問責(zé)管理制度

問責(zé)管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部管理，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，確保各項(xiàng)工作高效、有序地開展，保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本問責(zé)管理制度。本制度旨在明確對(duì)公司員工在工作中出現(xiàn)的違規(guī)、失職、失誤等行為的問責(zé)原則、范圍、方式及程序，以促進(jìn)員工認(rèn)真履行職責(zé)，提高工作質(zhì)量和效率，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、借調(diào)員工以及勞務(wù)派遣員工等。（三）基本原則1.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任主體、責(zé)任行為和責(zé)任程度，確保問責(zé)結(jié)果客觀公正。2.依規(guī)依紀(jì)原則：嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度進(jìn)行問責(zé)，做到有章可循、有法可依。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：根據(jù)員工所承擔(dān)的工作職責(zé)和權(quán)力，確定相應(yīng)的責(zé)任，做到責(zé)任與權(quán)力、義務(wù)相匹配。4.懲教結(jié)合原則：問責(zé)不僅要追究責(zé)任，更要注重教育和引導(dǎo)，幫助員工認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，改進(jìn)工作，防止類似問題再次發(fā)生。二、問責(zé)范圍（一）決策失誤1.在公司重大決策過程中，提供虛假信息、誤導(dǎo)性數(shù)據(jù)或分析結(jié)論，導(dǎo)致決策失誤，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。2.對(duì)涉及公司重要事項(xiàng)的決策，未進(jìn)行充分的調(diào)研、論證，盲目決策，造成嚴(yán)重后果的。3.在決策執(zhí)行過程中，明知決策存在問題卻不及時(shí)反饋、調(diào)整，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的。（二）違規(guī)操作1.違反國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，如財(cái)務(wù)制度、人事制度、采購制度等，給公司帶來法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失的。2.未經(jīng)授權(quán)擅自處理公司重要事務(wù)，如擅自簽訂合同、變更業(yè)務(wù)流程、挪用資金等，造成不良后果的。3.故意隱瞞或虛報(bào)工作情況，欺騙上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門，干擾公司正常管理秩序的。（三）失職瀆職1.未能履行崗位職責(zé)，對(duì)工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，導(dǎo)致工作延誤、任務(wù)無法按時(shí)完成，影響公司整體工作進(jìn)度的。2.在工作中玩忽職守，疏于管理，對(duì)下屬違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止或糾正，造成公司資產(chǎn)損失或聲譽(yù)受損的。3.對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全事故、質(zhì)量問題等負(fù)有責(zé)任，因未采取有效措施預(yù)防或處理不當(dāng)，導(dǎo)致事故擴(kuò)大、損失加重的。（四）違反廉潔紀(jì)律1.利用職務(wù)之便，接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益，為其謀取利益，損害公司利益的。2.參與商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭等違法違規(guī)活動(dòng)，影響公司市場(chǎng)形象和正常經(jīng)營的。3.在公司采購、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在不正當(dāng)行為，如泄露標(biāo)底、操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果等，謀取私利的。（五）其他嚴(yán)重影響公司利益或形象的行為1.因個(gè)人行為導(dǎo)致公司遭受重大負(fù)面輿情，給公司聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害的。2.在公司內(nèi)部拉幫結(jié)派、搞小團(tuán)體，破壞公司團(tuán)結(jié)協(xié)作氛圍，影響工作正常開展的。3.違反職業(yè)道德，泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)機(jī)密等重要信息，給公司造成重大損失的。三、問責(zé)方式（一）批評(píng)教育1.責(zé)令作出書面檢查，深刻反思自身問題，分析原因，提出改進(jìn)措施。2.在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，指出其錯(cuò)誤行為，起到警示他人的作用。（二）經(jīng)濟(jì)處罰1.扣發(fā)績效獎(jiǎng)金、崗位津貼等，根據(jù)責(zé)任大小和造成損失的程度確定扣發(fā)比例。2.要求賠償部分或全部因個(gè)人責(zé)任造成的經(jīng)濟(jì)損失，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失情況確定。（三）崗位調(diào)整1.降職，降低其職務(wù)級(jí)別，相應(yīng)調(diào)整薪酬待遇和工作職責(zé)。2.免職，免去其現(xiàn)任職務(wù)，根據(jù)公司需要另行安排工作崗位或待崗處理。3.辭退，對(duì)于嚴(yán)重違反公司規(guī)定、給公司造成重大損失且無法挽回的員工，予以辭退處理。