證券從業(yè)資格考試,《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》-第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范章節(jié)專項(xiàng)練習(xí)題庫(kù)

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

（第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范章節(jié)專項(xiàng)練習(xí)題庫(kù)）

［單選題］1、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)

報(bào)告包括（）內(nèi)容。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行

合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)

管理有效性的評(píng)估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考

核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

A①一④⑥

B

C①③⑥

D

正確答案：A

答案解析：考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況：

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況：3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和

自律組織處罰及整改情況：4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況：5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考

核情況、合規(guī)負(fù)貢人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

［單選題］2、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е?/p>

的（）.I.匯率風(fēng)險(xiǎn)H.法律風(fēng)險(xiǎn)III.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)IV.道德風(fēng)險(xiǎn)

AH、HI、IV

BI、IKIV

cI、in、iv

DI.II.Ill

正確答案：A

答案解析：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?/p>

法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

［單選題）3、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，

對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（

A董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音

B董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

C出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管

理

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

記冢上簽字。

［單選題）4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）?

A董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)

的專門報(bào)告

B監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

C證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與

評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議

D負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

正確答案：C

答案解析：本題考資證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的

監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。

［單選題］5、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決

策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合

規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。

A合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

B證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東（大）會(huì)決定

C證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新'業(yè)務(wù)發(fā)表

合規(guī)審查意見

D合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)

告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)貢：證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見

的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定；按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。

［單選題］6、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項(xiàng)中

<）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)

人

C證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的

經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

正確答案：D

答案解析：本題考查的是證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。以下舉措可以提

升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障：（1）明確合規(guī)負(fù)貢人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事

會(huì)考核，A選項(xiàng)不符合題意；（2）證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參

加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)貨人，B選項(xiàng)不符合題意：（3）證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審杳意

見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定，C選項(xiàng)不符合題意；（4）要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由

合規(guī)負(fù)負(fù)人考核，證券公司對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采?。ú⒎菓?yīng)采?。┢渌块T

打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性，D

選項(xiàng)符合題意。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)不符合題意，D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

［單選題］7、下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)

B建立完備的內(nèi)部控制體系

C健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

D不得侵犯客戶合法權(quán)益

正確答案：A

答案解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立健全組織架構(gòu)、明確

職責(zé)劃分；（C選項(xiàng)正確）？2.不得侵犯客戶合法權(quán)益（D選項(xiàng)正確）？3.建立完備的內(nèi)部控制體系（B選項(xiàng)

正確）故本題選擇A選項(xiàng)。

［單選題］8、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。

A公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C跨境人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

D證券公司無須對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

正確答案：B

答案解析：本題考查對(duì)跨越信息隔離墻管理的理解。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，保密側(cè)（并非公開側(cè)）業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事

先向跨墻人員所屈部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。B選項(xiàng)正確，跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且

獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或

不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息（并非跨墻后不得泄露跨墻期間知

悉的內(nèi)幕信息）。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司有關(guān)部門應(yīng)對(duì)（并非無須）跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題

選B選項(xiàng)。

［單選題］9、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。I.證券公司的從業(yè)人員II.保險(xiǎn)公司

的從業(yè)人員HI.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員N.基金管理公司的從業(yè)人員

AI、II、IILIV

BI、II.Ill

ci、ni、N

DI、IV

正確答案：A

答案解析：本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主

體，具體包括：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保

險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員：（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。因此，I、II、III、N項(xiàng)均

符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

［單選題）10、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反

法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)

B監(jiān)事會(huì)：經(jīng)理層

C股東會(huì)；經(jīng)理層

D股東會(huì)：監(jiān)事會(huì)

正確答案：B

答案解析：考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政

法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

［單選題］11、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為

自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是（）?

A建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B與公司工作人員簽署保密文件

C對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其

他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

D證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

正確答案：D

答案解析：考查證券公司敏感信息的保密要求。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服

務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

［單選題］12、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董

事人數(shù)的1/4。

A內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

正確答案；D

答案解析：考查獨(dú)立螢事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人

數(shù)不得少于茶事人數(shù)的1/4：（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任：（2）內(nèi)部董事人數(shù)占黃

事人數(shù)的1/5以上；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

［單選題）13、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指

標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（）o

A證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

B分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

C分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況

等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

正確答案：D

答案解析：考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證

券公司為100分；分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一?次；分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30

日。

［單選題）14、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、

機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）o

A該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

正確答案：B

答案解析：考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。選項(xiàng)B,證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，

