分類監(jiān)管規(guī)則課件

工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品

質(zhì)量分類監(jiān)管通用規(guī)則

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●企業(yè)基本情況：產(chǎn)品類別：按《細(xì)則》的4.1.1.1填寫。監(jiān)督檢查形式：對于新申請的企業(yè)填“生產(chǎn)許可證實地核查”生產(chǎn)許可證證書：填寫生產(chǎn)許可證證號強(qiáng)制性認(rèn)證證書按實際填寫分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●監(jiān)督檢查記錄：主要產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險程度

根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險等級評估，企業(yè)所生產(chǎn)主要產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險程度綜合評定為：□Ⅰ級（高風(fēng)險）□Ⅱ級（較高風(fēng)險）□Ⅲ級（一般風(fēng)險）各市局以總局發(fā)布的《全國重點工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督目錄（2012年版）》為依據(jù)，確定生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的風(fēng)險等級及監(jiān)管方式。

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11重點工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督目錄由國家質(zhì)檢總局動態(tài)發(fā)布，每次評定風(fēng)險等級應(yīng)以最新版本為準(zhǔn)。基層質(zhì)監(jiān)部門對確定為Ⅰ級（高風(fēng)險）產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照從嚴(yán)監(jiān)管的原則，將監(jiān)管方式相應(yīng)下調(diào)一級；對確定為Ⅱ級（較高風(fēng)險）和Ⅲ級（一般風(fēng)險）產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，可結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實際情況，適當(dāng)調(diào)整監(jiān)管方式。

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度

檢查內(nèi)容19條、檢查要點41條1、營業(yè)執(zhí)照*②：年檢－－副本的年檢章經(jīng)營范圍－－在取證時已基本符合(包括取證的產(chǎn)品)2、行政許可資質(zhì)*

②：取得相應(yīng)資質(zhì)有效期證件無違法使用情況（偽造、變造、出借等）3、標(biāo)準(zhǔn)②：齊全現(xiàn)行有效（細(xì)則中的表2電線電纜表2和表3，30+30）帶*項目為C類指向型指標(biāo)

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.114、質(zhì)量管理體系文件②：質(zhì)量管理制度的相關(guān)文件記錄●質(zhì)量管理制度(考核辦法)●技術(shù)文件(設(shè)計文件、工藝文件等)●技術(shù)文件管理制度●原材料的質(zhì)量控制規(guī)定或制度分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●供方評價規(guī)定●采購(外加工)合同●工藝管理制度及考核辦法

●不合格品的控制程序(不合格品的界定、返工返修、最終不合格品的處置)●質(zhì)量檢驗管理制度●檢驗計量設(shè)備管理制度

●處理抱怨或投訴的用戶服務(wù)程序分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度5、計量③：計量管理制度計量器具臺帳計量器具有效期（檢定／校準(zhǔn)）6、原材料及產(chǎn)品⑤：進(jìn)廠驗收制度進(jìn)貨臺帳及驗收記錄不合格原材料處理記錄關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書產(chǎn)品檢驗及記錄分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度七、人員（關(guān)鍵質(zhì)量控制點、檢驗檢測、質(zhì)量管理、特殊工種）④：

培訓(xùn)記錄或資質(zhì)證書或上崗證特殊工種－－－電工、起重工、電焊工、行車工、司爐工、叉車司機(jī)等危險化學(xué)品的化驗人員:根據(jù)《招用技術(shù)工種從業(yè)人員規(guī)定》（中華人民共和國勞動和社會保障部第6號令），化學(xué)分析工應(yīng)取得職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)核發(fā)的國家職業(yè)資格證書或大專以上分析專業(yè)畢業(yè)證書。

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度八、責(zé)任、承諾、配合監(jiān)督檢查③：產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任承諾并履行出廠產(chǎn)品質(zhì)量合格承諾配合監(jiān)管部門監(jiān)督檢查九、產(chǎn)品質(zhì)量追溯④：原材料購買、使用臺帳產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺帳產(chǎn)品質(zhì)量可追溯對不合格品實施處理分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度十、對產(chǎn)品質(zhì)量問題采取措施，保障消費者合法權(quán)益②：

售后處理規(guī)定采取修理、更換、退貨、損害賠償?shù)却胧┦?、產(chǎn)品召回②（不適用）：

產(chǎn)品召回制度產(chǎn)品召回實施情況（記錄）分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度十二、產(chǎn)品標(biāo)識、標(biāo)志②：

有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址（產(chǎn)品包裝、合格證、質(zhì)量證明文件）生產(chǎn)許可、強(qiáng)制認(rèn)證標(biāo)識

電線電纜：(陜)XK06-001-×××××分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度十三、連續(xù)3（含）次以上省級以上監(jiān)督抽查合格①（不適用）：

未進(jìn)行監(jiān)督抽查（或不夠3次）為不適用；進(jìn)行了兩（含）次以下為不合格時為發(fā)現(xiàn)問題

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11十四、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、拒抽檢、行政處罰、媒體曝光及消費者反映*

④：

近3年內(nèi)省級以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查未出現(xiàn)2次（含）以上不合格情況拒檢行為產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄經(jīng)查實的媒體曝光及消費者反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量問題查客戶投訴：是否有投訴記錄，記錄內(nèi)容是否可追溯到投訴人。如果無投訴記錄，核查12315等相關(guān)部門，是否有投訴的歷史記錄

