證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》仿真試題-證券基礎知識試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基咄知識》仿真試題?證券基礎知識試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》仿真試題

試卷編號：

錄入者：

試卷總分：120

出卷時間：

答遨時間：60分鐘

一、多選擇題

1.一般來說，證券的票面要素有（）.〔2分］

A標的物

B持有人

C權利D

義務

2.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，

這種是（）憑證。［2分］

A所有權憑證

B資本憑證C

貨幣憑證【）債

券憑證

3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（）.［2分］

A商品證券

B貨幣證券

C費本證券

0憑證證券

4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有（）兩大

類。［2分］

A商業(yè)本票

B銀行本票

C商業(yè)證券

D銀行證券

5.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，

它有以下（）基本特征。［2分］

A產權性

B收入性

C流通性

D風險性

6.證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（）.［2分］

A利息收入

B紅利收入

C買賣證券的差額

D印花稅

7.證券市場的縱向結構關系是由（）構成的。［2分］

A一級市場

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B股票市場

C二級市場

D基金布場

8.按交易的期限，我們可以把金融市場分為（）.［2分］

A貨幣市場

B現(xiàn)貨市場

C期貨市場

D資本市場

9.按照交易的性質，金融市場可以分為（）.［2分］

A發(fā)行市場

B股票市場

C債券市場

D流通市場

10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中（）是貨幣市場工具。［2分］

ACDs

B股票

C國庫券

D商業(yè)票據(jù)

11.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面（

）是金融市場主體。［2分］

A中國人民銀行

B銀行

C非銀行金融機構

D企業(yè)

12.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)（）兒大趨勢。［2分］

A金融創(chuàng)新進一步深化

B發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

C證券交易所的合并與上市

D證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢

13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有（）；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有；浮動

利率債券。認股證。分期假券?？赊D換債券和復合證券等。［2分］

A股票

B公司債券

C政府債券

D期權

14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的（）.［2分］

A上海證券交易所

B深圳證券交易所

C上海股份公所D

上海眾業(yè)公所

15.1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確（）這三類企業(yè)可以進入證券市場進行

投資。［2分］

A上市公司

B國有控股公司

C民營企業(yè)

D國有企業(yè)

16.在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有（）.〔2分］

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A《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B《證券法》

C《合同法》

D《公司法》

17.在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意

義，其中積極意義有（）.［2分］

A價格平衡作用

B增強流動性

C有助于分散價格變動風險

I）使市場更有序

18.在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有（

）的特點。［2分］

A資金量大

B注重投資的安全性

C對市場影響大

D收集和分析信息的能力強

19.證券市場上的自律性組織包括（）.〔2分］

A證券登記結算公司

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會

I）證監(jiān)會

20.在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有（）.［2分］

A代理證券發(fā)行

B代理證券買賣

C自營性買賣D

其他咨詢業(yè)務

21.資金的融通一般有直接融貨與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通

的活動。下而（）是直接融通的工具。［2分］

A股票

B定期存單

CCDs

D公司債券

22.金融巾場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣巾場和資本巾場兩大類。貨幣巾場

是融通短期資金的市場，下面（）是貨幣市場。［2分］

A回購協(xié)議市場

B商業(yè)票據(jù)市場

C基金市場

D保險市場

23.證券市場的基本功能有（）.［2分］

A籌資功能

B資本定價

C資本配置

D流通功能

24.我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應

載明的主要事項有（）.［2分］

A公司名稱

B公司登記成立的日期

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C結算方式不同

D交易對象不同

34.可以在市場上流通轉讓的后券是（）.［2分］

A實物債券B

憑證式債券C

記帳式債券

D以上都不能流通轉讓

35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種

方式可稱為（）.［2分］

A定期償還

B任意償還

C定時償還

D隨時償還

36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（）.［2分］

A兩者的權利不一樣B

兩者的目的不一樣C

兩者的期限不一樣D兩

者的收益率不一樣

37.根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）.［2分］

A赤字國債

R建設國債

C戰(zhàn)爭國債

D特種國債

38.我國在50年代發(fā)行的國債有（）.［2分］

A國家經濟建設公債

B國庫券

C人民勝利折實公債

D國家建設債券

39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有

（）的特點。［2分］

A專用性

B集中性

C高利性

I）流動性

40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合?定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種

類有（）.［2分］

A重點企業(yè)債券B

地方企業(yè)債券C企

業(yè)短期融資券D

住宅建設債券

41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中——是其期限。

［2分］

A3個月

B6個月

C9個月

D1年

42.國際債券同國內債券相比具有（）的特點。［2分］

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A資金來源廣B

發(fā)行規(guī)模大C存

在匯率風險

D有國家主權保障

43.金融期貨已經產生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（）.［2分］

A期貨投資者的急速增加

B金融期貨種類的發(fā)展C

金融期貨市場的發(fā)展

D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44.可轉換證券主要分為（）.［2分］

A可轉換普通股票

B可轉換優(yōu)先股C

可轉換國債

D可轉換公司債

45.下列因素中，與認股權證價值成正比例的有（）.［2分］

A普通股的市價

B剩余有效期限

C換股比例

D認股價格

46.公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為（）.［2分］

A不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

B因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

C增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

D增加認購股票的投資者的數(shù)量

47.備兌憑證的作用（）.［2分］

A增加股票的流動性

B創(chuàng)造新的投資機會

C增加投資者人數(shù)D

避開監(jiān)管

48.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）.［2分］

A證券發(fā)行市場

B證券承銷市場

C證券經紀市場

D證券交易市場

49.證券發(fā)行市場由（）組成。［2分］

A證券發(fā)行人B

證券監(jiān)管機構C

證券投資者D證

券中介機構

50.證券發(fā)行市場的基本功能：.［2分］

A為資金需求者提供籌措資金的渠道

B為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

C形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D

為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑

51.證券公司的功能（）.［2分］

A媒介資金供需

B構造證券市場

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基咄知識》仿真試題-證券基礎知識試卷與試題

C優(yōu)化費源配置

D促進產業(yè)集中

52.大體上,目前國內證券公司基本實行（）管理方式。［2分］

A總部式B

分公司式C

單一式D結

合式

53.證券登記結算公司的職能為（）.［2分］

A中央登記

B中央存管

C中央清算

D中央結算

54.證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括（）.［2分］

A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B舉辦有關證券投資咨詢的講座。報告會。分析會C

通過電話。電腦網(wǎng)絡等設備提供證券投資咨詢服務D

在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評論。報告

55.證券市場監(jiān)管的原則為（）.［2分］

A依法管理原則

B保護投資者利益原則

C"三公"原則

D監(jiān)督和自律相結合的京則

56.加強證券市場監(jiān)管的意義有（）.［2分］

A是保障廣大投資者權益的需要

B是維護市場良好秩序的需要

C是發(fā)展和完善證券市為體系的需要

D是提高證券市場效率的需要