采購管理教案

教案

2011~2011學(xué)年第二學(xué)期

課程名稱：________采購管理__________________

授課教師：______________________

課程所屬系（部）：管理系

課程名稱：《采購管理》

授課班級：10物流管理

課程類型：口理論課口實踐課

總學(xué)時：32學(xué)時

學(xué)分：2學(xué)分

使用教材：采購管理/張為民，白士強主編

化學(xué)工業(yè)出版社

教學(xué)方法、手段：多媒體、講授

考核方式：開卷筆試

主要參考書目：

1、物流采購管理/朱新民，林敏暉.■北京：機械工業(yè)出版

社,2004.8.（新世紀(jì)高職高專物流管理專業(yè)規(guī)劃教材）

2、采購原理與管理/（英）彼得?貝利，大衛(wèi)?法摩爾，大衛(wèi)?杰

塞，大衛(wèi)?瓊斯.-9版.-北京:電子工業(yè)出版社,2006.5.

3^物流采購與供應(yīng)管理實訓(xùn)/梁軍，楊明?-北京：中國勞動社

會保障出版社.（高職高專物流管理專業(yè)國家級職業(yè)教育規(guī)劃

教材）

4、采購師/國家職業(yè)資格培訓(xùn)教程北京:中國勞動社會保障

出版社,2007.2

5、助理采購師/國家職業(yè)資格培訓(xùn)教程北京:中國勞動社會

保障出版社,20073月

6、采購管理/鞠頌東，徐杰編著北京：機械工業(yè)出版社，

2005.1（2006.6重?。?/p>

授課日期：2011年3月9日(第2周)

標(biāo)題：采購概述

教學(xué)目的與要求：

理解采購的概念和相關(guān)概念的區(qū)別，傳統(tǒng)采購管理與現(xiàn)代采購管理理念和方法的主要區(qū)

別。掌握采購的基本原則和程序，了解采購的任務(wù)、采購的分類以及采購學(xué)的研究對象與方

法。授課時數(shù)：2學(xué)時

教學(xué)重點和難點：

本講重點是采購工作的程序和原則、管理采購的重要意義，難點是傳統(tǒng)采購管理與現(xiàn)代

采購管理的區(qū)別。

教學(xué)方法與手段：講授法、PPT

教學(xué)內(nèi)容及過程：

［引言］

本章是對采購及采購管理基礎(chǔ)知識的介紹，目的是使讀者了解最新的企業(yè)采購管理概

念，理解采購管理在企業(yè)管理中的地位和重要意義，掌握企業(yè)采購的基本原則和程序，熟悉

采購相關(guān)概念及其各概念之間的聯(lián)系和區(qū)別，為以后各章的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。

一、采購的含義和范圍

采購職能是各個企業(yè)所共有的職能，也是企業(yè)經(jīng)營的起始環(huán)節(jié)，同樣也為企業(yè)創(chuàng)造價值。

隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大及精細管理和MRP(MaterialRequirementPlanning)系統(tǒng)的廣泛

應(yīng)用，采購職能日益突出，它不僅是保證生產(chǎn)正常運轉(zhuǎn)的必要條件，而且也為企業(yè)降低成本、

增加盈利創(chuàng)造條件。

(一)采購的含義：

1.基本概念

(1)狹義的采購是指買東西，也就是企業(yè)根據(jù)需求提出采購計劃，審核計劃，選擇供應(yīng)

商，經(jīng)過商務(wù)談判確定價格、交貨及相關(guān)條件，最終簽訂合同并按要求收貨付款的過程。這

種以貨幣換取物品的方式，可以說是最普通的采購?fù)緩剑瑹o論個人還是企業(yè)機構(gòu)，為了滿足

消費或者生產(chǎn)的需求都是以購買的方式來進行。因此，在狹義的采購之下，買方一定要先具

備支付能力，才能換取他人的物品來滿足自己的需求。

(2)廣義的采購是指除了以購買的方式占有物品之外，還可以采用各種途徑來取得物品

的使用權(quán)，以達到滿足需求的目的。廣義的采購主要通過租賃、借貸和交換等途徑來完成。

(3)可以從以下幾個方面來全面理解采購的概念。

A.采購是從資源市場獲取資源的過程。采購對于生產(chǎn)或生活的意義在于它能提供生產(chǎn)或

生活所需要、但自己缺乏的資源問題。這些資源，既包括生活資料，也包括生產(chǎn)資料；既包

括物資資源(如原材料、設(shè)備、工具等)，也包括非物資資源(如信息、軟件、技術(shù)、文化用

品等)。資源市場就是由能夠提供這些資源的供應(yīng)商組成的，從資源市場獲取這些資源都是

通過采購的方式來進行。采購的基本功能就是幫助人們從資源市場獲取他們所需要的各種資

源。

B.采購是商流過程和物流過程的統(tǒng)一。采購的基本作用，就是將資源從資源市場的供應(yīng)

者轉(zhuǎn)移到用戶的過程。在這個過程中，一是要實現(xiàn)將資源的所有權(quán)從供應(yīng)者轉(zhuǎn)移到用戶，二

是要實現(xiàn)將資源的物質(zhì)實體從供應(yīng)者轉(zhuǎn)移到用戶。前者是一個商流過程,主要通過商品交易、

等價交換來實現(xiàn)商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；后者是一個物流過程，主要通過運輸、儲存、包裝、裝

卸、流通加工等手段來實現(xiàn)商品空間位置和時間位置的轉(zhuǎn)移來使商品實實在在地到達用戶手

中。采購過程實際上是這兩個方面的完整結(jié)合，缺一不可；只有這兩個方面都完全實現(xiàn)了，

采購過程才算完成了。因此，采購過程實際上是商流過程與物流過程的統(tǒng)一。

C.采購是一種經(jīng)濟活動。采購是企業(yè)經(jīng)濟活動的主要組成部分。所謂經(jīng)濟活動，就是要

遵循經(jīng)濟規(guī)律，追求經(jīng)濟效益。在整個采購活動過程中，一方面，通過采購獲取了資源，保

證了企業(yè)正常生產(chǎn)的順利進行，這是采購的效益；另一方面，在采購過程中也會發(fā)生各種費

用，這就是采購成本。要追求采購經(jīng)濟效益的最大化，就要不斷降低采購成本，以最少的成

本去獲取最大的效益，而要做到這一點，科學(xué)采購是個必備因素?？茖W(xué)采購是實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟

利益最大化的基本利潤源泉。

2.相關(guān)概念

(1)訂購、購置和購買:采購與訂購、購置和購買概念是不同的。訂購是采購過程的一部

分，它是指依照事先約定的條件向供應(yīng)商發(fā)出采購訂單；另外，它還被用在并沒有詢問供應(yīng)

商的條件下直接發(fā)出采購訂單的情況。電話訂購就屬于這個范疇，因為電話訂購的產(chǎn)品已經(jīng)

列在供應(yīng)商的產(chǎn)品目錄中。實際上訂購與采購過程的最后幾道程序有關(guān)。購置是意義稍微廣

泛一點的術(shù)語，它包括從供應(yīng)商處獲取的產(chǎn)品送至最終目的地所經(jīng)歷的所有活動，主要用于

對固定資產(chǎn)的采購。采購比購買的含義更廣泛、更復(fù)雜，購買主要指狹義的采購。

(2)供應(yīng):在美國和歐洲，供應(yīng)包括采購、存儲和接收在內(nèi)的更廣泛的含義；在我國，供

應(yīng)一詞的基本含義是指供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的過程，它偏重于物流活動，而采購更偏重于

商流活動。

(3)開發(fā)原料來源

在物流領(lǐng)域里越來越流行的一個術(shù)語是開發(fā)原料來源。它包括尋找供應(yīng)源，保證供應(yīng)的

連續(xù)性，確保供應(yīng)的替代源，搜集可獲得資源的知識等活動，這些活動中的多數(shù)與采購過程

中的尋找和選擇供應(yīng)商有關(guān)。

（4）采購管理

采購管理指的是對采購過程的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等過程，它包括管理供應(yīng)商關(guān)系

所必需的所有活動。它著眼于組織內(nèi)部、組織和其供應(yīng)商之間構(gòu)建和持續(xù)采購過程，因此采

購管理有內(nèi)部和外部兩個方面。采購管理背后的思想是一一如果供應(yīng)商不是由其客戶管

理，客戶關(guān)系就將由供應(yīng)商管理。

（二）采購的范圍

采購的范圍是指采購的對象或標(biāo)的，采購可分為有形采購和無形采購。有形采購的內(nèi)容

包括原料、輔助材料、半成品、零部件、成品、投資品或固定設(shè)備及MRO（Maintenance,Repair

andOperations,保養(yǎng)、維修與運營）；無形采購主要是咨詢服務(wù)和技術(shù)采購，或是采購設(shè)

備時附帶的服務(wù)，主要形式有技術(shù)、服務(wù)和工程發(fā)包。

采購范圍還可以分為直接物料采購和間接物料采購。直接物料是與最終產(chǎn)品生產(chǎn)直接相

關(guān)的物料，間接物料是與公司生產(chǎn)的最終產(chǎn)品不直接相關(guān)的商品或服務(wù)。間接物料又可以分

為ORM（OperatingResourceManagement,運營資源管理）和MRO。ORM通常是指企業(yè)日常

采購的辦公用品和服務(wù)，MRO是指維持企業(yè)生產(chǎn)活動持續(xù)進行的維護、修理、裝配等間接物

料（包括備品備件、零部件等，如潤滑油）。關(guān)于采購物品的分類，將在第3章的采購基礎(chǔ)中

作詳細的論述。

二、采購的地位和作用

在傳統(tǒng)思維里，采購就是拿錢買東西，目的就是以最少的錢買到最好的商品。但是，隨

著市場經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)的進步、競爭的日益激烈，采購已由單純的商品買賣發(fā)展成為一種

職能，一種可以為企業(yè)節(jié)省成本、增加利潤、獲取服務(wù)的資源?？傮w而言，采購已由戰(zhàn)術(shù)地

位提高到戰(zhàn)略地位。

（-）采購的地位：采購已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)營的一個核心環(huán)節(jié)，是獲取利潤的重要資源，

它在企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)、質(zhì)量保證、整體供應(yīng)鏈及經(jīng)營管理中起著極其重要的作用。走出傳統(tǒng)

