集團(tuán)廉潔自律制度20240108

集團(tuán)廉潔自律制度20240108?一、總則1.目的為加強(qiáng)集團(tuán)廉潔自律建設(shè)，規(guī)范集團(tuán)員工行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)良好形象和利益，促進(jìn)集團(tuán)健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及各下屬子公司、分公司全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣員工以及其他為集團(tuán)提供服務(wù)的人員。3.基本原則廉潔奉公原則：全體員工應(yīng)秉持廉潔奉公的態(tài)度，堅(jiān)決杜絕以權(quán)謀私、貪污受賄等行為。誠(chéng)實(shí)守信原則：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)履行職責(zé)。監(jiān)督制約原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，確保廉潔自律要求得到有效執(zhí)行。教育與懲處相結(jié)合原則：通過(guò)加強(qiáng)廉潔教育，提高員工廉潔意識(shí)；對(duì)違反廉潔自律制度的行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處。二、廉潔自律行為規(guī)范（一）禁止利用職務(wù)之便謀取私利1.嚴(yán)禁接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品、禮金、消費(fèi)卡、有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物員工不得主動(dòng)向供應(yīng)商、客戶等索要或暗示索要財(cái)物，不得通過(guò)任何方式誘導(dǎo)對(duì)方給予不正當(dāng)利益。對(duì)于無(wú)法拒絕的財(cái)物，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并按照集團(tuán)規(guī)定進(jìn)行處理，如上繳集團(tuán)指定賬戶等。2.不得在與集團(tuán)有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位或個(gè)人處報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用員工應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分公私費(fèi)用，不得將個(gè)人消費(fèi)，如餐飲、娛樂、旅游等費(fèi)用，混入集團(tuán)業(yè)務(wù)費(fèi)用中報(bào)銷。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如因業(yè)務(wù)需要發(fā)生的必要費(fèi)用，應(yīng)按照集團(tuán)財(cái)務(wù)制度進(jìn)行規(guī)范報(bào)銷，提供真實(shí)、合法、有效的票據(jù)。3.不得利用職務(wù)便利為親屬、朋友或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益員工在涉及與親屬、朋友或特定關(guān)系人有關(guān)的業(yè)務(wù)決策、資源分配、項(xiàng)目合作等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避，不得利用職權(quán)為其提供便利或特殊照顧。不得在集團(tuán)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為親屬、朋友或特定關(guān)系人介紹業(yè)務(wù)、承攬項(xiàng)目，不得通過(guò)不正當(dāng)手段幫助其獲取利益。（二）禁止不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)交往1.嚴(yán)禁在集團(tuán)采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，與合作方進(jìn)行不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)合作或利益輸送在采購(gòu)活動(dòng)中，不得與供應(yīng)商勾結(jié)，抬高采購(gòu)價(jià)格、降低采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，以獲取不正當(dāng)利益。不得接受供應(yīng)商的宴請(qǐng)、旅游、娛樂等活動(dòng)安排，不得收受供應(yīng)商給予的回扣、傭金等好處。在銷售活動(dòng)中，不得與客戶串通，虛增銷售額、虛構(gòu)交易等，以達(dá)到個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)或獲取不正當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。不得向客戶提供商業(yè)賄賂，以謀取銷售機(jī)會(huì)或提高銷售價(jià)格。在項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，不得泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)信息等機(jī)密內(nèi)容，不得與投標(biāo)人或其他相關(guān)方進(jìn)行串標(biāo)、圍標(biāo)等違法違規(guī)行為，確保招投標(biāo)活動(dòng)的公平、公正、公開。2.不得參與未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)的兼職或從事與集團(tuán)業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)員工未經(jīng)集團(tuán)書面批準(zhǔn)，不得在其他單位兼職，不得擔(dān)任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等職務(wù)。