天澤信息：控股參股子公司管理辦法

天澤信息：控股參股子公司管理辦法?1.目的為加強(qiáng)天澤信息對(duì)控股參股子公司的管理，保障公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范控股參股子公司的運(yùn)作，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，確保公司資產(chǎn)的安全與完整，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱"公司章程"）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）持有50%以上股權(quán)的控股子公司以及持有股權(quán)比例雖不足50%，但能夠?qū)ζ湄?cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策實(shí)施重大影響的參股子公司（以下統(tǒng)稱"子公司"）。3.基本原則公司對(duì)子公司的管理遵循合法合規(guī)、戰(zhàn)略管控、規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范的原則，以確保子公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。二、管理體制1.公司對(duì)控股子公司的管理戰(zhàn)略管理：公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，指導(dǎo)控股子公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并負(fù)責(zé)審核其戰(zhàn)略規(guī)劃和重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)，確保子公司的發(fā)展符合公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)。人事管理：公司向控股子公司推薦高級(jí)管理人員候選人，依法通過子公司股東會(huì)、董事會(huì)行使股東權(quán)利，決定其高級(jí)管理人員的任免、考核、薪酬等事項(xiàng)。財(cái)務(wù)管理：公司建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范控股子公司的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的監(jiān)督與控制?？毓勺庸緫?yīng)定期向公司報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告。審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)子公司進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)監(jiān)督，檢查其財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制等情況，確保子公司規(guī)范運(yùn)作。2.公司對(duì)參股子公司的管理戰(zhàn)略協(xié)同：公司關(guān)注參股子公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，通過與參股子公司在業(yè)務(wù)、資源等方面的協(xié)同合作，促進(jìn)公司整體業(yè)務(wù)的發(fā)展。權(quán)益維護(hù)：公司依法行使參股子公司股東權(quán)利，參與其重大事項(xiàng)決策，維護(hù)公司在參股子公司中的合法權(quán)益，確保公司投資收益。三、子公司治理1.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)控股子公司應(yīng)按照《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。股東會(huì)是子公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)。公司作為控股子公司的股東，應(yīng)按照子公司章程規(guī)定，派員參加子公司股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，依法行使股東權(quán)利，對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)發(fā)表意見并行使表決權(quán)。2.子公司高級(jí)管理人員子公司高級(jí)管理人員由公司推薦或經(jīng)法定程序產(chǎn)生，負(fù)責(zé)子公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。高級(jí)管理人員應(yīng)遵守法律法規(guī)、公司章程及公司各項(xiàng)管理制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)子公司和公司利益。子公司高級(jí)管理人員應(yīng)定期向公司匯報(bào)工作進(jìn)展情況，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)和存在的問題。四、重大事項(xiàng)管理1.重大事項(xiàng)范圍控股子公司的重大事項(xiàng)包括但不限于以下方面：年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算方案、重大投資項(xiàng)目（包括但不限于固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、對(duì)外擔(dān)保等）、重大融資活動(dòng)、重大資產(chǎn)處置、利潤(rùn)分配方案、重要合同簽訂、重大訴訟仲裁事項(xiàng)、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、高級(jí)管理人員變動(dòng)等。參股子公司涉及公司重大利益的事項(xiàng)，如重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大融資、利潤(rùn)分配等，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，參與其決策過程。2.決策程序控股子公司重大事項(xiàng)應(yīng)按照子公司章程規(guī)定的決策程序進(jìn)行審議和決策。屬于股東會(huì)決策的事項(xiàng)，應(yīng)提交股東會(huì)審議；屬于董事會(huì)決策的事項(xiàng)，應(yīng)提交董事會(huì)審議。公司對(duì)子公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審核時(shí)，控股子公司應(yīng)提前將相關(guān)議案報(bào)送公司。公司相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真研究和審核，提出意見和建議。公司根據(jù)審核情況，按照公司章程規(guī)定的權(quán)限，對(duì)子公司重大事項(xiàng)作出決策或提出意見。對(duì)于參股子公司涉及公司重大利益的事項(xiàng)，公司應(yīng)在收到參股子公司相關(guān)議案后，及時(shí)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行分析研究，提出公司的意見和建議，并按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，參與參股子公司的決策過程。五、財(cái)務(wù)管理1.財(cái)務(wù)制度子公司應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理制度，制定本公司的財(cái)務(wù)管理制度，并報(bào)公司備案。財(cái)務(wù)管理制度應(yīng)涵蓋會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、成本控制、利潤(rùn)分配等方面的內(nèi)容。子公司應(yīng)按照公司要求，定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告，報(bào)送公司財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映子公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。2.資金管理子公司應(yīng)加強(qiáng)資金管理，合理安排資金使用，提高資金使用效率。資金使用應(yīng)嚴(yán)格按照公司審批程序進(jìn)行，確保資金安全。子公司如需對(duì)外融資，應(yīng)提前向公司提交融資方案，包括融資方式、融資金額、融資期限、資金用途等。公司對(duì)融資方案進(jìn)行審核后，按照公司章程規(guī)定的權(quán)限，決定是否同意子公司融資。3.利潤(rùn)分配子公司應(yīng)按照法律法規(guī)和子公司章程的規(guī)定，進(jìn)行利潤(rùn)分配。利潤(rùn)分配方案應(yīng)提交子公司股東會(huì)審議通過，并報(bào)公司備案。公司根據(jù)自身發(fā)展需要和對(duì)子公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)子公司利潤(rùn)分配提出意見和建議，確保子公司利潤(rùn)分配符合公司整體利益。六、內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對(duì)子公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查其財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理等情況。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)形成審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。子公司應(yīng)積極配合公司內(nèi)部審計(jì)工作，提供必要的資料和信息，不得拒絕、阻礙內(nèi)部審計(jì)工作的開展。2.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督子公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)和子公司章程的規(guī)定，對(duì)公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督，確保子公司規(guī)范運(yùn)作。監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期向股東會(huì)報(bào)告工作情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題及時(shí)提出監(jiān)督意見和建議。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)子公司監(jiān)事會(huì)的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)控股參股子公司的整體監(jiān)督力度。七、信息披露1.信息披露原則子公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向公司提供相關(guān)信息，確保公司能夠及時(shí)了解子公司的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展。公司按照法律法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告中披露控股參股子公司的相關(guān)信息。涉及子公司的重大信息，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行單獨(dú)或合并披露，確保投資者能夠充分了解公司整體經(jīng)營(yíng)情況。2.信息報(bào)告子公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度，發(fā)生重大事項(xiàng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面形式向公司報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件的基本情況、對(duì)公司和子公司的影響、已采取或擬采取的措施等。公司應(yīng)建立子公司信息收集和分析機(jī)制，及時(shí)匯總、分析子公司報(bào)告的信息，為公司決策提供依據(jù)。八、附則1.本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本辦法自公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。