的采購認(rèn)識誤區(qū)，正確確定采購的地位，是當(dāng)今每個企業(yè)在全球化、信息化市場經(jīng)濟競爭中

賴以生存的一個基本保障，更是現(xiàn)代企業(yè)謀求發(fā)展壯大的一個必然要求。采購在企業(yè)中具有

舉足輕重的地位。采購曾經(jīng)一度被認(rèn)為是一種注重文書交易的行政職能，采購的重點是降低

成本。近年來，企業(yè)才開始意識到采購活動本質(zhì)上是具有戰(zhàn)略意義的作用。

1.采購的價值地位

采購成本是企業(yè)成本管理中的主體和核心部分，采購是企業(yè)管理中“最有價值”的部分。

在全球范圍內(nèi)工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品成本構(gòu)成中，采購的原材料及零部件成本占企業(yè)總成本的比例

隨行業(yè)的不同而不同，大體在30%90%,平均在60%以上。從世界范圍來說，對于一個典型

的企業(yè)，一般采購成本（包括原材料、零部件）要占60%、工資和福利占20%、管理費用占

15%,利潤占5%。而在現(xiàn)實中，許多企業(yè)在控制成本時將大量的時間和精力放在不到總成本

40%的企業(yè)管理費用及工資和福利上，而忽視其主體部分一一采購成本，其結(jié)果往往是事

倍功半，收效甚微。

2.采購的供應(yīng)地位

采購從供應(yīng)的角度來說，是整體供應(yīng)鏈管理中“上游控制”的主導(dǎo)力量。在工業(yè)企業(yè)中，

利潤是同制造及供應(yīng)過程中的物流和信息流流動速度成正比的。在商品生產(chǎn)和交換的整體供

應(yīng)鏈中，每個企業(yè)既是顧客又是供應(yīng)商。為了滿足最終顧客的需求，企業(yè)都力求以最低的成

本將高質(zhì)量的產(chǎn)品以最快的速度供應(yīng)到市場上，以獲取最大利潤。從整體供應(yīng)鏈的角度來看,

企業(yè)為了獲得盡可能多的利潤，都會想方設(shè)法加快物料和信息的流動，這樣就必須依靠采購

的力量，充分發(fā)揮供應(yīng)商的作用，因為占成本60%的物料及相關(guān)的信息都發(fā)生或來自供應(yīng)

商。供應(yīng)商提高其供應(yīng)可靠性及靈活性、縮短交貨周期、增加送貨頻率可以極大地改進工業(yè)

企業(yè)的管理水平，如縮短生產(chǎn)總周期、提高生產(chǎn)效率、減少庫存、增強對市場需求的應(yīng)變力

等。

此外，隨著經(jīng)濟一體化及信息全球化的發(fā)展，市場競爭日益激烈，顧客需求的提升驅(qū)使

企業(yè)按庫存生產(chǎn)，而競爭的要求又迫使企業(yè)趨向于爭取按訂單設(shè)計生產(chǎn)環(huán)境。企業(yè)要解決這

一矛盾只有將供應(yīng)商納入到自身的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，將采購及供應(yīng)商的活動看成是自身供應(yīng)

鏈的一個有機組成，才能加快物料及信息在整體供應(yīng)鏈中的流動，從而可將顧客所希望的庫

存成品向前推移為半成品，進而推移為原材料?，這樣既可減少整個供應(yīng)鏈的物料及資金負擔(dān)

（降低成本、加快資金周轉(zhuǎn)等），又可及時將原材料、半成品轉(zhuǎn)換成最終產(chǎn)品以滿足客戶的需

要。在整體供應(yīng)鏈管理中，“即時生產(chǎn)”是縮短生產(chǎn)周期、降低成本和庫存，同時又能以最

快的交貨速度滿足顧客需求的有效做法，而供應(yīng)商的“即時供應(yīng)”則是開展“即時生產(chǎn)”的

主要內(nèi)容。

3.采購的質(zhì)量地位

質(zhì)量是產(chǎn)品的生命。采購物料不只是價格問題（而且大部分不是價格因素），更多的是

質(zhì)量水平、質(zhì)量保證能力、售后服務(wù)、產(chǎn)品服務(wù)水平、綜合實力等。有些東西看起來買得很

便宜，但經(jīng)常維修、經(jīng)常不能正常工作，這就大大增加了使用的總成本；如果買的是假冒偽

劣商品，就會蒙受更大的損失。一般企業(yè)都根據(jù)質(zhì)量控制的時序?qū)⑵鋭澐譃椴少徠焚|(zhì)量控制

（IncominyQualityControl,IQC）、過程質(zhì)量控制及產(chǎn)品質(zhì)量控制。

由于產(chǎn)品中價值的60%是經(jīng)采購由供應(yīng)商提供，毫無疑問，產(chǎn)品的“生命”由采購品質(zhì)

量控制得到確保。也就是說企業(yè)產(chǎn)品“質(zhì)量”不僅要在企業(yè)內(nèi)部限制，更多地應(yīng)控制在供應(yīng)

商的質(zhì)量過程中，這也是“上游質(zhì)量控制”的體現(xiàn)。供應(yīng)商上游質(zhì)量控制得好，不僅可以為

下游質(zhì)量控制打好基礎(chǔ)，同時可以降低質(zhì)量成本，減少企業(yè)來貨檢驗費（降低IQC檢驗頻次,

甚至免檢）等。經(jīng)驗表明，一個企業(yè)要是能將1/4到1/3的質(zhì)量管理精力花在供應(yīng)商的質(zhì)量

管理上，那么企業(yè)自身的質(zhì)量（過程質(zhì)量及產(chǎn)品質(zhì)量）水平起碼可以提高50%以上?？梢?，

通過采購將質(zhì)量管理延伸到供應(yīng)商，是提高企業(yè)自身質(zhì)量水平的基本保證.

采購能對質(zhì)量成本的削減做出貢獻。當(dāng)供應(yīng)商交付產(chǎn)品時，許多公司都會做進料檢查和

質(zhì)量檢查。采購任務(wù)的一部分是使企業(yè)的質(zhì)量成本最小化，所采購貨物的來料檢查和質(zhì)量檢

查成本的減少，可以通過選擇那些將生產(chǎn)置于完善的控制之下并擁有健全的質(zhì)量組織的供應(yīng)

商來實現(xiàn)。然而，通常這還不夠，因為許多公司的經(jīng)驗表明，造成質(zhì)量不佳的大多數(shù)原因與

企業(yè)缺少內(nèi)部程序和組織有關(guān)。

采購不但能夠減少所采購的物資或服務(wù)的價格，而且能夠通過多種方式增加企業(yè)的價

值，這些方式主要有支持企業(yè)的戰(zhàn)略、改善庫存管理、穩(wěn)步推進與主要供應(yīng)商的關(guān)系、密切

了解供應(yīng)市場的趨勢。因此，加強采購管理對企業(yè)提升核心競爭力也具有十分重要的意義。

（二）采購的作用

1.直接作用：采購在以下幾個方面對經(jīng)營的成功具有重大貢獻

（1）采購可以通過實際成本的節(jié)約顯著提高銷售邊際利潤。在采購上每節(jié)約1美元就是為

公司營業(yè)利潤增加1美元。

（2）通過與供應(yīng)商一起對質(zhì)量和物流進行更好的安排，采購能為更高的資本周轉(zhuǎn)率做出貢

獻。

（3）通過適當(dāng)?shù)恼{(diào)整修飾，供應(yīng)商能夠?qū)镜母母镞^程做出重大貢獻。

（4）提供信息源的作用。采購部門與市場的接觸可以為企業(yè)內(nèi)部各部門提供有用的信息.

這主要包括價格、產(chǎn)品的可用性、新供應(yīng)源、新產(chǎn)品及新技術(shù)的信息，這些信息對企業(yè)中其

他部門都非常有用。供應(yīng)商所采用的新營銷技術(shù)和配送體系很可能對營銷部門大有好處；而

關(guān)于投資、合并、兼并對象及當(dāng)前和潛在的顧客等方面的信息，對營銷、財務(wù)、研發(fā)和高層

管理都有一定的意義。

2.間接作用：除了直接降低采購價格，采購職能也能夠以一種間接的方式對公司競爭地位的

提高做出貢獻，這種間接貢獻以產(chǎn)品品種的標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量成本（與檢查、報廢、修理有關(guān)的

成本）的降低和產(chǎn)品交貨時間的縮短等形式出現(xiàn)。在實踐中，這些間接貢獻通常比直接節(jié)省

的資金更加實在。

（1）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化。采購可以通過爭取減少產(chǎn)品種類來對降低成本價格做出貢獻，這可以通過

具體的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化（而非供應(yīng)商品牌）和（或）標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商得以實現(xiàn)。這會導(dǎo)致降低對某

些供應(yīng)商的依賴性，更好地使用競標(biāo)的方法，并減少庫存物品。

（2）減少庫存。西方對管理的解釋中，庫存被看成是對計劃的保證，這是由于難以預(yù)測輸出

物流而引起的（銷售預(yù)測很難給出，或者不做銷售預(yù)測）。另一方面，也應(yīng)歸咎于交付所采購

原料的無規(guī)律。計劃問題經(jīng)常借助庫存來解決，通過向供應(yīng)商不斷地施加要求并且予以執(zhí)行,

做出仔細的交貨安排和（或）與供應(yīng)商之間的專門庫存協(xié)議（如委托庫存協(xié)議），采購可以對庫

存和因此占用資本的減少做出重要貢獻。

（3）遞增的柔性。迫于國際競爭的壓力，越來越多的公司正嘗試實施柔性制造系統(tǒng)，這些系

統(tǒng)適合于提高公司的市場反應(yīng)。其他一些方法也為生產(chǎn)中質(zhì)量的提高、庫存的最小和更高的

周轉(zhuǎn)率的實現(xiàn)做出了貢獻。

這種系統(tǒng)的實施（即通稱的制造資源計劃、看板管理和準(zhǔn)時計劃）要求供應(yīng)商具有良好的素

質(zhì)，采購必須把這些要求施加于仔細選擇的供應(yīng)商身上。把提高供應(yīng)商的表現(xiàn)也作為目標(biāo)的

采購方針將一定會對公司在其最終用戶市場的競爭力上帶來好處。

（4）對產(chǎn)品設(shè)計和革新的貢獻。隨著科技的進步，產(chǎn)品的開發(fā)周期在極大地縮短，產(chǎn)品開發(fā)