不得從事與集團(tuán)業(yè)務(wù)范圍相同或相似、存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用集團(tuán)資源為個(gè)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)謀取利益，不得泄露集團(tuán)商業(yè)秘密和客戶信息給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。（三）禁止違規(guī)使用集團(tuán)資產(chǎn)1.不得擅自挪用、侵占集團(tuán)資產(chǎn)，包括資金、設(shè)備、物資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等員工應(yīng)妥善保管和使用集團(tuán)資產(chǎn)，按照規(guī)定的用途和程序進(jìn)行操作，不得擅自將集團(tuán)資產(chǎn)用于非集團(tuán)業(yè)務(wù)目的或個(gè)人用途。不得私自將集團(tuán)資金拆借、出借或用于投資等活動(dòng)，不得通過(guò)虛構(gòu)業(yè)務(wù)、虛假報(bào)銷等手段套取集團(tuán)資金。對(duì)于集團(tuán)的設(shè)備、物資等資產(chǎn)，應(yīng)嚴(yán)格按照資產(chǎn)管理規(guī)定進(jìn)行登記、保管、維護(hù)和處置，不得擅自變賣、贈(zèng)送、丟棄或損壞。2.不得違規(guī)使用集團(tuán)辦公設(shè)施、交通工具等資源員工應(yīng)合理使用集團(tuán)辦公設(shè)施，不得將辦公設(shè)備用于私人事務(wù)，如打印私人文件、玩游戲等。不得擅自將集團(tuán)交通工具用于非公務(wù)活動(dòng)，不得公車私用、私車公養(yǎng)。在使用集團(tuán)交通工具時(shí)，應(yīng)遵守交通法規(guī)，確保安全駕駛，定期進(jìn)行車輛維護(hù)和保養(yǎng)，不得因個(gè)人原因造成車輛損壞或事故。（四）禁止不正當(dāng)行為影響公正執(zhí)行公務(wù)1.嚴(yán)禁在工作中接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的宴請(qǐng)、旅游、娛樂等活動(dòng)安排員工應(yīng)保持工作的獨(dú)立性和公正性，不得因接受不正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)安排而影響對(duì)業(yè)務(wù)的正常判斷和決策。在與供應(yīng)商、客戶等溝通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)專注于工作內(nèi)容，不得參與與工作無(wú)關(guān)的高消費(fèi)娛樂活動(dòng)，不得接受超出正常商務(wù)往來(lái)的禮品和款待。2.不得在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)，如炒股、玩游戲、網(wǎng)上購(gòu)物等員工應(yīng)遵守工作紀(jì)律，按時(shí)上下班，認(rèn)真履行工作職責(zé)，確保工作任務(wù)的高效完成。在工作時(shí)間內(nèi)，應(yīng)全身心投入工作，不得利用辦公電腦、網(wǎng)絡(luò)等資源從事與工作無(wú)關(guān)的娛樂活動(dòng)或個(gè)人事務(wù)，以免影響工作效率和質(zhì)量。三、監(jiān)督與檢查1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)集團(tuán)設(shè)立廉潔自律監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"監(jiān)委會(huì)"），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督集團(tuán)廉潔自律工作。監(jiān)委會(huì)由集團(tuán)高層管理人員、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人等組成，辦公室設(shè)在集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門。各下屬子公司、分公司應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的廉潔自律監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)本單位廉潔自律工作的具體監(jiān)督和檢查。2.監(jiān)督方式日常監(jiān)督：各級(jí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)員工的工作行為進(jìn)行日常檢查，包括對(duì)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)報(bào)銷、資產(chǎn)使用等方面的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位或重要業(yè)務(wù)活動(dòng)，開展專項(xiàng)廉潔自律檢查，深入排查潛在的廉潔問(wèn)題，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。舉報(bào)監(jiān)督：建立健全舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工、供應(yīng)商、客戶等對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。監(jiān)委會(huì)對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查核實(shí)，對(duì)經(jīng)查實(shí)的舉報(bào)給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。3.檢查內(nèi)容制度執(zhí)行情況：檢查員工是否遵守集團(tuán)廉潔自律制度的各項(xiàng)規(guī)定，是否存在違反制度的行為。業(yè)務(wù)操作規(guī)范：審查業(yè)務(wù)流程是否合規(guī)，是否存在不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)交往、利益輸送等問(wèn)題，重點(diǎn)檢查采購(gòu)、銷售、招投標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。