高速公路收費(fèi)稽查管理辦法

高速公路收費(fèi)稽查管理辦法?（一）目的為加強(qiáng)高速公路收費(fèi)管理，規(guī)范收費(fèi)行為，保障收費(fèi)工作正常秩序，確保高速公路通行費(fèi)足額征收，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于轄區(qū)內(nèi)高速公路各收費(fèi)站、收費(fèi)管理單位及相關(guān)從業(yè)人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及相關(guān)規(guī)定開展收費(fèi)稽查工作，確保各項(xiàng)收費(fèi)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則對所有收費(fèi)行為和相關(guān)單位、個(gè)人一視同仁，不偏袒、不歧視，保證稽查結(jié)果客觀公正。3.全面覆蓋原則涵蓋高速公路收費(fèi)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括入口發(fā)卡、出口收費(fèi)、票據(jù)管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等，實(shí)施全方位、全過程的監(jiān)督檢查。4.預(yù)防為主原則注重建立健全收費(fèi)稽查長效機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在問題，將違規(guī)行為遏制在萌芽狀態(tài)。二、組織與職責(zé)（一）稽查組織架構(gòu)成立高速公路收費(fèi)稽查領(lǐng)導(dǎo)小組，由管理單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管收費(fèi)工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)稽查辦公室，負(fù)責(zé)日?；楣ぷ鞯慕M織協(xié)調(diào)與實(shí)施。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)制定收費(fèi)稽查工作方針、政策和總體目標(biāo)。審議重大稽查事項(xiàng)，決策稽查工作中的重大問題。對收費(fèi)稽查工作進(jìn)行全面指導(dǎo)和監(jiān)督。2.稽查辦公室職責(zé)貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決策和部署，制定具體的稽查工作計(jì)劃和方案。組織開展日?；楣ぷ鳎ìF(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)核查、專項(xiàng)稽查等。對稽查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見和建議。負(fù)責(zé)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)反饋稽查工作情況。整理、分析稽查數(shù)據(jù)，建立健全稽查檔案，定期撰寫稽查工作報(bào)告。3.稽查人員職責(zé)嚴(yán)格遵守稽查工作紀(jì)律和相關(guān)規(guī)定，依法履行稽查職責(zé)。認(rèn)真開展現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)核對等工作，如實(shí)記錄稽查情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告問題。對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查取證，收集相關(guān)證據(jù)資料，確保證據(jù)確鑿、充分。配合相關(guān)部門做好違規(guī)行為的處理和整改工作，跟蹤整改落實(shí)情況。三、稽查內(nèi)容與方法（一）收費(fèi)行為稽查1.入口發(fā)卡稽查檢查發(fā)卡員是否嚴(yán)格按照規(guī)定發(fā)放通行卡，卡內(nèi)信息錄入是否準(zhǔn)確、完整。核實(shí)入口車輛車型、車牌與發(fā)卡信息是否一致，有無車型誤判、車牌錄入錯(cuò)誤等情況。查看發(fā)卡操作流程是否規(guī)范，有無違規(guī)發(fā)卡、無卡發(fā)卡等現(xiàn)象。2.出口收費(fèi)稽查核對收費(fèi)員收費(fèi)操作是否準(zhǔn)確，車型、費(fèi)率執(zhí)行是否正確，有無收費(fèi)差錯(cuò)。檢查收費(fèi)員是否按規(guī)定打印票據(jù)，票據(jù)內(nèi)容與實(shí)際收費(fèi)情況是否相符。查看收費(fèi)亭內(nèi)是否存在違規(guī)收費(fèi)行為，如私收現(xiàn)金、少收費(fèi)、不收費(fèi)等。核實(shí)出口車輛信息與入口信息的一致性，有無換卡、倒卡等逃費(fèi)行為。3.收費(fèi)政策執(zhí)行稽查檢查收費(fèi)站對各類優(yōu)惠政策的執(zhí)行情況，是否嚴(yán)格按照規(guī)定給予車輛減免通行費(fèi)。核實(shí)綠色通道車輛的查驗(yàn)是否規(guī)范，是否存在違規(guī)減免、虛假查驗(yàn)等問題。查看重大節(jié)假日小型客車免費(fèi)政策的落實(shí)情況，有無管理漏洞和違規(guī)操作。（二）票據(jù)管理稽查1.票據(jù)領(lǐng)購與發(fā)放稽查檢查票據(jù)的領(lǐng)購手續(xù)是否齊全，領(lǐng)購數(shù)量與實(shí)際使用量是否相符。核實(shí)票據(jù)發(fā)放記錄是否完整，發(fā)放流程是否規(guī)范，有無票據(jù)丟失、被盜用等情況。2.票據(jù)使用稽查查看收費(fèi)員是否正確使用票據(jù)，票據(jù)填寫是否規(guī)范、清晰，有無涂改、挖補(bǔ)等現(xiàn)象。檢查已使用票據(jù)的存根聯(lián)保存是否完好，是否按規(guī)定裝訂成冊，妥善保管。核實(shí)票據(jù)使用金額與收費(fèi)金額是否一致，有無虛開票據(jù)、截留票款等行為。3.票據(jù)核銷稽查檢查票據(jù)核銷工作是否按時(shí)進(jìn)行，核銷記錄是否準(zhǔn)確、完整。