同步工程應(yīng)運而生。以汽車為例，20世紀(jì)50年代其開發(fā)周期約為20年，70年代縮短到10

年，80年代縮短到5年，90年代則進一步縮短到3年左右，企業(yè)之所以能夠做到這一點是

與供應(yīng)商早期參與開發(fā)分不開的。通過采購讓供應(yīng)商參與到企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)中，不僅可以利用

供應(yīng)商的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢縮短產(chǎn)品開發(fā)時間、節(jié)省產(chǎn)品開發(fā)費用及產(chǎn)品制造成本，還可以更好

地滿足產(chǎn)品功能性的需要，提高產(chǎn)品在整個市場上的競爭力。馮?錫培爾指出，成功的工業(yè)

革新常常是從供應(yīng)商和買方的相互深入作用中得出的。積極地尋求這種相互作用是采購的任

務(wù)。通過這種方式，采購能夠?qū)Ξa(chǎn)品的持續(xù)革新和改進做出積極貢獻，這將導(dǎo)致公司在其最

終用戶市場取得更為強大的競爭地位。其他的著作也表明，就革新流程而言，采購職能和供

應(yīng)商可以起到啟動作用。

（5）鼓勵采購協(xié)作。過去這些年來，許多公司都采用了一種事業(yè)部結(jié)構(gòu)，事業(yè)部有著相當(dāng)大

的自主權(quán)。在這樣一種結(jié)構(gòu)中，每一個事業(yè)部的經(jīng)理都需要報告其全權(quán)負責(zé)部門的損益情況。

因此，事業(yè)部經(jīng)理要對收入和成本，包括原料成本負責(zé)。在這種情況下，作為一個集體的公

司能夠在一個較小的供應(yīng)基礎(chǔ)上，在一般原料需求的協(xié)調(diào)采購中獲得較大的好處。

3.在業(yè)務(wù)改善中的潛在作用

調(diào)查得出的結(jié)論顯示，采購部門在采購流程的初始階段的參與程度是相當(dāng)?shù)偷摹２少彶块T的

作用在請求報價時變得更加重要；然而，當(dāng)這些報價被評估以后，采購部門的參與程度又逐

漸減少；但在采購流程的最后階段，也就是采購合同已經(jīng)擬訂后和訂單需要發(fā)出時采購部門

的參與程度達到最高。顯然，發(fā)票的核對通常是由采購部門和會計部門共同負責(zé)。

采購看來主要涉及采購流程的運營活動，這解釋了多數(shù)采購部門的行政取向。當(dāng)這種情況應(yīng)

用于某一公司時會包含一定的風(fēng)險。首先，行政工作有可能會妨礙買方花費更加充裕的時間

對其戰(zhàn)術(shù)和更加戰(zhàn)略的任務(wù)進行充分研究；其次，行政取向可能妨礙以一種更具戰(zhàn)略性的眼

光來看待采購和供應(yīng)管理的發(fā)展。這兩點是許多組織中的采購和供應(yīng)管理扮演了具有巨大改

善潛力的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的根本原因。

采購管理在企業(yè)管理中占有至關(guān)重要的地位，采購環(huán)節(jié)是整個經(jīng)營中關(guān)鍵的一環(huán)。因此,

搞好采購工作和做好采購管理，是企業(yè)在激烈的市場競爭中發(fā)展的基本條件。

三、采購的基本程序和原則

(-)采購的程序

采購的基本程序會因為采購品的來源一一國內(nèi)采購、國外采購，采購的方式一一議

價、比價、招標(biāo)，以及采購的對象一一物料、工程發(fā)包等不同，而在作業(yè)細節(jié)上有若干差

異，但對于基本的程序每個企業(yè)則大同小異。

采購作業(yè)流程通常是指有制造需求的廠家選擇和購買生產(chǎn)所需要的各種原材料、零部件

等物料的全過程。在這個過程中作為制造業(yè)的購買方，首先要尋找相應(yīng)的供應(yīng)商，調(diào)查其產(chǎn)

品在數(shù)量、質(zhì)量、價格、信譽等方面是否滿足購買要求；其次，在選定了供應(yīng)商之后，要以

訂單方式傳遞詳細的購買計劃和需求信息給供應(yīng)商并商定結(jié)款方式，以便供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確地

按照客戶的性能指標(biāo)進行生產(chǎn)和供貨；最后，要定期對采購物料的管理工作進行評價，尋求

提高效率的采購流程創(chuàng)新模式。所以，采購作業(yè)流程體系是涵蓋從采購計劃的制訂、供應(yīng)商

的認(rèn)證、合同簽訂與執(zhí)行，到供應(yīng)商管理的全部過程。

美國采購學(xué)者威斯汀所主張的采購的基本程序如下：

①提出需求；

②描述需求，即對所需要的物料或服務(wù)的特點和數(shù)量進行確認(rèn)；

③選擇可能的供應(yīng)來源，評價供應(yīng)商；

④確定適宜的價格；

⑤發(fā)出采購訂單；

⑥訂單跟蹤與稽核：

⑦核對發(fā)票；

⑧交貨不符與退貨處理；

⑨結(jié)案；

⑩記錄與檔案維護。

1.提出需求

任何采購都產(chǎn)生于企業(yè)中某個部門的確切需求。負責(zé)具體業(yè)務(wù)活動的人應(yīng)該清楚地知道

本部門獨特的需求：需要什么、需要多少、何時需要。這樣，采購部門就會收到這個部門發(fā)

出的物料需求單。當(dāng)然，這類需求也可以由其他部門的富余物料來加以滿足。但是，或早或

晚公司必然要進行新的物料采購。有些采購申請來自生產(chǎn)或使用部門，有些采購申請來自銷

售或廣告部門，對于各種各樣辦公設(shè)備的采購要求則由辦公室的負責(zé)人或公司主管提出。通

常，不同的采購部門會使用不同的請購單。

采購部門還應(yīng)協(xié)助使用部門預(yù)測物料需求。采購部經(jīng)理不僅應(yīng)要求需求部門在填寫請購

單時盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)化的格式及盡可能少發(fā)特殊訂單，而且應(yīng)督促盡早地預(yù)測需求以免出現(xiàn)

太多的緊急訂單。由于未了解價格變化和整個市場狀況，為了避免供應(yīng)終端的價格上漲，采

購部門必須要發(fā)出一些期貨訂單。采購部門和供應(yīng)商早期參與合作會帶來更多信息，從而可

以避免或削減成本，加速產(chǎn)品推向市場的進度并能帶來更大的競爭優(yōu)勢。

2.描述需求

如果采購部門不了解使用部門到底需要些什么，采購部門就不可能進行采購。出于這個

目的，就必然要對需要采購的商品或服務(wù)有一個準(zhǔn)確的描述。準(zhǔn)確地描述所需要的商品或服

務(wù)是采購部門和使用部門，或跨職能采購團體的共同責(zé)任。如果通過某種調(diào)整，公司可能獲

得更多的滿足，那么采購部門就應(yīng)該對現(xiàn)存的規(guī)格提出質(zhì)疑。由于未來的市場情況起著很重

要的作用，因此采購部門和提出具體需求的部門在確定需求的早期階段進行交流就具有重要

的意義；否則，輕則由于需求描述不夠準(zhǔn)確而浪費時間，重則會產(chǎn)生嚴(yán)重的財務(wù)后果并導(dǎo)致

供應(yīng)的中斷及公司內(nèi)部關(guān)系的惡化。

由于在具體的規(guī)格要求交給供應(yīng)商之前，采購部門是能見到它的最后一個部門，因此需

要對規(guī)格進行最后一次檢查。如果采購部門的人員對申請采購的產(chǎn)品或服務(wù)不熟悉，這種檢

查就不可能產(chǎn)生實效。任何關(guān)于采購事項描述的準(zhǔn)確性方面的問題都應(yīng)該請采購者或采購團

隊進行咨詢，采購部門不能想當(dāng)然地處理。

采購的成功始于采購要求的確定，應(yīng)制定適當(dāng)?shù)霓k法來保證明確對供應(yīng)品的要求，更重

要的是讓供應(yīng)商完全地理解。這些辦法通常包括：

①制定規(guī)范、圖紙和采購訂單的書面程序；

②發(fā)出采購訂單前公司與供應(yīng)商的協(xié)議；

③其他與所采購物品相適應(yīng)的方法；

（4）在采購文件中包含清晰地描述所訂購產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)據(jù)，如產(chǎn)品的精確辨認(rèn)和等級、

檢查規(guī)程、應(yīng)用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；

⑤所有檢查或檢驗方法和技術(shù)要求應(yīng)指明相應(yīng)的國家和國際標(biāo)準(zhǔn)。在很多企業(yè)中，物

料單是描述需求的最常用的單據(jù)。

3.選擇可能的供應(yīng)來源，評價供應(yīng)商

供應(yīng)商是企業(yè)外部影響企業(yè)生產(chǎn)運作系統(tǒng)運行的最直接因素，也是保證企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)