企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度十五、國家產(chǎn)業(yè)政策*

①：

國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁用或淘汰的落后工藝和設(shè)備分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11十六、質(zhì)量違法違規(guī)行為，投訴舉報*

①：

質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄，經(jīng)查實的投訴舉報記錄十七、年度自查*

①：

生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)按期提交年度自查報告,年度自查報告內(nèi)容是否完整、真實。

（新申證企業(yè)不適用）分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實現(xiàn)程度十八、企業(yè)規(guī)模水平、行業(yè)龍頭地位（參考項）：

產(chǎn)量、年銷售額、年利潤、企業(yè)人數(shù)、其他(查看統(tǒng)計部門提供的相關(guān)數(shù)據(jù))十九、質(zhì)量獎勵和榮譽(yù)（參考項）：名牌產(chǎn)品、質(zhì)量獎、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、實驗室認(rèn)證、其他(查看企業(yè)相關(guān)證照)

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●企業(yè)分類：AA類企業(yè)：信用監(jiān)管全部監(jiān)督檢查記錄為未發(fā)現(xiàn)問題（符合）A類企業(yè)：

責(zé)任監(jiān)管

“未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項占全部監(jiān)督檢查記錄的90%以上B類企業(yè)：常態(tài)監(jiān)管“未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項占全部監(jiān)督檢查記錄的60%-90%C類企業(yè)：加嚴(yán)監(jiān)管指向型指標(biāo)“發(fā)現(xiàn)問題（不符合）”，或者“未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項占全部監(jiān)督檢查記錄的60%以下

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11◆集團(tuán)公司的分類：

對注冊地和生產(chǎn)地不在同一行政區(qū)域的獲證企業(yè)，由企業(yè)生產(chǎn)地質(zhì)監(jiān)部門負(fù)責(zé)開展轄區(qū)生產(chǎn)許可證企業(yè)分類及監(jiān)管工作?！粜律暾埳a(chǎn)許可證企業(yè)（到期換證、條件發(fā)生變化等需重新審查），在開展企業(yè)實地核查的同時，開展企業(yè)分類有關(guān)工作，并作出分類等級建議。分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●生產(chǎn)多種生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的企業(yè)分類同一企業(yè)生產(chǎn)同一類別、不同實施細(xì)則管理的生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，應(yīng)依據(jù)《通用規(guī)則》及實施細(xì)則，按照從嚴(yán)監(jiān)管的原則進(jìn)行一次分類、采用同一監(jiān)管方式同一企業(yè)生產(chǎn)不同類別生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，可以《通用規(guī)則》及實施細(xì)則分別進(jìn)行企業(yè)分類。按照從嚴(yán)監(jiān)管的要求，應(yīng)依據(jù)該企業(yè)最低類別實施相應(yīng)監(jiān)管方式

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●獲證企業(yè)分類監(jiān)管的動態(tài)調(diào)整在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則、企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化（包括生產(chǎn)地址變更、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等），增加許可項目，企業(yè)名稱發(fā)生變化等根據(jù)生產(chǎn)許可證管理有關(guān)規(guī)定，需要重新核發(fā)生產(chǎn)許可證書的，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)重新進(jìn)行企業(yè)分類并調(diào)整相應(yīng)監(jiān)管方式獲證企業(yè)存在未按規(guī)定提交年度自查報告、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格等情形的，應(yīng)將其調(diào)整為C類，實施加嚴(yán)監(jiān)管方式

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●分類監(jiān)管信息管理

對符合AA類條件并自我承諾積極履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的企業(yè)，由省級質(zhì)監(jiān)部門向總局定期上報《生產(chǎn)許可證企業(yè)（AA類）分類監(jiān)管信息》,總局視情對外公示，接受消費者、新聞媒體和各方面的社會監(jiān)督?；鶎淤|(zhì)監(jiān)部門對虛假承諾或不履行自我承諾的企業(yè)，應(yīng)動態(tài)調(diào)整為B類或C類企業(yè)，并在5年內(nèi)不再接受該企業(yè)符合AA類企業(yè)條件的自我承諾。A類、B類、C類企業(yè)的分類監(jiān)管信息管理，各市局依據(jù)《陜西省通用規(guī)則》對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行打分，并提出分類建議，省局聯(lián)合相關(guān)行業(yè)主管部門統(tǒng)一做出評級。分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11●分類分級監(jiān)管工作的后處理

各市局應(yīng)將企業(yè)分類結(jié)果告知企業(yè)。建立降級企業(yè)約談機(jī)制，省局負(fù)責(zé)對降級企業(yè)法人代表進(jìn)行約談，告知對其降級的原因和事實，要求企業(yè)依法整改。分類監(jiān)管措施不代替法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施，在實施分類監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在質(zhì)量違法行為的，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)及時作出處理。

分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量AA類企業(yè)自我承諾書（六條）（一）持續(xù)保證履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的意識和能力，積極樹立產(chǎn)品質(zhì)量自律標(biāo)兵形象；（二）持續(xù)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，規(guī)模和效益在同類產(chǎn)品中處于國內(nèi)領(lǐng)先地位；（三）市場占有率、年銷售額、實現(xiàn)利稅、品牌知名度居國內(nèi)同類產(chǎn)品前列；（四）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，積極承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量安全法律責(zé)任；（五）具有健全并有效運(yùn)