上市公司保密制度

上市公司保密制度?1.目的為加強本公司的保密管理，維護公司的安全和利益，確保公司各項業(yè)務活動的正常進行，特制定本保密制度。本制度旨在規(guī)范公司內部人員對涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等的保護行為，防止公司機密信息的泄露、不當使用或非法獲取。2.適用范圍本制度適用于本公司及本公司所有員工，包括但不限于正式員工、臨時工、實習生、外包人員以及因工作需要接觸公司機密信息的其他人員（以下統(tǒng)稱"員工"）。同時，對于與公司有合作關系的外部單位和個人，如供應商、客戶、合作伙伴等，在其接觸公司機密信息期間，也應遵守本制度的相關規(guī)定。3.定義（1）商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為公司帶來經濟利益、具有實用性并經公司采取保密措施的技術信息和經營信息。包括但不限于公司的產品研發(fā)資料、生產工藝、營銷策略、客戶信息、財務數(shù)據(jù)、合同協(xié)議等。（2）敏感信息：雖不屬于商業(yè)秘密范疇，但一旦泄露可能對公司聲譽、形象或正常運營造成不利影響的信息。例如公司未公開的重大決策、內部管理流程、人事變動信息等。（3）保密信息：涵蓋商業(yè)秘密和敏感信息，是公司需要嚴格保密的各類信息的統(tǒng)稱。二、保密職責1.董事會及高級管理人員（1）董事會負責審批公司保密制度，監(jiān)督保密制度的執(zhí)行情況，并對涉及公司重大利益的保密事項做出決策。（2）高級管理人員應以身作則，帶頭遵守保密制度，確保其分管領域內的員工嚴格執(zhí)行保密規(guī)定。對公司保密工作負全面領導責任，協(xié)調解決保密工作中的重大問題。2.保密管理部門通常由公司的法務部門或綜合管理部門作為保密管理部門，負責保密制度的具體實施和日常管理工作。其職責包括：（1）制定和完善保密制度，明確保密工作流程和要求。（2）組織開展保密培訓，提高員工的保密意識和技能。（3）負責保密文件、資料的收發(fā)、登記、保管和歸檔工作。（4）對涉及保密信息的場所、設備等進行安全檢查和管理。（5）受理保密違規(guī)行為的舉報，進行調查和處理，并提出相應的整改措施。3.各部門負責人（1）負責本部門保密工作的組織和實施，確保本部門員工了解并遵守保密制度。（2）對本部門產生、接觸的保密信息進行審核和管理，采取必要的保密措施。（3）定期向保密管理部門報告本部門保密工作情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。4.員工（1）嚴格遵守本保密制度，自覺保護公司的保密信息，不泄露、不傳播、不私自使用公司保密信息。（2）妥善保管個人持有的涉及公司保密信息的文件、資料、存儲設備等，防止丟失或被盜。（3）在工作中需要使用保密信息時，應按照規(guī)定的流程和權限進行操作，確保信息的安全使用。（4）發(fā)現(xiàn)保密信息可能泄露或已經泄露時，應立即采取措施，并及時向所在部門負責人和保密管理部門報告。三、保密范圍1.技術信息（1）公司的產品設計方案、技術研發(fā)成果、工藝流程、技術訣竅、技術秘密等。包括但不限于新產品的設計圖紙、技術參數(shù)、研發(fā)報告、測試數(shù)據(jù)、生產工藝文件、技術改進方案等。（2）公司擁有的專利、商標、著作權等知識產權相關信息，以及正在申請的知識產權的相關資料。（3）公司自主研發(fā)或受讓的各類軟件程序、算法、數(shù)據(jù)庫等信息技術成果，包括但不限于業(yè)務系統(tǒng)軟件、辦公自動化軟件、數(shù)據(jù)分析工具等。2.經營信息（1）公司的市場戰(zhàn)略、營銷策略、銷售計劃、客戶名單、客戶需求信息、市場調研報告等。其中客戶名單應包括客戶名稱、聯(lián)系方式、交易記錄、合作意向等詳細信息。（2）公司的采購計劃、供應商名單、采購價格、采購合同等采購相關信息。（3）公司的財務預算、財務報表、成本核算資料、資金運作情況等財務信息。（4）公司的投資項目信息，包括投資計劃、投資對象、投資金額、投資收益預測等。（5）公司的內部管理流程、組織架構、人員編制、薪酬福利體系、績效考核制度等管理信息。3.其他信息（1）公司尚未公開的重大決策、重要會議紀要、內部報告等文件資料。（2）公司與外部單位簽訂的保密協(xié)議、合作協(xié)議、合同等涉及保密條款的文件。（3）公司員工的個人隱私信息，如員工檔案中的敏感信息等（在法律法規(guī)允許的范圍內，且員工同意公司在必要時為保密目的使用的情況下）。四、保密措施1.