量、價格、交貨期和服務(wù)的關(guān)鍵因素。因此，需要說明的是，在原有供應(yīng)商中選擇成績良好

的廠商，并對其進行評價。

4.確定適宜的價格

確定了可能的供應(yīng)商后，就要進行價格談判，確定適宜的價格。

5.發(fā)出采購訂單

對報價進行分析并選擇好供應(yīng)商后，就要發(fā)出訂單。

6.訂單跟蹤與稽核

采購訂單發(fā)給供應(yīng)商之后，采購部門應(yīng)對訂單進行跟蹤和催貨，并進行稽核。企業(yè)在采

購訂單發(fā)出時，同時會確定相應(yīng)的跟蹤接觸日期。在一些企業(yè)中，甚至?xí)O(shè)有一些專職的跟

蹤和催貨人員。

跟蹤是對訂單所做的例行跟蹤，以便確保供應(yīng)商能夠履行其貨物發(fā)運的承諾。如果產(chǎn)生

了問題，如質(zhì)量或發(fā)運方面的問題，采購方就需要對此盡早了解，以便及時采取相應(yīng)的行動。

跟蹤需要經(jīng)常詢問供應(yīng)商的進度，有時甚至有必要到供應(yīng)商那里去走訪。不過這一措施一般

僅用于關(guān)鍵的、大額的和提前期較早的采購事項。通常，為了及時獲得信息并知道結(jié)果，跟

蹤是通過電話進行的，現(xiàn)在一些公司也使用由計算機生成的簡單表格，以查詢有關(guān)發(fā)運日期

和在某一時點采購計劃完成的百分比。

催貨是對供應(yīng)商施加壓力，以便按期履行最初所做出的發(fā)運承諾、提前發(fā)運貨物或是加

快已經(jīng)延誤的訂單所涉及的貨物發(fā)運。如果供應(yīng)商不能履行發(fā)運的承諾，采購部門就會威脅

取消訂單或是以后可能進行罰款。催貨應(yīng)該只是用于采購訂單中一小部分，因為如果采購部

門對供應(yīng)商能力已經(jīng)做過全面分析的話，那么，被選中的供應(yīng)商就應(yīng)該是那些能遵守采購合

約的可靠的供應(yīng)商。而且，如果公司對其物料需求已經(jīng)做了充分的計劃工作，如不是特殊情

況，就不必要求供應(yīng)商提前發(fā)運貨物?；耸且罁?jù)合約規(guī)定，對采購的物資予以嚴(yán)格檢驗入

庫。

7.核對發(fā)票

采購合同上應(yīng)明確產(chǎn)品驗證體系。該驗證體系應(yīng)在采購合同簽訂之前由供應(yīng)商和采購方達成

協(xié)議。下面方法的任何一種均可用于產(chǎn)品驗證：

①采購方信賴供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系；

②供應(yīng)商提交檢查檢驗數(shù)據(jù)和統(tǒng)計的程序控制記錄；

③當(dāng)收到產(chǎn)品時由采購方進行抽樣檢查或檢驗；

④在發(fā)送前或在規(guī)定的程序中由采購方進行檢查；

⑤由獨立的認(rèn)證機構(gòu)進行認(rèn)證。

采購方必須在采購合同上明確指出最終用戶（若有最終用戶參與）是否在供應(yīng)商的場地

進行驗證活動，供應(yīng)商應(yīng)提供所有設(shè)施和記錄來協(xié)助檢驗。

8.交貨不符與退貨處理

如果廠商所交貨物與合約規(guī)定不符而驗收不合格，應(yīng)依據(jù)合約規(guī)定退貨，并立即辦理重

購，予以結(jié)案。

9.結(jié)案

無論對驗收合格的貨物進行的付款，還是對驗收不合格的貨物進行的退貨，均需辦理結(jié)

案手續(xù)，清查各項書面資料有無缺失，績效好壞等，簽報高級管理層或權(quán)責(zé)部門核閱批示。

10.記錄與檔案維護

凡經(jīng)過結(jié)案批示后的采購案件，應(yīng)列入檔案登記編號分類，予以保管，以便參閱或事后

發(fā)生問題的查考。檔案應(yīng)該具有一定保管期限的規(guī)定。

（二）采購的原則

采購決策應(yīng)該以正確的商業(yè)導(dǎo)向為基礎(chǔ)，反映跨職能的方法，并且以改善公司的采購底

線成本為目的。

1.商業(yè)原則

要發(fā)展一個采購和供應(yīng)戰(zhàn)略，就必須對公司的全盤經(jīng)營方針有一個徹底的理解。被公司

視為目標(biāo)的最終用戶市場是什么？那些市場中未來的主要發(fā)展會是什么？公司所要面臨的是

什么樣的競爭？公司在制定價格政策時有什么余地?原料價格的上漲能以何種程度轉(zhuǎn)嫁到最

終用戶身上?或這種方法是否可行?公司會在新產(chǎn)品和新技術(shù)方面如何投資?何種產(chǎn)品會在未

來一年中退出市場?理解這些問題是十分重要的。

2.全面的跨職能原則

采購決策不能孤立地制定，并且不能僅以采購業(yè)績的最優(yōu)為目標(biāo)。制定采購決策時應(yīng)該

考慮這些決策對于其他主要活動的影響（如生產(chǎn)計劃、物料管理和運輸）。因此，制定采購決

策需要以平衡所有者總成本為基礎(chǔ)。例如，在購買一條新的包裝流水線時，不僅要考慮初始

投資，而且要考慮將來用于購買輔助設(shè)備、備件和服務(wù)的成本。此外，供應(yīng)商還應(yīng)保證在包

裝流水線的技術(shù)經(jīng)濟壽命內(nèi)將計劃外的停工時間保持在最低水平。供應(yīng)商賣出設(shè)備是一回

事，在許多年里同一家供應(yīng)商對同一套設(shè)備進行令人滿意的服務(wù)則是另一回事。這個例子表

明了采購和需要做出的不同類型選擇的復(fù)雜性。因此，要在某種環(huán)境下做出決策，就要在所

有受其影響的領(lǐng)域中使用一種跨職能的，并且以團隊為基礎(chǔ)的方法。采購和供應(yīng)戰(zhàn)略只有與

所有領(lǐng)域和有關(guān)的（高級）經(jīng)理緊密合作才能有效地發(fā)展。采購和供應(yīng)經(jīng)理將會引導(dǎo)這種觀點

和遠景的發(fā)展。

3.成本底線原則

采購并不應(yīng)該只作為一種服務(wù)職能起作用，還應(yīng)該符合其用戶的要求而不至于用戶提出

過多問題。相反，采購應(yīng)當(dāng)向其內(nèi)部用戶提出一種有益的、可獲利的異議。他們應(yīng)該始終如

一地追求提高公司所購買的產(chǎn)品和服務(wù)的性能價格比。為了完成這一任務(wù)，采購部門應(yīng)該能

夠提出現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計、所使用的原料或部件的備選方案和備選的供應(yīng)商。

思考題（作業(yè)）：

采購的原則

課后教學(xué)效果自評：

基本能達到教學(xué)要求與目的，需通過課后閱讀擴展知識面

授課日期：2011年3月16(第3周)

標(biāo)題：采購模式

教學(xué)目的與要求：

了解各種采購模式的原理和特點；理解并掌握各種采購技術(shù)的應(yīng)用與實施。重點

掌握集中采購、聯(lián)合采購和JIT采購的策略和實施；招標(biāo)和投標(biāo)文件的編寫及注

意事項；電子采購的操作模式、策略及應(yīng)注意的問題。

授課時數(shù)：2學(xué)時

教學(xué)重點和難點：

重點掌握集中采購、聯(lián)合采購和JIT采購的策略和實施；招標(biāo)和投標(biāo)文件的編寫

及注意事項；難點是電子采購的操作模式、策略及應(yīng)注意的問題。

教學(xué)方法與手段：講授法、PPT

教學(xué)內(nèi)容及過程：

1集中采購與分散采購

集中采購的含義集中采購(CentralizedParchasing)是相對于分散采購

(DecentralizedPurchasing)而言的，它是指企業(yè)在核心管理層建立專門的采購

機構(gòu)，統(tǒng)一組織企業(yè)所需物品的采購業(yè)務(wù)?？鐕镜娜虿少彶块T的建設(shè)是集

中采購的典型應(yīng)用。以組建內(nèi)部采購部門的方式，來統(tǒng)一歸口其分布于世界各地

分支機構(gòu)的采購業(yè)務(wù)，減少采購渠道，通過批量采購獲得價格優(yōu)惠。

隨著連鎖店、特許經(jīng)營和0EM(0riginalEquipmentManufacture)的出現(xiàn)，集中

采購更是體現(xiàn)了經(jīng)營主體的權(quán)力、利益、意志、品質(zhì)和制度，是經(jīng)營主體贏得市

場，控制節(jié)奏，保護產(chǎn)權(quán)、技術(shù)和商業(yè)秘密，提高效率，取得最大利益的戰(zhàn)略和

制度安排。因此，集中采購將成為未來企業(yè)采購的主要方式，具有很好的發(fā)展前

景。

2

①有利于獲得采購規(guī)模效益，降低進貨成本和物流成本，爭取主動權(quán)。

②易于穩(wěn)定本企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系，得到供應(yīng)商在技術(shù)開發(fā)、貨款結(jié)算、

售后服務(wù)支持等諸多方面的支持與合作。

③集中采購責(zé)任重大，采取公開招標(biāo)、集體決策的方式，可以有效地制止腐敗。

④有利于采購決策中專業(yè)化分工和專業(yè)技能的發(fā)展，同時也有利于提高工作效

率。

⑤如果采購決策都集中控制，那么所購物料就比較容易達到標(biāo)準(zhǔn)化。

⑥減少了管理上的重復(fù)設(shè)置，這樣就不必讓每一個部門的負責(zé)人都去填采購訂

單，只需要采購部門針對公司的全部需求填一張訂單就可以了。

⑦可以節(jié)省運費和獲得供應(yīng)商折扣。由于合并了多個部門的需求，采購部門找

到供應(yīng)商時，其訂單數(shù)量就足以引起供應(yīng)商的興趣，采購部門就可以說服供應(yīng)商

盡快發(fā)送或給予數(shù)量折扣。除此之外，還可以節(jié)省運費，因為集中了所有的需求

后貨物可以整車地進行裝運。

⑧在物資短缺的時候，不同的部門之間不會為了得到物資而相互競爭，從而引

起價格的上漲。

⑨對于供應(yīng)商而言，這也可以推動其有效管理。他們不必同時與公司內(nèi)的幾個

人打交道，而只需和采購經(jīng)理聯(lián)系。

3

(1)所適用的采購主體

①集團范圍實施的采購活動。

②跨國公司的采購。

③連鎖經(jīng)營、OEM、特許經(jīng)營企業(yè)的采購。

(2)所適用的采購客體

①大宗或批量物品，價值高或總價多的物品。

②關(guān)鍵零部件、原材料或其他戰(zhàn)略資源，保密程度高、產(chǎn)權(quán)約束多的物品。

③容易出問題或已出問題的物品。

④最好是定期采購的物品，以免影響決策者的正常工作。

4

集中采購的實施步驟如下所述：

①根據(jù)企業(yè)所處的國內(nèi)外政治、經(jīng)濟、社會、文化等環(huán)境及競爭狀況，制定本

企業(yè)采購戰(zhàn)略；

②根據(jù)本企業(yè)產(chǎn)品銷售狀況、市場開發(fā)情況、生產(chǎn)能力，確定采購計劃；

③定期或根據(jù)大宗物品采購要求做出集中采購決策，決策時要考慮市場反饋意

見，同時需要結(jié)合生產(chǎn)過程中工藝情況和質(zhì)量情況；

④當(dāng)決策做出后，由采購管理部門實施信息分析，市場調(diào)查及詢價，并根據(jù)庫

存情況進行戰(zhàn)術(shù)安排；

⑤由采購部門根據(jù)貨源供給狀況、自身采購規(guī)模和采購進度安排，結(jié)合最有利

的采購方式實施采購，并辦理檢驗送貨手續(xù)，及時保障生產(chǎn)需要；

⑥對于符合適時、適量、適質(zhì)、適價、適地的物品，經(jīng)檢驗合格后要及時辦理

資金轉(zhuǎn)賬手續(xù)，保證信譽，爭取下次合作。

212分散采購

分散采購的含義與集中采購相對應(yīng)，分散采購是由企業(yè)下屬各單位（如子公司、

分廠、車間或分店）實施的滿足自身生產(chǎn)經(jīng)營需要的采購。

分散采購是集中采購的完善和補充，有利于采購環(huán)節(jié)與存貨、供料等環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)