核實(shí)核銷后的票據(jù)是否按規(guī)定進(jìn)行銷毀處理，有無私自留存、銷毀不規(guī)范等問題。（三）數(shù)據(jù)管理稽查1.收費(fèi)數(shù)據(jù)采集稽查檢查收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集是否準(zhǔn)確、及時(shí)，有無數(shù)據(jù)丟失、錯(cuò)誤錄入等情況。核實(shí)入口發(fā)卡數(shù)據(jù)與出口收費(fèi)數(shù)據(jù)的一致性，以及與相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的對接情況。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份稽查查看收費(fèi)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)是否安全可靠，存儲(chǔ)環(huán)境是否符合要求。檢查數(shù)據(jù)備份制度的執(zhí)行情況，備份數(shù)據(jù)是否完整、可恢復(fù)，備份周期是否符合規(guī)定。3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析稽查核實(shí)收費(fèi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，報(bào)表數(shù)據(jù)與實(shí)際收費(fèi)情況是否相符。檢查數(shù)據(jù)分析工作是否有效開展，是否能夠通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)收費(fèi)管理中的問題和趨勢。（四）稽查方法1.現(xiàn)場檢查稽查人員定期或不定期到收費(fèi)站現(xiàn)場，對收費(fèi)操作、票據(jù)使用、人員工作紀(jì)律等進(jìn)行實(shí)地查看，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行糾正。2.數(shù)據(jù)核查通過收費(fèi)系統(tǒng)、票據(jù)管理系統(tǒng)等相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對收費(fèi)數(shù)據(jù)、票據(jù)信息等進(jìn)行核對和分析，查找異常數(shù)據(jù)和潛在問題。3.專項(xiàng)稽查針對特定時(shí)期、特定事件或特定收費(fèi)業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)稽查，如重大節(jié)假日收費(fèi)專項(xiàng)稽查、綠色通道車輛專項(xiàng)稽查等，深入排查可能存在的違規(guī)行為。4.監(jiān)控視頻抽查調(diào)閱收費(fèi)站監(jiān)控視頻，查看收費(fèi)現(xiàn)場實(shí)時(shí)情況，核實(shí)收費(fèi)人員操作是否規(guī)范，有無違規(guī)行為發(fā)生。5.投訴舉報(bào)核查對群眾關(guān)于收費(fèi)問題的投訴舉報(bào)進(jìn)行及時(shí)核查，核實(shí)情況后依法依規(guī)處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。四、違規(guī)行為及處理（一）違規(guī)行為分類1.收費(fèi)操作類違規(guī)車型誤判、車牌錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致收費(fèi)差錯(cuò)。私收現(xiàn)金、少收費(fèi)、不收費(fèi)等違規(guī)收費(fèi)行為。違規(guī)發(fā)卡、無卡發(fā)卡等入口發(fā)卡違規(guī)行為。換卡、倒卡等逃費(fèi)行為。2.票據(jù)管理類違規(guī)票據(jù)領(lǐng)購、發(fā)放手續(xù)不全，數(shù)量不符。票據(jù)使用不規(guī)范，如涂改、挖補(bǔ)、虛開票據(jù)等。票據(jù)存根聯(lián)保存不善，未按規(guī)定裝訂成冊。票據(jù)核銷不及時(shí)、不準(zhǔn)確，私自留存或銷毀不規(guī)范。3.數(shù)據(jù)管理類違規(guī)收費(fèi)數(shù)據(jù)采集不準(zhǔn)確、不及時(shí)，數(shù)據(jù)丟失或錯(cuò)誤錄入。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份不符合要求，備份數(shù)據(jù)不完整或不可恢復(fù)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表不準(zhǔn)確、不及時(shí)，數(shù)據(jù)分析工作流于形式。4.工作紀(jì)律類違規(guī)收費(fèi)人員脫崗、串崗、睡崗等違反工作紀(jì)律行為。對待司乘人員態(tài)度惡劣，使用文明服務(wù)忌語。接受司乘人員賄賂或其他不正當(dāng)利益。（二）處理措施1.批評(píng)教育對于初次發(fā)生輕微違規(guī)行為且未造成嚴(yán)重后果的，由稽查辦公室進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令其立即改正。2.內(nèi)部通報(bào)對違規(guī)行為情節(jié)較為嚴(yán)重的，在全轄區(qū)高速公路收費(fèi)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以起到警示作用。3.經(jīng)濟(jì)處罰根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和造成的損失，對相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，罰款金額從個(gè)人績效獎(jiǎng)金或工資中扣除。4.崗位調(diào)整對于多次違規(guī)或違規(guī)行為嚴(yán)重的收費(fèi)人員，可進(jìn)行崗位調(diào)整，調(diào)離原工作崗位。5.