財(cái)務(wù)收支狀況：核查財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證的真實(shí)性、合法性，是否存在虛報(bào)、冒領(lǐng)、套取資金等情況，以及資金使用是否符合規(guī)定用途。資產(chǎn)使用管理：檢查集團(tuán)資產(chǎn)的登記、保管、使用和處置情況，是否存在挪用、侵占、浪費(fèi)等現(xiàn)象。四、違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定根據(jù)員工違反廉潔自律制度的事實(shí)、情節(jié)和造成的后果，由集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門或各下屬子公司、分公司監(jiān)督小組進(jìn)行違規(guī)行為認(rèn)定。認(rèn)定過(guò)程應(yīng)充分收集證據(jù)，聽取當(dāng)事人陳述和申辯，確保認(rèn)定結(jié)果客觀、公正。2.處理措施警告：對(duì)于情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為，給予警告處分，并責(zé)令其限期改正。罰款：根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)，處以一定金額的罰款，罰款金額從當(dāng)事人工資或獎(jiǎng)金中扣除。降職降薪：對(duì)于違規(guī)情節(jié)較重、影響較大的員工，給予降職降薪處分，調(diào)整其工作崗位和薪酬待遇。辭退：對(duì)于嚴(yán)重違反廉潔自律制度、給集團(tuán)造成重大損失或惡劣影響的行為，予以辭退處理，并依法追究其法律責(zé)任。法律責(zé)任追究：對(duì)于構(gòu)成犯罪的違規(guī)行為，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。3.處理程序立案調(diào)查：經(jīng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)后，對(duì)涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員和調(diào)查任務(wù)。證據(jù)收集：調(diào)查人員通過(guò)查閱資料、談話詢問(wèn)、實(shí)地核實(shí)等方式收集相關(guān)證據(jù)，確保證據(jù)充分、確鑿。事實(shí)認(rèn)定：根據(jù)收集的證據(jù)，對(duì)違規(guī)行為的事實(shí)、情節(jié)、后果等進(jìn)行認(rèn)定，形成調(diào)查報(bào)告。處理決定：集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門或各下屬子公司、分公司監(jiān)督小組根據(jù)調(diào)查報(bào)告，提出處理建議，報(bào)集團(tuán)管理層審批后作出處理決定。結(jié)果公示：對(duì)違規(guī)處理結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部公示，接受全體員工監(jiān)督，確保處理結(jié)果公平、公正、公開。申訴處理：當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。集團(tuán)設(shè)立申訴委員會(huì)，對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，作出維持、變更或撤銷原處理決定的最終裁定。五、廉潔教育與培訓(xùn)1.教育內(nèi)容法律法規(guī)教育：組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)廉潔自律的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等，增強(qiáng)員工的法律意識(shí)和法制觀念。集團(tuán)制度教育：深入學(xué)習(xí)集團(tuán)廉潔自律制度，使員工熟悉制度內(nèi)容和要求，明確行為規(guī)范和禁止事項(xiàng)，確保制度的有效執(zhí)行。廉潔案例教育：選取典型的廉潔違法違紀(jì)案例進(jìn)行剖析，通過(guò)案例分析，讓員工深刻認(rèn)識(shí)到廉潔風(fēng)險(xiǎn)的危害性，從中吸取教訓(xùn)，引以為戒。職業(yè)道德教育：培養(yǎng)員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)敬業(yè)精神、誠(chéng)信原則、責(zé)任意識(shí)等，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守。2.培訓(xùn)方式集中培訓(xùn)：定期組織集團(tuán)員工參加廉潔自律集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察干部等進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解廉潔知識(shí)和制度要求。在線學(xué)習(xí)：利用集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，搭建廉潔教育在線學(xué)習(xí)課程，員工可根據(jù)自己的時(shí)間和需求進(jìn)行自主學(xué)習(xí)，豐富學(xué)習(xí)方式和渠道。專題講座：針對(duì)特定崗位或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，舉辦廉潔專題講座，結(jié)合實(shí)際工作案例，深入分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)用性。實(shí)地參觀：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，通過(guò)直觀感受，增強(qiáng)廉潔教育的感染力和震撼力。3.教育計(jì)劃集團(tuán)人力資源部門會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門制定年度廉潔教育與培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式等，并組織實(shí)