配合，有利于增強基層工作責(zé)任心，使基層工作富有彈性和成效。

2

1）分散采購適用的采購主體

①二級法人單位、子公司、分廠、車間。

②離主廠區(qū)或集團供應(yīng)基地較遠，其供應(yīng)成本低于集中采購時的成本。

③異國、異地供應(yīng)的情況。

2）分散采購適用的采購客體

①小批量、單件、價值低、總支出在產(chǎn)品經(jīng)營費用中所占比重小的物品（各廠情

況不同，自己確定）。

②分散采購優(yōu)于集中采購的物品，包括費用、時間、效率、質(zhì)量等因素均有利，

而不影響正常的生產(chǎn)與經(jīng)營的情況。

③市場資源有保證，易于送達，較少的物流費用。

④分散后，各基層有這方面的采購與檢測能力。

⑤產(chǎn)品開發(fā)研制、試驗所需要的物品。

4

分散采購的程序與集中采購大致相同，只是取消了集中決策環(huán)節(jié)，實施其他步驟。

企業(yè)下屬單位的生產(chǎn)研發(fā)人員根據(jù)生產(chǎn)、科研、維護、辦公的需要，填寫請購單,

由基層主管審核、簽字，到指定財務(wù)部門領(lǐng)取支票或匯票或現(xiàn)金，然后到市場或

廠家購買、進貨、檢驗、領(lǐng)取或核銷、結(jié)算即可。采購時一般借助于現(xiàn)貨采購方

式。

213選擇集中采購或分散采購時應(yīng)該考慮的標(biāo)準(zhǔn)

一方面，集中采購相對于分散采購規(guī)模大，效益好，易取得主動權(quán)，易保證進貨

質(zhì)量，有利于統(tǒng)籌安排各種物品的采購業(yè)務(wù)，有利于物品的配套安排，有利于整

體物流的規(guī)劃和采購成本的降低，有利于得到供應(yīng)商的支持和保障，有利于物品

單價的降低，有利于集體決策。另外，集中采購也有利于增加采購過程的透明度,

減少腐敗的滋生和蔓延。另一方面，集中采購相對于分散采購又具有量大、過程

長、手續(xù)多、容易造成庫存成本增加、占用資金、采購與需要脫節(jié)、保管損失增

加、保管水準(zhǔn)要求增高的弊端，且容易挫傷基層的積極性、使命感和創(chuàng)新精神。

在實際采購中要趨利避害，揚長避短。根據(jù)企業(yè)自身的條件、資源狀況、市場需

要，靈活地做出制度安排，并積極創(chuàng)新采購方式和內(nèi)容，使本企業(yè)在市場競爭中

處于有利的地位。

在決定集中采購或分散采購時，應(yīng)該考慮下面的因素或標(biāo)準(zhǔn)。

(1)采購需求的通用性。經(jīng)營單位對購買產(chǎn)品所要求的通用性越高，從集中或協(xié)

作的方法中得到的好處就越多。這就是為什么大型公司中的原材料和包裝材料的

購買通常集中在一個地點(公司)的原因。

(2)地理位置。當(dāng)經(jīng)營單位位于不同的國家或地區(qū)時，這可能會極大地阻礙協(xié)

作的努力。實際上，在歐洲和美國之間的貿(mào)易和管理實踐中存在較大的差異，甚

至在歐洲范圍內(nèi)也存在著重大的文化差異。一些大型公司已經(jīng)從全球的協(xié)作戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)為地區(qū)的協(xié)作戰(zhàn)略。

(3)供應(yīng)市場結(jié)構(gòu)。有時，公司會在它的一些供應(yīng)市場上選擇一個或數(shù)量有限

的幾個大型供應(yīng)商組織。在這種情況下，力量的均衡肯定對供應(yīng)商有利，采用一

種協(xié)同的采購方法以在面對這些強有力的貿(mào)易伙伴時獲得一個更好的談判地位

是有意義的。

(4)潛在的節(jié)約。一些類型的原材料的價格對采購數(shù)量非常敏感，在這種情況

下，購買更多的數(shù)量會立刻導(dǎo)致成本的節(jié)約。對于標(biāo)準(zhǔn)商品和高技術(shù)部件都是如

此。

(5)所需的專門技術(shù)。有時，有效的采購需要非常高的專業(yè)技術(shù)，例如在高技

術(shù)半導(dǎo)體和微芯片的采購中。因此，大多數(shù)電子產(chǎn)品制造商已經(jīng)將這些產(chǎn)品的購

買集中化，在購買軟件和硬件時也是如此。

(6)價格波動。如果物資(如果汁、小麥、咖啡)的價格對政治和經(jīng)濟氣候的敏

感程度很高，集中的采購方法就會受到偏愛。

(7)客戶需求。有時，客戶會向制造商指定他必須購買哪些產(chǎn)品，這種現(xiàn)象在

飛機工業(yè)中非常普遍。這些條件是與負責(zé)產(chǎn)品制造的經(jīng)營單位商定的，這種做法

將明顯阻礙任何以采購協(xié)作為目標(biāo)的努力。

除了以上需要考慮的因素外，選擇集中采購時，還應(yīng)該有利于資源的合理配置，

減少層次，加速周轉(zhuǎn)，簡化手續(xù)，滿足要求，節(jié)約物品，提高綜合利用率，保證

和促進生產(chǎn)的發(fā)展，有利于調(diào)動各方的積極性，促進企業(yè)整體目標(biāo)的實現(xiàn)等。

當(dāng)然，集中采購和分散采購并不是完全對立的?？陀^情況是復(fù)雜的，僅一種采購

方式是不能滿足生產(chǎn)需要的，大多數(shù)公司在兩個極端之間進行平衡：在某個時候

他們會采用集中的采購組織，而在幾年以后也許他們選擇更加分散的采購組織。

214聯(lián)合采購

聯(lián)合采購是指多個企業(yè)之間的聯(lián)盟采購行為，而集中采購是指企業(yè)或集團企業(yè)內(nèi)

部的集中化采購管理，因此可以認(rèn)為聯(lián)合采購是集中采購在外延上的進一步拓

展。

1

如果從企業(yè)外部去分析我國企業(yè)的現(xiàn)行采購機制，其外部特征是各企業(yè)(無論是

國內(nèi)還是國外)的采購基本上仍是各自為戰(zhàn)，各企業(yè)之間缺乏在采購及相關(guān)環(huán)節(jié)

的聯(lián)合和溝通，或采購政策不統(tǒng)一，重復(fù)采購、采購效率低下等現(xiàn)象十分突出，

很難實現(xiàn)經(jīng)濟有效的采購目標(biāo)，由此導(dǎo)致的主要問題有以下幾方面。

(1)各企業(yè)都設(shè)有采購及相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行和管理部門。如從企業(yè)群體、行業(yè)直

至國家的角度看，采購機構(gòu)重疊，配套設(shè)施重復(fù)建設(shè)，造成采購環(huán)節(jié)的管理成本

和固定資產(chǎn)投入大幅度增加。

(2)多頭對外，分散采購。對于通用和相似器材無法統(tǒng)一歸口和合并采購，無

法獲得大批量采購帶來的價格優(yōu)惠，使各企業(yè)的采購成本居高不下。采購管理政

策完全由企業(yè)自行制定，其依據(jù)為企業(yè)自身的采購需求和采購環(huán)境條件，與其他

企業(yè)基本沒有橫向的聯(lián)系，不了解其他企業(yè)的采購狀況和需求。

(3)各企業(yè)自備庫存，又缺乏企業(yè)間的庫存資源、信息交流和統(tǒng)一協(xié)調(diào)，使通

用材料的儲備重復(fù)，造成各企業(yè)的庫存量增大，沉淀和積壓的物資日益增多。

(4)采購環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制和技術(shù)管理工作重復(fù)進行，管理費用居高不下。以轉(zhuǎn)

包生產(chǎn)行業(yè)為例，各企業(yè)在質(zhì)量保證系統(tǒng)的建立和控制、供應(yīng)商審核和管理、器

材技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范等各類相關(guān)文件的編制和管理上未實現(xiàn)一致化和標(biāo)準(zhǔn)化。

各企業(yè)重復(fù)進行編制和管理等工作，自成體系，雖然各企業(yè)進行這些工作的依據(jù)

基本相同，有些甚至完全相同，但制定的各類管理文件和工作程序卻不相同；同

時，相關(guān)的管理費用也難以降低。

(5)采購應(yīng)變能力差。以飛機生產(chǎn)行業(yè)為例，由于設(shè)計、制造方法的改進等原

因造成的器材緊急需求不可避免，但是由于從國外采購周期比較長，器材的緊急

需求難以滿足。

因此，在采購工作中需要突破現(xiàn)行采購方式的束縛，從采購機制上入手，探索新

形勢下企業(yè)間的合作，利用采購環(huán)節(jié)的規(guī)模效益是從根本上解決上述問題的方法

之一。

2

這里引入企業(yè)群體規(guī)模采購成本，即兩個以上的企業(yè)采用某種方式進行聯(lián)合采購

時的總成本。企業(yè)在采購環(huán)節(jié)上實施聯(lián)合可極大地減少采購及相關(guān)環(huán)節(jié)的成本，

為企業(yè)創(chuàng)造可觀的效益。

(1)采購環(huán)節(jié)。如同批發(fā)和零售的價格差距一樣，器材采購的單價與采購的數(shù)

量成反比，即采購的數(shù)量越大，采購的價格越低。對于飛機制造所用的器材，此

種價差有時可達90%。企業(yè)間聯(lián)合采購，可合并同類器材的采購數(shù)量，通過統(tǒng)