解除勞動(dòng)合同對于違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重，給單位造成重大損失或惡劣影響的，依法解除勞動(dòng)合同，并追究其法律責(zé)任。（三）處理程序1.發(fā)現(xiàn)問題稽查人員在稽查過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)及時(shí)記錄相關(guān)情況，包括違規(guī)時(shí)間、地點(diǎn)、人員、行為表現(xiàn)等，并收集相關(guān)證據(jù)資料。2.調(diào)查核實(shí)稽查辦公室對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，與相關(guān)人員談話了解情況，對證據(jù)資料進(jìn)行分析研判，確定違規(guī)行為的真實(shí)性和嚴(yán)重性。3.提出處理意見根據(jù)調(diào)查核實(shí)結(jié)果，稽查辦公室提出具體的處理意見，明確處理方式、處罰措施及依據(jù)等，并報(bào)稽查領(lǐng)導(dǎo)小組審批。4.處理決定執(zhí)行經(jīng)稽查領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行處理決定，落實(shí)對違規(guī)人員的批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等措施，并跟蹤檢查整改情況。5.歸檔備案將違規(guī)行為的調(diào)查處理情況整理歸檔，建立健全稽查檔案，以備查閱和后續(xù)工作參考。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，稽查辦公室定期對各收費(fèi)站的收費(fèi)工作進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。2.設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受社會(huì)公眾對高速公路收費(fèi)違規(guī)行為的舉報(bào)，對舉報(bào)信息及時(shí)進(jìn)行核實(shí)處理。3.加強(qiáng)與上級(jí)主管部門、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，主動(dòng)接受外部監(jiān)督，及時(shí)整改存在的問題。（二）考核制度1.制定收費(fèi)稽查工作考核辦法，對各收費(fèi)站、收費(fèi)管理單位及稽查人員的工作進(jìn)行量化考核。2.考核內(nèi)容包括稽查工作開展情況、違規(guī)行為查處數(shù)量、處理結(jié)果執(zhí)行情況、整改工作落實(shí)情況等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對工作不力、存在問題較多的單位和個(gè)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標(biāo)通過開展收費(fèi)稽查相關(guān)培訓(xùn)與教育活動(dòng)，提高收費(fèi)人員的業(yè)務(wù)水平、法律意識(shí)和職業(yè)道德素養(yǎng)，增強(qiáng)其對違規(guī)行為的識(shí)別和防范能力，確保收費(fèi)工作規(guī)范、有序進(jìn)行。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.收費(fèi)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)車型分類標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)政策法規(guī)、通行費(fèi)計(jì)算方法等。收費(fèi)系統(tǒng)操作流程、發(fā)卡收費(fèi)規(guī)范等。2.票據(jù)管理知識(shí)培訓(xùn)票據(jù)領(lǐng)購、發(fā)放、使用、核銷等環(huán)節(jié)的規(guī)定和要求。票據(jù)填寫規(guī)范、保管注意事項(xiàng)等。3.數(shù)據(jù)管理知識(shí)培訓(xùn)收費(fèi)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、統(tǒng)計(jì)、分析等方面的知識(shí)和技能。數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)要求。4.職業(yè)道德與法律法規(guī)培訓(xùn)職業(yè)道德規(guī)范、文明服務(wù)要求等。相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，如《公路法》《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》等。（三）培訓(xùn)方式1.定期組織集中培訓(xùn)由稽查辦公室或相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期舉辦培訓(xùn)班，邀請專家或業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行授課，對收費(fèi)人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。2.現(xiàn)場實(shí)操培訓(xùn)結(jié)合實(shí)際工作，在收費(fèi)站現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)操培訓(xùn)，由經(jīng)驗(yàn)豐富的收費(fèi)員或稽查人員進(jìn)行示范操作，指導(dǎo)收費(fèi)人員正確開展工作。3.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳收費(fèi)稽查相關(guān)培訓(xùn)資料和視頻，供收費(fèi)人員自主學(xué)習(xí)，方便隨時(shí)查閱和復(fù)習(xí)。4.案例分析培訓(xùn)選取典型的違規(guī)行為案例進(jìn)行分析講解，通過剖析案例原因、后果及處理方式，增強(qiáng)收費(fèi)人員對違規(guī)