即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。

［單選題］15、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)

內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（

A專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)

務(wù)

C分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或

機(jī)構(gòu)

D證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

正確答案：B

答案解析：考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司

分支機(jī)構(gòu)不得開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分

支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

［單選題］16、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新

業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

正確答案：B

答案解析：考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履

行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

［單選題］17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA,AA、A）、B（BBB、B

B、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券

公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是（

AC級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)

B評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C8類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分

為。分，定為E類公司

正確答案：C

答案解析:考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于100

分

［單選題）18、證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）0I.利用該信

息買賣證券H.利用該信息建議他人買賣證券HI.泄露該信息IV.進(jìn)行隔離墻制度

AI、II.Ill

BII.Ill

CI、II、川、IV

DI、IILIV

正確答案：A

答案解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和

未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息，I、II、

HI項(xiàng)符合。綜上所述，1、11、川項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

［單選題）19、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）,

A建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

正確答案：C

答案解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。A選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確

保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。B選項(xiàng)說法正確，自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交

易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離。（:選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營(yíng)業(yè)務(wù)

與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。D選項(xiàng)說法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。故

本題選C選項(xiàng)。

［單選題］20、證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助茶事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨

詢和培訓(xùn)等職貢是（）oI.合規(guī)總監(jiān)H.首席風(fēng)險(xiǎn)官III.合規(guī)部門IV.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

AII、IV

BI、in

ClxII.IILIV

DIsIILIV

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事

會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，I、III項(xiàng)符合。綜

上所述，I、HI項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

［單選題）21、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。I.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

H.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施HL證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分IV.公司所在地公司

登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

AIILIV

BI、II、IV

CI、IhIII

DI.II.IlkIV

正確答案：C

答案解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取

的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。故本題選

擇C選項(xiàng)

［單選題］22、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。

A建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D建立完備的內(nèi)部控制體系

正確答案：C

答案解析：考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基

本要求。證券公司治理的基本要求1.建立健全組織架構(gòu)、明確職成劃分2.不得侵犯客戶合法權(quán)益3.建

立完備的內(nèi)部控制體系

［單選題）23、以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）o

A王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D王某對(duì)A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

正確答案：C

答案解析：考查證券公司高級(jí)管理人員的有關(guān)要求。證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；

證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)：證券公司高級(jí)

管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

［單選題］24、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范

及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）o

A證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和

合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

正確答案：B

答案解析：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門

派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部

門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨堵申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部

門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后

方可回墻。

［單選題］25、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是（）?

A審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

C審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

正確答案：B

答案解析：考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立螢事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有

1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

［單選題］26、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，

并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是

（

A禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定

收取費(fèi)用收取安排

C證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取

D業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

正確答案：A

答案解析：考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照

公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取究用收取安排；證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬

戶收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

［單選題］27、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有.重

大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）?

A公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

B公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

正確答案：D

答案解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際

控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。

［單選題）28、證券公司治理基本要求是（）。①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分②不得侵犯客戶合

法權(quán)益③建立完備的內(nèi)部控制體系④實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為

A①（gXS）

B③

C①③

D（D<D（3X4）

正確答案：B

答案解析：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益：建立

完備的內(nèi)部控制體系。

［單選題］29、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)

務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)

的1/4。①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上③內(nèi)

部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上礴事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職

A①②

B③

C①③④

D（2X§）

正確答案：A

答案解析：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)

的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4：

（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人日同一人負(fù)責(zé)；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

［單選題）30、獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。

A3

B4

C5

D6

正確答案：D

答案解析：獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。

［單選題）31、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

A2

B3

C4

D5

正確答案：A

答案解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

［單選題）32、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面

說明。①公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)②獨(dú)立董事常住地③股東（大）會(huì)④董事會(huì)

A（D（3）

BdXS）

C①④

D（2X3）

正確答案：A

答案解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立堇事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和股東（大）會(huì)提交書面說明。

［單選題］33、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入

融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，涇紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）o①法人集中清算制度②客

戶交易結(jié)算資金集中管理制度③高級(jí)管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清算差錯(cuò)的處

理程序和審批制度⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度

A①余④⑤

B

c①③gxW⑥

D

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)

內(nèi)部控制。

［單選題］34、以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。

A項(xiàng)目組誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)

B建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

C建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

D建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

正確答案；A

答案解析：區(qū)分證券公司的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線。

［單選題］35、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）.①確定合規(guī)管理1=1標(biāo)、基本原