一采購使采購單價大幅度降低，使各企業(yè)的采購費用相應(yīng)降低。

(2)管理環(huán)節(jié)。管理落后是我國企業(yè)的普遍現(xiàn)象，而管理的提高需要企業(yè)付出

巨大的代價。后繼企業(yè)只有吸取先行企業(yè)的經(jīng)驗和教訓(xùn)，站在先行者的肩上，才

能避免低水平重復(fù)，收到事半功倍的效果。對于一些生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，如果

各個企業(yè)在采購及質(zhì)量保證的相關(guān)環(huán)節(jié)的要求相同，需要的物品相同，就可以在

管理環(huán)節(jié)上實施聯(lián)合，歸口管理相關(guān)工作。聯(lián)合后的費用可以由各企業(yè)分擔(dān)，從

而使費用大大降低。

(3)倉儲環(huán)節(jié)。通過實施各企業(yè)庫存資源的共享和器材的統(tǒng)一調(diào)撥，可以大幅

度減少備用物資的積壓和資金占用，提高各企業(yè)的緊急需求滿足率，減少因器材

供應(yīng)短缺造成的生產(chǎn)停頓損失。

(4)運輸環(huán)節(jié)。器材的單位重量運費率與單次運輸總量成反比，特別是在國際

運輸中更為明顯。企業(yè)在運輸環(huán)節(jié)的聯(lián)合，可通過合并小重量的貨物運輸，使單

次運量加大，從而可以較低的運費率計費，減少運輸費用支出。

3

國際上一些跨國公司為降低采購成本，發(fā)展了一些聯(lián)合采購的具體形式。

1)采購戰(zhàn)略聯(lián)盟

采購戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的企業(yè)出于對整個世界市場的預(yù)期目標(biāo)和企

業(yè)自身總體經(jīng)營目標(biāo)的考慮，采取的一種長期聯(lián)合與合作的采購方式。這種聯(lián)合

是自發(fā)的，非強制性的，聯(lián)合各方仍保持各個公司采購的獨立性和自主權(quán)，彼此

依靠相互間達成的協(xié)議及經(jīng)濟利益的考慮聯(lián)結(jié)成松散的整體?，F(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)

的發(fā)展，開辟了一個嶄新的企業(yè)合作空間，企業(yè)間可通過網(wǎng)絡(luò)保證采購信息的即

時傳遞，使處于異地甚至異國的企業(yè)間實施聯(lián)合采購成為可能。國際上一些跨國

公司為充分利用規(guī)模效益，降低采購成本，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，正在向采購戰(zhàn)

略聯(lián)盟發(fā)展。

2)通用材料的合并采購

這種方式主要是在存在互相競爭關(guān)系的企業(yè)之間，通過合并通用材料的采購數(shù)量

和統(tǒng)一歸口采購來獲得大規(guī)模采購帶來的低價優(yōu)惠。在這種聯(lián)合方式下，每一項

采購業(yè)務(wù)都交給采購成本最低的一方去完成，使聯(lián)合體的整體采購成本低于各方

原來進行單獨采購的成本之和，這是這些企業(yè)的聯(lián)合準(zhǔn)則。這種合作的組織策略

主要分為虛擬運作策略和實體運作策略。虛擬運作策略的特點是組織成本低，可

以不斷強化合作各方最具優(yōu)勢的功能和弱化非優(yōu)勢功能。

企業(yè)間的合作正在世界范圍內(nèi)盛行。聯(lián)合采購已超越了企業(yè)界限、行業(yè)界限，甚

至國界。不同國家，不同行業(yè)的企業(yè)間的聯(lián)合正悄然興起。目前，我國一些企業(yè)

為解決采購環(huán)節(jié)存在的問題，正在探討企業(yè)間聯(lián)合采購的可能性。企業(yè)在采購及

其相關(guān)環(huán)節(jié)的聯(lián)合將為企業(yè)降本增效，提高企業(yè)的競爭力并開創(chuàng)良好的前景。

22招標(biāo)采購

221招標(biāo)采購的方式招標(biāo)采購是通過在一定范圍內(nèi)公開購買信息，說明擬

采購物品或項目的交易條件，邀請供應(yīng)商或承包商在規(guī)定的期限內(nèi)提出報價，經(jīng)

過比較分析后，按既定標(biāo)準(zhǔn)確定最優(yōu)惠條件的投標(biāo)人并與其簽訂采購合同的一種

高度組織化采購方式。

招標(biāo)采購是在眾多的供應(yīng)商中選擇最佳供應(yīng)商的有效方法。它體現(xiàn)了公平、公開

和公正的原則。企業(yè)采購?fù)ㄟ^招標(biāo)程序，可以最大程度地吸引和擴大招標(biāo)方之間

的競爭，從而使招標(biāo)方有可能以更低的價格采購到所需要的物資或服務(wù)，更充分

地獲得市場利益。招標(biāo)采購方式通常用于比較重大的建設(shè)工程項目、新企業(yè)尋找

長期物資供應(yīng)商、政府采購或采購批量比較大等場合。

總體來看，目前世界各國和國際組織的有關(guān)采購法律、規(guī)則都規(guī)定了公開招標(biāo)、

邀請招標(biāo)、議標(biāo)3種招標(biāo)投標(biāo)方式。

1

公開招標(biāo)，又稱為競爭性招標(biāo)，即由招標(biāo)人在報刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其他媒體上發(fā)布

招標(biāo)公告，吸引眾多企業(yè)單位參加投標(biāo)競爭，招標(biāo)人從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)單位的招

標(biāo)方式。按照競爭程度，公開招標(biāo)方式又可分為國際競爭性招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招

標(biāo)，其中國際競爭性招標(biāo)是采用最多、占采購金額最大的一種方式。

1）國際競爭性招標(biāo)

這種是在世界范圍內(nèi)進行的招標(biāo)，國內(nèi)外合格的投標(biāo)商均可以投標(biāo)。它要求制作

完整的英文標(biāo)書，在國際上通過各種宣傳媒介刊登招標(biāo)公告。例如，世界銀行對

貸款項目貨物及工程的采購規(guī)定了三個原則：必須注意節(jié)約資金并提高效率，即

經(jīng)濟有效；要為世界銀行的全部成員國提供平等的競爭機會，不歧視投標(biāo)人；有

利于促進借款國本國的建筑業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展，世界銀行在確定項目的采購方式

時都從這三個原則出發(fā)。

它的特點是高效、經(jīng)濟、公平，特別是采購合同金額較大、國外投標(biāo)商感興趣的

貨物和工程要求必須采用國際競爭性招標(biāo)。世界銀行根據(jù)不同國家和地區(qū)的情

況，規(guī)定了凡采購金額在一定限額以上的貨物和工程合同，都必須采用國際競爭

性招標(biāo)。對一般借款國來說，25萬美元以上的貨物采購合同、大中型工程采購

合同，都應(yīng)采用國際競爭性招標(biāo)。我國的貸款項目金額一般都比較大，世界銀行

對中國的國際競爭性招標(biāo)采購限額也放寬一些，工業(yè)項目采購凡在100萬美元以

上，均應(yīng)采用國際競爭性招標(biāo)來進行。表2-2總結(jié)了這種方式的優(yōu)缺點。表2-2

國際競爭性招標(biāo)的優(yōu)缺點

優(yōu)點缺點,能以對買主有利的價格采購到需要的設(shè)備和工程

?能引進先進的設(shè)備、技術(shù)和工程技術(shù)及管理經(jīng)驗

?為合格的投標(biāo)人提供公平的投標(biāo)機會

?減少作弊的可能性，這是因為采購程序和采購標(biāo)準(zhǔn)的公開性?需要較多的時

間：在這種招標(biāo)方式下，從招標(biāo)公告、投標(biāo)人作出反應(yīng)、評標(biāo)到授予合同一般需

要半年到1年以上的時間

?所需文件比較多：招標(biāo)文件要明確規(guī)范各種技術(shù)規(guī)格、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，以及買賣

雙方的義務(wù)等內(nèi)容，要將大量的文件翻譯成國際通用文字，因而增加工作量

■中標(biāo)的供應(yīng)商和承包商中的發(fā)展中國家所占的份額比較少

2）國內(nèi)競爭性招標(biāo)

這類招標(biāo)方式可用本國語言編寫標(biāo)書，只在國內(nèi)的媒體上登出廣告，公開出售標(biāo)

書，公開開標(biāo)。它通常用于合同金額較?。ㄊ澜玢y行規(guī)定一般在50萬美元以下）、

采購品種比較分散、分批交貨時間較長、勞動密集型、商品成本較低而運費較高、

當(dāng)?shù)貎r格明顯低于國際市場價格等類型的采購。從國內(nèi)采購貨物或者工程建筑可

以大大節(jié)省時間，而且這種便利將對項目的實施具有重要的意義。在國內(nèi)競爭性

招標(biāo)的情況下，如果外國公司愿意參加，則應(yīng)允許它們按照國內(nèi)競爭性招標(biāo)參加

投標(biāo)，不應(yīng)人為設(shè)置障礙，妨礙其公平參加競爭。國內(nèi)競爭性招標(biāo)的程序大致與

國際競爭性招標(biāo)相同。由于國內(nèi)競爭招標(biāo)限制了競爭范圍，通常國外供應(yīng)商不能

得到有關(guān)投標(biāo)的信息，這與招標(biāo)的原則不符，所以有關(guān)國際組織對國內(nèi)競爭性招

標(biāo)都加以限制。

2

邀請招標(biāo)也稱為有限競爭性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，即由招標(biāo)單位選擇一定數(shù)目的企

業(yè)，向其發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請他們參加招標(biāo)競爭。一般選擇310個企業(yè)參加較

為適宜，當(dāng)然也要視具體招標(biāo)項目的規(guī)模大小而定。由于被邀請參加的投標(biāo)競爭

者有限，不僅可以節(jié)約招標(biāo)費用，而且提高了每個投標(biāo)者的中標(biāo)機會。然而，由

于邀請招標(biāo)限制了充分的競爭，因此招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)一般都規(guī)定招標(biāo)人應(yīng)盡量采用

公開招標(biāo)。

按照國內(nèi)外的通常做法，采用邀請招標(biāo)方式的前提條件，是對市場供給情況比較

了解，對供應(yīng)商或承包商的情況比較了解。在此基礎(chǔ)上，還要考慮招標(biāo)項目的具

體情況：一是招標(biāo)項目的技術(shù)新而且復(fù)雜或?qū)I(yè)性很強，只能從有限范圍的供應(yīng)