（四）紀(jì)律處分1.警告，對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)行為給予警告處分，要求其立即改正，并記錄在個(gè)人檔案。2.記過，適用于違規(guī)行為較為嚴(yán)重，對(duì)公司造成一定影響的情況，記過期限一般為[X]個(gè)月。3.記大過，針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，給予記大過處分，記大過期限一般為[X]個(gè)月。4.撤職，對(duì)于嚴(yán)重失職、瀆職或違反廉潔紀(jì)律等行為，給予撤職處分，撤銷其現(xiàn)任職務(wù)。5.開除，對(duì)觸犯國家法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，已不適合繼續(xù)在公司工作的員工，予以開除處理，并依法解除勞動(dòng)合同。（五）法律追究對(duì)于違反國家法律法規(guī)的行為，公司將依法移交司法機(jī)關(guān)處理，追究其法律責(zé)任。四、問責(zé)程序（一）線索收集與受理1.公司內(nèi)部任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)員工存在問責(zé)情形的，均可向公司人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門提供線索。線索應(yīng)包括具體的事實(shí)描述、相關(guān)證據(jù)材料等。2.人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門收到線索后，進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本制度問責(zé)范圍。對(duì)于符合條件的線索，予以受理，并登記備案；對(duì)于不符合條件的線索，向舉報(bào)人說明情況。（二）調(diào)查核實(shí)1.成立專門的調(diào)查組，調(diào)查組一般由人力資源部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成。調(diào)查組負(fù)責(zé)對(duì)問責(zé)線索進(jìn)行全面、深入的調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查組通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)，核實(shí)事實(shí)真相。在調(diào)查過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。3.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)形成書面調(diào)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括問責(zé)事項(xiàng)的基本情況、調(diào)查過程、認(rèn)定的事實(shí)和證據(jù)、責(zé)任分析、問責(zé)建議等。（三）責(zé)任認(rèn)定與審批1.人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)調(diào)查報(bào)告，組織相關(guān)部門和人員對(duì)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，明確責(zé)任主體、責(zé)任行為和責(zé)任程度。2.責(zé)任認(rèn)定結(jié)果報(bào)公司管理層審批。公司管理層根據(jù)審批權(quán)限，對(duì)問責(zé)事項(xiàng)作出最終決定。對(duì)于重大問責(zé)事項(xiàng)，需提交公司董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議決定。（四）問責(zé)告知與申訴1.經(jīng)公司管理層審批通過后，向被問責(zé)人發(fā)出問責(zé)決定書，告知其問責(zé)事實(shí)、問責(zé)依據(jù)、問責(zé)方式和申訴期限等內(nèi)容。2.被問責(zé)人如對(duì)問責(zé)決定不服，可在收到問責(zé)決定書之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴。申訴應(yīng)說明申訴理由和證據(jù)。3.人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門接到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果告知申訴人。如復(fù)查后維持原問責(zé)決定，應(yīng)向申訴人說明理由。（五）問責(zé)執(zhí)行與監(jiān)督1.問責(zé)決定書一經(jīng)作出，即具有法律效力，被問責(zé)人應(yīng)立即執(zhí)行。相關(guān)部門按照問責(zé)決定，落實(shí)對(duì)被問責(zé)人的批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等措施。2.人力資源部門負(fù)責(zé)對(duì)問責(zé)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問責(zé)措施得到有效落實(shí)。同時(shí)，將問責(zé)情況記錄在員工個(gè)人檔案中，作為員工績效考核、晉升、獎(jiǎng)懲等的重要依據(jù)。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)問責(zé)工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保問責(zé)過程公正、透明，防止出現(xiàn)違規(guī)操作或?yàn)E用職權(quán)的情況。對(duì)于在問責(zé)工作中存在違規(guī)行為的人員，將嚴(yán)肅追究其責(zé)任。五、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司人力資源部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇具體問題，由人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門研究決定。（二）修訂與完善本制度將根據(jù)國家