則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險(xiǎn)隱患報(bào)告、責(zé)任追究等問題②審慎評(píng)估公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證

券市場(chǎng)的影響③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或

操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)?各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人

員樹立良好的合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

A①豳④

B④

C①③④

D-④

正確答案：C

答案解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)

營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

［單選題］36、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門

和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。

A證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)貢人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

B各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

C證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

D監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助螢事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職

責(zé)

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事

會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

［單選題］37、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知K證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益

沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）,

A證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行

充分披露

B證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施

C證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則

D證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行避制度

正確答案：D

答案解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益

沖突。

［單選題］38、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及

其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴貢，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營(yíng)管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營(yíng)

A④

BGXD③

c①③④

D④

正確答案：A

答案解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。

［單選題］39、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過螢事人數(shù)的（）?

A1/2

B1/3

C1/4

D1/5

正確答案：A

答案解析：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

［單選題］40、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的螢事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)

議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通

過。

A半數(shù)：半數(shù)

B2/3;2/3

C2/3；半數(shù)

D半數(shù)；1/3

正確答案：A

答案解析：董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議

由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系爸事過半數(shù)通過。

［單選題］41、證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并扯出意見。①合規(guī)管理和

風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策

的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A①一④⑤

B館皿

C①②酶

D（2X3）@（S）

正確答案：A

答案解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。

［單選題）42、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）.①

動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級(jí)問責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反

饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制

A①質(zhì)④⑤

B@<3）（4）@<6）

C①②皿⑥

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

［單選題］43、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的

三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）?①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗

位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢

查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

A①（§X§）

B①

C②①③

D（§XD②

正確答案：c

答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線

分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。

［單選題］44、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他

未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B該證券公司堇事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為

C該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助

D該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司信息隔離普制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政

府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大膨響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕

信息。

［單選題］45、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）①“需知原則”是信息隔離墻制度

中敏感信息管理的基本原則②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉

和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進(jìn)行交易獲取非正常收益的行為尚無法

律限制④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息

A①統(tǒng)④

B③

C①②④

D（§X3）@

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司對(duì)敏感信息的管理。

［單選題）46、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存

）

管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的是（0①公司對(duì)顧客負(fù)

有誠(chéng)信義務(wù)②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不

得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

A①一④

B

C②③④

D（D@

正確答案：B

答案解析：在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、

托管要求，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他

合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公

司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。

［單選題］47、證券公司治理基本要求是（工①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分②不得侵犯客戶合

法權(quán)益③建立完備的內(nèi)部控制體系④實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為

A①余

B（D?③

C①③

D寥酗

正確答案：B

答案解析：證券公司治理的基本要求：1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分：2.不得侵犯客戶合法權(quán)益：3.

建立完備的內(nèi)部控制體系。

［單選題）48、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以

保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)

A①余④

B

C①②砥

D（2X§）@（5）

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范

證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等

主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

［單選題］49、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)

誤的是（）。

A證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)貴任和風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。1.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用

其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。2.證券公司的控股股東不

得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人

不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。3.證券公司與其股東、實(shí)際控

制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核

算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的規(guī)定。4.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公

司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。5.證券公司的股東、

實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)

對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。

［單選題）50、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司

正確答案：A

答案解析：本題考查對(duì)證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、

融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

［單選題］51、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。①證

券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，

且營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)

務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司上

一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤(rùn)為正且成

本管理能力位于行業(yè)前20名的

A①⑤

B

c②③⑤

D館皿

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)。

［單選題］52、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低

于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。I.金融H.法律III.會(huì)計(jì)IV.信息技術(shù)

AI、II、HLIV

BI、IKIII

ci、n、N

DIlkIV

正確答案：A

答案解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理

人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

［單選題）53、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說法，錯(cuò)誤的有（）I.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性

II.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利10.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行監(jiān)督

環(huán)節(jié)IV.證券公司的合規(guī)管理僅需覆豌總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆1ft各層級(jí)子公司

AIIKIV

BI、IhIll

CII.IlkIV

Di、n

正確答案：A

答案解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡貢，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列

基本要求：？L充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息

并及時(shí)更新。？2.合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，

不得欺詐客戶。？3.持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大

異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)吁、交易活動(dòng)提供便利。（II不選）？4.嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，

督促工作人員勤勉盡貢，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其池?fù)p害客戶合法權(quán)益的行