商或承包商中選擇；二是招標(biāo)項目本身的價值低，招標(biāo)人只能通過限制投標(biāo)人數(shù)

來達到節(jié)約和提高效率的目的。因此，邀請招標(biāo)是允許采用的招標(biāo)方法，而且在

實際中有其較大的適用性。

3

議標(biāo)也稱為談判招標(biāo)或限制性招標(biāo)，即通過談判來確定中標(biāo)者。議標(biāo)的方式又可

分為直接邀請議標(biāo)方式、比價議標(biāo)方式、方案競賽議標(biāo)方式。

222招標(biāo)采購的一般程序

招標(biāo)采購是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及各個方面各個環(huán)節(jié)。一個完整的招標(biāo)采

購過程，基本上可以分為以下6個階段。

1

招標(biāo)活動，是一次涉及范圍很大的大型活動。因此，開展一次招標(biāo)活動，需要進

行認(rèn)真的周密策劃，招標(biāo)策劃主要應(yīng)當(dāng)做以下的工作。

(1)明確招標(biāo)的內(nèi)容和目標(biāo)，對招標(biāo)采購的必要性和可行性進行充分的研究和

探討。

(2)對招標(biāo)書的標(biāo)底進行初步估算。

(3)對招標(biāo)的方案、操作步驟、時間進度等進行研究決定。例如，是采用公開

招標(biāo)還是邀請招標(biāo)，是自己親自主持招標(biāo)還是請人代理招標(biāo)，分成哪些步驟，每

一步怎么進行等。

(4)對評標(biāo)方法和評標(biāo)小組進行討論研究。

(5)把以上討論形成的方案計劃形成文件，交由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層討論決定，取得企

業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策層的同意和支持，有些甚至可能還要經(jīng)過公司董事會同意和支持。

以上的策劃活動有很多訣竅。有些企業(yè)為了慎重起見，特意邀請咨詢公司代理進

行策劃。

2

在招標(biāo)方案得到公司的同意和支持以后，就要進入到實際操作階段。招標(biāo)的第一

個階段就是招標(biāo)階段，招標(biāo)階段的工作主要有以下幾部分。

(1)形成招標(biāo)書。招標(biāo)書是招標(biāo)活動的核心文件，要認(rèn)真起草好招標(biāo)書。

(2)對招標(biāo)書的標(biāo)底進行仔細研究確定。有些要召開專家會議，甚至邀請一些

咨詢公司代理。

（3）招標(biāo)書發(fā)送。采用適當(dāng)?shù)姆绞?，將招?biāo)書傳送到所希望的投標(biāo)人手中。例

如，對于公開招標(biāo)，可以在媒體上發(fā)布；對于選擇性招標(biāo)，可以用掛號信或特快

專遞直接送交所選擇的投標(biāo)人。許多標(biāo)書是要花錢買的，有些標(biāo)書規(guī)定是要交一

定的保證金的，這種情況下要交錢以后才能得到招標(biāo)書。

3

投標(biāo)人在收到招標(biāo)書以后，如果愿意投標(biāo)，就要進入到投標(biāo)程序。

其中，投標(biāo)書、投標(biāo)報價需要經(jīng)過特別認(rèn)真地研究，詳細地論證完成。這些內(nèi)容

是要和許多供應(yīng)商競爭評比的，既要先進又要合理，還要有利可圖。

投標(biāo)文件要在規(guī)定的時間內(nèi)準(zhǔn)備好，一份正本、若干份副本，并且分別封裝簽章,

信封上分別注明“正本”、“副本”字樣，寄到招標(biāo)單位。

4

開標(biāo)應(yīng)按招標(biāo)通告中規(guī)定的時間、地點公開進行，并邀請投標(biāo)商或其委派的代表

參加。開標(biāo)前，應(yīng)以公開的方式檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾宣讀供應(yīng)商名稱、

有無撤標(biāo)情況、提交投標(biāo)保證金的方式是否符合要求（在有保證金的前提下）、投

標(biāo)項目的主要內(nèi)容、投標(biāo)價格及其他有價值的內(nèi)容；開標(biāo)時，對于投標(biāo)文件中含

義不明確的地方，允許投標(biāo)商做簡要解釋，但所做的解釋不能超過投標(biāo)文件記載

的范圍，或?qū)嵸|(zhì)性地改變投標(biāo)文件的內(nèi)容。以電傳、電報方式投標(biāo)的，不予開標(biāo)。

開標(biāo)要做開標(biāo)記錄，其內(nèi)容包括項目名稱、招標(biāo)號、刊登招標(biāo)通告的日期、發(fā)售

招標(biāo)文件的日期、購買招標(biāo)文件單位的名稱、投標(biāo)商的名稱及報價、截標(biāo)后收到

標(biāo)書的處理情況等。

在有些情況下，可以暫緩或推遲開標(biāo)時間，如招標(biāo)文件發(fā)售后對原招標(biāo)文件做了

變更或補充；開標(biāo)前發(fā)現(xiàn)有足以影響采購公正性的違法或不正當(dāng)行為；采購單位

接到質(zhì)疑或訴訟；出現(xiàn)突發(fā)事故；變更或取消采購計劃，等等。

5

招標(biāo)方收到投標(biāo)書后，直到招標(biāo)會開會那天，不得事先開封。只有當(dāng)招標(biāo)會開始,

投標(biāo)人到達會場，才可將投標(biāo)書郵件交投標(biāo)人檢查，簽封完后，當(dāng)面開封。

開封后，投標(biāo)人可以拿著自己的投標(biāo)書向全體評標(biāo)小組陳述自己的投標(biāo)書，并且

接受全體評委的質(zhì)詢，（或者）甚至參加投標(biāo)辯論。陳述辯論完畢，投標(biāo)者退出會

場，全體評標(biāo)人員進行分析評比，最后投票或打分選出中標(biāo)人。

評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技

術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方

面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。一般招標(biāo)項目可以采取隨機抽取方式選擇,

特殊招標(biāo)項目可以由招標(biāo)人直接確定。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進入相關(guān)項

目的評標(biāo)委員會，已經(jīng)進入的應(yīng)當(dāng)更換。評標(biāo)委員會成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定

前應(yīng)當(dāng)保密。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評標(biāo)是在嚴(yán)格保密的情況下進行

的，任何單位和個人不得非法干預(yù)、影響評標(biāo)的過程和結(jié)果。評標(biāo)委員會可以要

求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容做必要的澄清或者說明，但是澄清或者

說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行評審和比

較。設(shè)有標(biāo)底的，應(yīng)當(dāng)參考標(biāo)底。評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書

面評標(biāo)報告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會提出的書面評標(biāo)

報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人，招標(biāo)人也可以授權(quán)評標(biāo)委員會直接確定中

標(biāo)人。

投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。評標(biāo)委員會成員不得私下

接觸投標(biāo)人，不得收受投標(biāo)人的財物或者其他好處。評標(biāo)委員會成員和參與評標(biāo)

的有關(guān)工作人員不得透露對投標(biāo)文件的評審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況及與

評標(biāo)有關(guān)的其他情況。

6

在全體評標(biāo)人員投票或打分選出中標(biāo)人員以后，交給投標(biāo)方，通知中標(biāo)方。同時,

對于沒有中標(biāo)者也要明確通知他們，并表示感謝。

以上是一般情況下的招標(biāo)采購的全過程。在特殊的場合，招標(biāo)的步驟和方式也可

能有一些變化。

223招標(biāo)采購的準(zhǔn)備

競爭性招標(biāo)采購有一套完整的、統(tǒng)一的程序，這套程序不會因國家、地區(qū)和組織

的不同而存在太大的差別。一個完整的競爭性招標(biāo)過程由招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評

標(biāo)、合同授予等階段組成。國際限制性招標(biāo)采購和國內(nèi)限制性招標(biāo)采購除了在招

標(biāo)階段與競爭性招標(biāo)采購有所不同外，其他步驟、要求和方法基本上與競爭性招

標(biāo)采購相同。

招標(biāo)程序包括資格預(yù)審?fù)ǜ娴陌l(fā)布、招標(biāo)文件的準(zhǔn)備、招標(biāo)通告的發(fā)布、招標(biāo)文

件的發(fā)售等。招標(biāo)是競爭性招標(biāo)采購的第一階段，它是競爭性招標(biāo)采購工作的準(zhǔn)

備階段。在這一階段需要做大量的基礎(chǔ)性工作，其具體工作可由采購單位自行辦

理，如果采購單位因人力或技術(shù)原因無法自行辦理的，可以委托給社會中介機構(gòu)。

1

對于大型或復(fù)雜的土建工程或成套設(shè)備，在正式組織招標(biāo)以前，需要對供應(yīng)商的

資格和能力進行預(yù)先審查，即資格預(yù)審。通過資格預(yù)審，可以縮小供應(yīng)商的范圍,

避免不合格的供應(yīng)商做無效勞動，減少他們不必要的支出，也減輕了采購單位的

工作量，節(jié)省了時間，提高了辦事效率。

1）資格預(yù)審的內(nèi)容

資格預(yù)審包括兩大部分，即基本資格預(yù)審和專業(yè)資格預(yù)審。基本資格是指供應(yīng)商

的合法地位和信譽，包括是否注冊、是否破產(chǎn)、是否存在違法違紀(jì)行為等。

專業(yè)資格是指已具備基本資格的供應(yīng)商履行擬定采購項目的能力。具體包括：

①經(jīng)驗和以往承擔(dān)類似合同的業(yè)績和信譽；

②為履行合同所配備的人員情況；

③為履行合同任務(wù)而配備的機械、設(shè)備及施工方案等情況；

④財務(wù)狀況；

⑤售后維修服務(wù)的網(wǎng)點分布、人員結(jié)構(gòu)等。

2）資格預(yù)審程序

進行資格預(yù)審，首先要編制資格預(yù)審文件，邀請潛在的供應(yīng)商參加資格預(yù)審，發(fā)

