評價流程8.1概述高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價流程主要包括：需求調(diào)研、制定評價方案、實施評價、編制評價報告。8.2需求調(diào)研8.2.1評價機構(gòu)接受相關(guān)單位委托，了解區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特性及評價需求等信息。8.2.2組建評價工作小組，開展調(diào)查研究工作。8.3制定評價方案8.3.1評價機構(gòu)依據(jù)調(diào)查研究結(jié)果，與委托方共同制定詳細(xì)評價方案。8.3.2評價方案宜綜合考慮評價區(qū)域特點、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所屬領(lǐng)域及特性以及國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；評價指標(biāo)明確，具有可操作性；數(shù)據(jù)和信息可獲取，具有客觀性和科學(xué)性；評價專家以相關(guān)行業(yè)專家為主，宜包括經(jīng)濟、財務(wù)、法律和政策等專家；評價工作計劃明確。8.3.3依據(jù)6評價指標(biāo)體系和7創(chuàng)新能力等級，結(jié)合評價需求和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要所屬領(lǐng)域特性，設(shè)定評價指標(biāo)權(quán)重，并明確賦分。8.3.4開展相關(guān)人員的培訓(xùn)與宣貫工作。8.4實施評價8.4.1評價機構(gòu)應(yīng)按照評價方案，采集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，整理分析，進行初步評價。8.4.2以專家評議方法為主，對各項指標(biāo)進行深入分析，逐項賦分，并確定創(chuàng)新能力等級。8.4.3評價專家除確定創(chuàng)新能力等級外，還應(yīng)針對問題提出意見或建議。8.4.4評價過程中，可優(yōu)化評價方案。8.5編制評價報告8.5.1評價機構(gòu)應(yīng)依據(jù)創(chuàng)新能力等級和專家意見或建議，進行系統(tǒng)全面分析，編制高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價報告。8.5.2向委托方提交評價報告。5T/SHTIA008-2024附錄A（資料性）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)及主要信息來源高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)及主要信息來源詳見下表A.1。表A.1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)及信息來源表一級指標(biāo)二級指標(biāo)主要信息來源1.創(chuàng)新環(huán)境1.1創(chuàng)新規(guī)劃與服務(wù)組織政府公開信息1.2創(chuàng)新一般公共預(yù)算支出政府公開信息1.3政府立項項目數(shù)政府公開信息1.4高新技術(shù)企業(yè)占比統(tǒng)計部門信息1.5研發(fā)費用加計扣除減免稅統(tǒng)計部門信息、稅務(wù)部門信息1.6高新技術(shù)企業(yè)減免稅統(tǒng)計部門信息、稅務(wù)部門信息2.創(chuàng)新活力2.1人才激勵政策政府公開信息2.2研究與試驗發(fā)展（R&D）人員數(shù)統(tǒng)計部門信息、科技部門信息2.3R&D人員占比統(tǒng)計部門信息、科技部門信息2.4中級職稱及以上，碩士研究生及以上人員占比統(tǒng)計部門信息、科技部門信息2.5研發(fā)經(jīng)費投入強度統(tǒng)計部門信息、科技部門信息2.6研究開發(fā)項目數(shù)統(tǒng)計部門信息2.7研究開發(fā)儀器設(shè)備原值統(tǒng)計部門信息2.8企業(yè)辦研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)統(tǒng)計部門信息2.9省級及以上研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)統(tǒng)計部門信息3.創(chuàng)新協(xié)同3.1協(xié)同開展的研究開發(fā)項目數(shù)占比統(tǒng)計部門信息、科技部門信息3.2與高等院校、科研院所開展合作的企業(yè)占比統(tǒng)計部門信息、科技部門信息3.3委托外部研究開發(fā)費用占比統(tǒng)計部門信息4.創(chuàng)新績效4.1論文及科技著作數(shù)統(tǒng)計部門信息、科技部門信息4.2有效I類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)統(tǒng)計部門信息、科技部門信息4.3有效國際專利數(shù)統(tǒng)計部門信息、科技部門信息4.