物理隔離措施（1）對涉及保密信息的辦公區(qū)域進行物理隔離，設置專門的保密工作室、文件存儲室等，限制無關人員進入。（2）在保密區(qū)域內配備必要的安全防范設備，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控攝像頭、防盜報警裝置等，確保保密區(qū)域的安全。（3）對存儲保密信息的計算機、服務器、存儲設備等進行加密處理，并設置訪問權限，防止未經授權的訪問。2.文件管理措施（1）保密文件應進行分類、編號、登記，并嚴格按照規(guī)定的流程進行收發(fā)、傳閱、借閱和歸還。文件傳遞過程中應采取密封、專人遞送等方式，確保文件的安全。（2）對保密文件的起草、審批、印發(fā)、存檔等環(huán)節(jié)進行嚴格管理，明確各環(huán)節(jié)的責任人及操作要求。（3）定期對保密文件進行清理和歸檔，銷毀保密文件時應按照規(guī)定的程序進行，確保文件徹底銷毀，防止信息泄露。3.網絡與信息系統(tǒng)安全措施（1）建立健全公司的網絡安全防護體系，安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全設備，防止外部網絡攻擊和惡意軟件入侵。（2）對公司內部網絡進行分段管理，嚴格控制不同區(qū)域之間的網絡訪問權限，限制非授權人員訪問公司核心業(yè)務系統(tǒng)。（3）加強對公司信息系統(tǒng)的用戶管理，設置不同的用戶角色和權限，對用戶的操作行為進行審計和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作。（4）定期對公司網絡和信息系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，及時修復發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。4.人員管理措施（1）新員工入職時，應進行保密培訓，并簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和責任。保密協(xié)議應明確保密范圍、保密期限、違約責任等內容。（2）定期對員工進行保密教育和培訓，提高員工的保密意識和技能。培訓內容應包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、保密技術等方面的知識。（3）在員工離職時，應進行離職審計，收回其持有的涉及公司保密信息的文件、資料、存儲設備等，并要求其簽署離職保密承諾書，承諾離職后仍將遵守公司的保密制度。5.對外合作管理措施（1）與外部單位合作時，應簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務和責任。保密協(xié)議應符合法律法規(guī)的要求，并根據(jù)合作事項的具體情況，合理確定保密范圍、保密期限、保密措施等條款。（2）在向外部單位提供公司保密信息時，應嚴格按照規(guī)定的流程進行審批，明確信息的用途、使用范圍、保密要求等，并要求外部單位采取相應的保密措施。（3）對外部單位接觸公司保密信息的情況進行跟蹤和監(jiān)督，確保外部單位遵守保密協(xié)議的規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)外部單位存在保密違規(guī)行為，應及時采取措施，要求其改正，并追究其違約責任。五、保密信息的使用與披露1.使用原則（1）員工在工作中需要使用保密信息時，應僅限于履行工作職責所需的范圍內，并按照規(guī)定的流程和權限進行操作。未經授權，不得擅自擴大使用范圍。（2）使用保密信息時，應確保信息的準確性和完整性，不得對信息進行篡改或歪曲。（3）在使用保密信息過程中，如發(fā)現(xiàn)信息存在錯誤或可能影響公司利益的情況，應及時向所在部門負責人和保密管理部門報告。2.內部披露（1）因工作需要，確需在公司內部不同部門之間披露保密信息的，應按照規(guī)定的流程進行審批。審批通過后，由保密管理部門負責協(xié)調信息的傳遞，并確保信息接收部門采取相應的保密措施。（2）涉及公司重大決策、核心業(yè)務等重要保密信息的內部披露，應嚴格控制知悉范圍，僅限于公司高級管理人員、相關業(yè)務部門負責人及必要的工作人員。3.外部披露（1）公司對外披露信息應遵循法律法規(guī)和監(jiān)管要求，嚴格履行信息披露審批程序。任何涉及公司保密信息的對外披露，必須經過公司董事會或授權的高級管理人員批準。（2）在對外披露保密信息前，應評估披露可能帶來的風險和影響，并要求接受信息的外部單位簽署保密協(xié)議，明確其保密義務。