售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請，然后進行資格評定。

（1）編制資格預(yù)審文件。一個國家或組織通常會對資格預(yù)審文件的格式和內(nèi)容進

行統(tǒng)一，制定標(biāo)準(zhǔn)的資格預(yù)審文件范本。資格預(yù)審文件可以由采購實體編寫，也

可以由采購實體委托的研究、設(shè)計或咨詢機構(gòu)協(xié)助編寫。

（2）邀請潛在的供應(yīng)商參加資格預(yù)審。這一般是通過在官方媒體上發(fā)布資格預(yù)審

通告進行的。實行政府采購制度的國家、地區(qū)或國際組織，都有專門發(fā)布采購信

息的媒體，如官方刊物或電子信息網(wǎng)絡(luò)等。資格預(yù)審?fù)ǜ娴膬?nèi)容一般包括采購實

體名稱，采購項目名稱，采購（工程）規(guī)模，主要工程量，計劃采購開始（開工）、

交貨（完工）日期，發(fā)售資格預(yù)審文件的時間、地點和售價，以及提交資格預(yù)審文

件的最遲日期。

（3）發(fā)售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請。資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，采購單位應(yīng)

立即開始發(fā)售資格預(yù)審文件，資格預(yù)審申請的提交必須按資格預(yù)審?fù)ǜ嬷幸?guī)定的

時間，截止期后提交的申請書一律拒收。

（4）資格評定，確定參加投標(biāo)的供應(yīng)商名單。采購單位在規(guī)定的時間內(nèi)，按照資

格預(yù)審文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對提交資格預(yù)審申請書的供應(yīng)商的資格進行審

查。只有經(jīng)審查合格的供應(yīng)商才有權(quán)繼續(xù)參加投標(biāo)。

2

招標(biāo)文件是整個招標(biāo)投標(biāo)活動的核心文件，是招標(biāo)方全部活動的依據(jù)，也是招標(biāo)

方的智慧與知識的載體。因此，準(zhǔn)備招標(biāo)文件是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它直接影響到

采購的質(zhì)量和進度。

招標(biāo)文件一般至少應(yīng)包括以下內(nèi)容。

1）招標(biāo)通告

招標(biāo)通告的核心內(nèi)容就是向未定的投標(biāo)方說明招標(biāo)的項目名稱和簡要內(nèi)容，發(fā)出

投標(biāo)邀請，并且說明招標(biāo)書編號、投標(biāo)截止時間、投標(biāo)地點、聯(lián)系電話、傳真、

電子郵件地址等。它應(yīng)當(dāng)簡短、明確，讓讀者一目了然，并得到了基本信息。

2）投標(biāo)須知

投標(biāo)須知是通過建立一些在整個招標(biāo)投標(biāo)過程中的共同的概念和規(guī)則，并把它們

明確地寫出來，作為招標(biāo)文件的一部分，以期形成共識。投標(biāo)須知作為今后雙方

行為的依據(jù)，并且聲明未盡事項的解釋權(quán)歸誰所有，以免以后引起爭議。

投標(biāo)須知的一些主要內(nèi)容基本上是一些招標(biāo)投標(biāo)的一些基本規(guī)則、做法標(biāo)準(zhǔn)等。

這些內(nèi)容基本上都可以從招標(biāo)投標(biāo)法中找到依據(jù)（不可與招標(biāo)投標(biāo)法相抵觸）。但

是可以根據(jù)自己的具體情況具體化、實用化，一條條列出來提供給投標(biāo)方，作為

與投標(biāo)方的一種約定做法。

3）合同條款

合同條款的基本內(nèi)容就是購銷合同、任務(wù)明細組成、描述方式、貨幣價格條款、

支付方式、運輸方式、運費、稅費處理等商務(wù)內(nèi)容的約定和說明。它包括一般合

同條款和特殊合同條款。

4）技術(shù)規(guī)格

技術(shù)規(guī)格是招標(biāo)文件和合同文件的重要組成部分，它規(guī)定所購設(shè)備的性能和標(biāo)

準(zhǔn)。技術(shù)規(guī)格也是評標(biāo)的關(guān)鍵依據(jù)之一。如果技術(shù)規(guī)格制定得不明確或不全面，

就會增加風(fēng)險，不僅會影響采購質(zhì)量，也會增加評標(biāo)難度，甚至導(dǎo)致廢標(biāo)。

貨物采購技術(shù)規(guī)格一般采用國際或國內(nèi)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，除不能準(zhǔn)確或清楚地說明擬

招標(biāo)項目的特點外，各項技術(shù)規(guī)格均不得要求或標(biāo)明某一特定的商標(biāo)、名稱、專

利、設(shè)計、原產(chǎn)地或生產(chǎn)廠家，不得有針對某一潛在供應(yīng)商或排斥某一潛在供應(yīng)

商的內(nèi)容。

5）投標(biāo)書的編制要求

投標(biāo)書是投標(biāo)供應(yīng)商對其投標(biāo)內(nèi)容的書面聲明，包括投標(biāo)文件構(gòu)成、投標(biāo)保證金、

總投標(biāo)價和投標(biāo)書的有效期等內(nèi)容。投標(biāo)書中的總投標(biāo)價應(yīng)分別以數(shù)字和文字表

示。投標(biāo)書的有效期是指投標(biāo)有效期，是讓投標(biāo)商確認(rèn)在此期限內(nèi)受其投標(biāo)書的

約束，該期限應(yīng)與投標(biāo)須知中規(guī)定的期限相一致。

投標(biāo)保證金是為了防止投標(biāo)商在投標(biāo)有效期內(nèi)任意撤回其投標(biāo)，或中標(biāo)后不簽訂

合同或不交納履約保證金，使采購實體蒙受損失。

投標(biāo)保證金可采用現(xiàn)金、支票、不可撤銷的信用證、銀行保函、保險公司或證券

公司出具的擔(dān)保書等方式交納。投標(biāo)保證金的金額不宜過高，可以確定為投標(biāo)價

的一定比例，一般為投標(biāo)價的1%5%,也可以定一個固定數(shù)額。由于按比例確定

投標(biāo)保證金的做法很容易導(dǎo)致報價泄露，即通過一個投標(biāo)商交納的投標(biāo)保證金的

數(shù)額可以推算其投標(biāo)報價，因而采用固定投標(biāo)保證金的做法較為理想，這有利于

保護各投標(biāo)商的利益。國際性招標(biāo)采購的投標(biāo)保證金的有效期一般為投標(biāo)有效期

加上30天。

如果投標(biāo)商有下列行為之一的，應(yīng)沒收其投標(biāo)保證金：投標(biāo)商在投標(biāo)有效期內(nèi)撤

回投標(biāo)；投標(biāo)商在收到中標(biāo)通知書后，不按規(guī)定簽訂合同或不交納履約保證金；

投標(biāo)商在投標(biāo)有效期內(nèi)有違規(guī)違紀(jì)行為等。

在下列情況下投標(biāo)保證金應(yīng)及時退還給投標(biāo)商：中標(biāo)商按規(guī)定簽訂合同并交納履

約保證金；沒有違規(guī)違紀(jì)的未中標(biāo)投標(biāo)商。

6）供貨一覽表、報價表

供貨一覽表應(yīng)包括采購商品品名、數(shù)量、交貨時間和地點等。

在國境內(nèi)提供的貨物和在國境外提供的貨物在報價時要分開填寫。在報價表中，

境內(nèi)提供的貨物要填寫商品品名、商品簡介、原產(chǎn)地、數(shù)量、出廠單價、出廠價

境內(nèi)增值部分所占的比例、總價、中標(biāo)后應(yīng)繳納的稅費等；境外提供的貨物要填

寫商品品名、商品簡介、原產(chǎn)地、數(shù)量、離岸價單價及離岸港、到岸價單價及到

岸港、到岸價總價等。

224評標(biāo)程序及方法

標(biāo)書進行評價和比較，以評出最低投標(biāo)價的投標(biāo)商。評標(biāo)必須以招標(biāo)文件為依據(jù),

不得采用招標(biāo)文件規(guī)定以外的標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評標(biāo)，凡是評標(biāo)中需要考慮的因素

都必須寫入招標(biāo)文件之中。

1）初步評標(biāo)

初步評標(biāo)工作比較簡單，但卻是非常重要的一步。初步評標(biāo)的內(nèi)容包括供應(yīng)商資

格是否符合要求，投標(biāo)文件是否完整，是否按規(guī)定方式提交投標(biāo)保證金，投標(biāo)文

件是否基本上符合招標(biāo)文件的要求，有無計算上的錯誤等。如果供應(yīng)商資格不符

合規(guī)定，或投標(biāo)文件未做出實質(zhì)性的反映，都應(yīng)作為無效投標(biāo)處理，不得允許投

標(biāo)供應(yīng)商通過修改投標(biāo)文件或撤銷不合要求的部分而使其投標(biāo)具有響應(yīng)性。

經(jīng)初步評標(biāo)，凡是確定為基本上符合要求的投標(biāo)，下一步要核定投標(biāo)中有沒有計

算和累計方面的錯誤。在修改計算錯誤時，要遵循兩條原則：如果數(shù)字表示的金

額與文字表示的金額有出入，要以文字表示的金額為準(zhǔn)；如果單價和數(shù)量的乘積

與總價不一致，要以單價為準(zhǔn)。但是，如果采購單位認(rèn)為有明顯的小數(shù)點錯誤，

此時要以標(biāo)書的總價為準(zhǔn)，并修改單價。如果投標(biāo)商不接受根據(jù)上述修改方法而

調(diào)整的投標(biāo)價，可拒絕其投標(biāo)并沒收其投標(biāo)保證金。

2）詳細評標(biāo)

在完成初步評標(biāo)以后，下一步就進入到詳細評定和比較階段。只有在初評中確定

為基本合格的投標(biāo)，才有資格進入詳細評定和比較階段。具體的評標(biāo)方法取決于

招標(biāo)文件中的規(guī)定，并按評標(biāo)價的高低，由低到高，評定出各投標(biāo)的排列次序。

在評標(biāo)時，當(dāng)出現(xiàn)最低評標(biāo)價遠遠高于標(biāo)底或缺乏競爭性等情況時，應(yīng)廢除全部

投標(biāo)。

3）編寫并上報評標(biāo)報告

評標(biāo)工作結(jié)束后，采購單位要編寫評標(biāo)報告，上報采購主管部門。評標(biāo)報告包括

以下內(nèi)容：

①招標(biāo)通告刊登的時間、購買招標(biāo)文件的單位名稱；

②開標(biāo)日期；

③投標(biāo)商名單；

（4）投標(biāo)報價及調(diào)整后的價格（包括重大計算錯誤的修改）；

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