為。？5.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證

券，或者泄露該信息。？6.及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利

益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。？7.依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)

交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（I不選）？8.審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的

影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各

層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱“下屈單位”）和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（IIL

IV錯(cuò)誤）題干要求選錯(cuò)誤的，故本題選擇A選項(xiàng)。

［單選題）54、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及

其有關(guān)螢事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)杓不健全②經(jīng)營(yíng)管理混亂⑨賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營(yíng)

A①余④

B③

C①③④

D豳④

正確答案：A

答案解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、

內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證

券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

［單選題）55、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義

務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)

告披露義務(wù)

A①余④⑤

B-

C①②領(lǐng)⑥

D

正確答案：C

答案解析：證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他

合法權(quán)益。不得挪用、侵占客戶資金。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資

產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。保守客戶秘密。證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)

拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。履行

法定信息披露義務(wù)。證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上

作出決定。證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)

品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。完善客戶溝通、

投訴處理機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

［單選題）56、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主

要負(fù)賁人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)賁人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于

證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)

報(bào)告③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要貢任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員④決定聘任、解聘、考

核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員

提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

A①余④

B（2X3）（3X§）

c①③嬲

D時(shí)

正確答案：B

答案解析:考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，

對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審

議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)貴任的高級(jí)管理人員：（4）

決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇：（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）

評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題：（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。組織

制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職貢；對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)

任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

［單選題］57、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)

系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公

司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證

券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送

不當(dāng)利益

A①（§X§）

B（D<3）@

C①②⑤

D⑤

正確答案：C

答案解析：考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公

司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除

外；（2）通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)：（4）法律、

行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

［單選題］58、以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)賁人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董

事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書陳某⑥執(zhí)行委員會(huì)成員錢某

A①余④⑤

B

C①②皺⑥

D

正確答案：D

答案解析：考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、

執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。

［單選題］59、證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）.I.持有股東的

股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外H.通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送

不當(dāng)利益IH.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)IV.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

AI.Ill

BII、IV

CI、II.Ill

Di、n、in、iv

正確答案：D

答案解析：證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、

行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?！?》通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益。（3）

股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)。（4）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

［單選題）60、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管

理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公

司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果⑤保證證

券公司利潤(rùn)最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A①余④⑤

B

C①②領(lǐng)⑥

D的@@@

正確答案：C

答案解析；考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)口標(biāo)，根據(jù)經(jīng)

營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措

施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)

章制度的貫徹執(zhí)行：防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)：保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)

務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)：提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

［單選題］61、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以

保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)

A①一④

B（D（D隨

C①②曬

D

正確答案：B

答案解析：考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公

司風(fēng)隧為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)

務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

［單選題］62、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說

法中錯(cuò)誤的是（）。

A受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資

金來源的合法性

C為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

正確答案：C

答案解析：本題考存證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾

收益條款。

［單選題］63、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)

管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域

工作經(jīng)歷

B合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支

機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人

員

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任

與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

［單選題］64、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升

合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。

A合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)口常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果

C其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出

機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。

［單選題）65、證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）o

A分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B監(jiān)事長(zhǎng)

C螢事會(huì)

D經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指

引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)

總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：L證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)貢人對(duì)公司信息隔離墻制度的總

體有效性負(fù)最終責(zé)任：C選項(xiàng)和D選項(xiàng)包括。2.各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)賁人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信

息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；A選項(xiàng)包括。3.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離

制度承擔(dān)直接責(zé)任：4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審

查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)；監(jiān)事長(zhǎng)不屬于需要承擔(dān)責(zé)任的主體。所以B選項(xiàng)不包括。故本題選

擇B選項(xiàng)。

［單選題］66、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。I.分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)

基本性制度0.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策IH.分

關(guān)監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用IV.分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

AI、II、10、N

BIILIV

CI、IhIII

Di、n、iv

正確答案：c

答案解析：證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)

險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了正向激勵(lì)作用。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證

券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。故本題選c選項(xiàng)。

［單選題］67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采

取增加現(xiàn)場(chǎng)檢告頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A全面監(jiān)管

B審慎監(jiān)管

C有效監(jiān)管

D從嚴(yán)監(jiān)管

正確答案：B

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取

增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

［單選題］68、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A法院

B當(dāng)?shù)厝嗣裾?/p>

C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

答案解析：證券公司任免螢事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

［單選題］69、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是（）。

A監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部