（3）對于涉及公司商業(yè)秘密的重大事項，如需進行新聞發(fā)布或公告等公開披露，應提前制定詳細的保密方案，確保披露過程中信息的安全，防止泄露公司其他保密信息。六、監(jiān)督與檢查1.監(jiān)督機制（1）公司建立保密監(jiān)督機制，由保密管理部門負責定期對公司各部門的保密工作進行監(jiān)督檢查。檢查內容包括保密制度的執(zhí)行情況、保密措施的落實情況、保密文件的管理情況等。（2）設立保密舉報郵箱和舉報電話，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進行舉報。對舉報屬實的，給予舉報人一定的獎勵，并嚴格保護舉報人的身份信息。2.檢查方式（1）定期檢查：保密管理部門每年至少組織一次全面的保密檢查，對公司各部門的保密工作進行系統(tǒng)性評估。檢查方式包括文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等。（2）不定期抽查：根據(jù)工作需要，保密管理部門可隨時對特定部門或特定事項進行保密抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.問題整改（1）對于保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，保密管理部門應及時向責任部門發(fā)出整改通知，要求其限期整改。整改通知應明確問題的具體情況、整改要求和整改期限。（2）責任部門應針對存在的問題，制定詳細的整改措施，并認真組織實施。整改完成后，應向保密管理部門提交整改報告，經復查合格后，方可銷號。（3）對多次違反保密制度或因保密措施落實不到位導致公司保密信息泄露的部門和個人，公司將依法依規(guī)追究其責任。七、保密協(xié)議與競業(yè)限制1.保密協(xié)議（1）公司與員工簽訂的保密協(xié)議是雙方保密義務的書面約定，具有法律效力。員工應認真閱讀并遵守保密協(xié)議的各項條款。（2）保密協(xié)議應明確保密信息的范圍、保密期限、雙方的權利義務、違約責任等內容。保密期限應根據(jù)公司實際情況合理確定，一般不應低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。（3）在保密協(xié)議履行期間，員工如違反協(xié)議約定，泄露公司保密信息，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償公司因此遭受的損失、支付違約金等。2.競業(yè)限制（1）對于掌握公司核心商業(yè)秘密、對公司利益有重大影響的員工，公司可與其簽訂競業(yè)限制協(xié)議。競業(yè)限制協(xié)議應明確競業(yè)限制的范圍、期限、補償方式等內容。（2）競業(yè)限制期限不得超過法律法規(guī)規(guī)定的最長時間。在競業(yè)限制期限內，員工不得在與公司有競爭關系的單位工作或從事與公司有競爭關系的業(yè)務。（3）公司應按照競業(yè)限制協(xié)議的約定，向員工支付競業(yè)限制經濟補償。如公司未按時支付補償，員工有權要求公司支付，并在公司補足補償后繼續(xù)履行競業(yè)限制義務。（4）員工違反競業(yè)限制協(xié)議的約定，應承擔違約責任，向公司支付違約金，并賠償公司因此遭受的損失。公司有權要求員工繼續(xù)履行競業(yè)限制義務或要求其支付違約金后解除競業(yè)限制協(xié)議。八、違約責任與賠償1.違約責任（1）員工違反本保密制度或保密協(xié)議的約定，泄露公司保密信息的，應承擔違約責任。公司將視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、辭退等處分。（2）因員工的保密違規(guī)行為給公司造成經濟損失的，員工應承擔賠償責任。賠償金額包括公司直接經濟損失和因調查處理泄密事件而支付的合理費用，如律師費、訴訟費、鑒定費等。（3）外部單位或個人違反與公司簽訂的保密協(xié)議或相關保密約定，泄露公司保密信息的，公司有權要求其承擔違約責任，賠償公司因此遭受的損失，并依法追究其法律責任。2.賠償方式（1）員工應在接到公司要求賠償?shù)耐ㄖ蟮腫具體期限]內，向公司支付賠償款項。賠償款項可通過現(xiàn)金支付、銀行轉賬等方式支付給公司指定的賬戶。（2）如員工對賠償金額有異議，可在接到通知后的[具體期限]內，與公司協(xié)商解決。協(xié)商不成的，公司有權通過法律途徑追究員工的賠償責任。（3）對于因保密違規(guī)行為給公司造成惡劣影響