證券從業(yè)資格證考試前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)試題及答案

證券從業(yè)資格證考試前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，正確的是（）

A.1990年上海證券交易所成立

B.1991年深圳證券交易所成立

C.1997年設(shè)立QFII制度

D.2001年推出股指期貨

2.下列屬于證券市場(chǎng)基本功能的是（）

A.股票發(fā)行與交易

B.債券發(fā)行與交易

C.股票與債券的定價(jià)

D.投資者教育與保護(hù)

3.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.證券公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門

D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理

5.以下關(guān)于證券交易場(chǎng)所的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所

B.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

C.證券交易所實(shí)行會(huì)員制

D.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是具有法人資格的企業(yè)

6.以下關(guān)于證券投資策略的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票投資策略包括價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資和平衡投資

B.債券投資策略包括債券組合投資和債券投資策略

C.期貨投資策略包括套期保值和投機(jī)

D.期權(quán)投資策略包括買入期權(quán)、賣出期權(quán)和組合期權(quán)

7.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門

B.證券公司應(yīng)制定合規(guī)管理制度

C.證券公司應(yīng)定期開展合規(guī)檢查

D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

8.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行

C.證券公司應(yīng)定期評(píng)估內(nèi)部控制有效性

D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制文化建設(shè)

9.以下關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)按照規(guī)定披露公司信息

B.證券公司應(yīng)保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.證券公司應(yīng)建立健全信息披露制度

D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)信息披露管理

10.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)處置

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是中國(guó)證券市場(chǎng)從業(yè)人員必須通過(guò)的考試，其目的是確保從業(yè)人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德。（）

2.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行證券投資管理，包括證券投資顧問(wèn)服務(wù)。（）

3.證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管主要是通過(guò)信息披露、公司治理和交易行為等方面進(jìn)行。（）

4.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（）

5.股票市場(chǎng)指數(shù)是反映股票市場(chǎng)整體走勢(shì)的指標(biāo)，常用的有上證指數(shù)和深證成指。（）

6.證券市場(chǎng)的有效性假設(shè)包括弱有效性、半強(qiáng)有效性和強(qiáng)有效性。（）

7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和資金進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。（）

8.證券公司承銷債券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、信用評(píng)級(jí)等信息。（）

9.證券公司從事跨境證券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守我國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)和國(guó)際慣例。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上、專業(yè)審慎等原則。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.證券公司內(nèi)部控制主要包括哪些方面？

3.證券交易過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德有哪些主要內(nèi)容？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.商務(wù)部負(fù)責(zé)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

C.人民銀行負(fù)責(zé)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

D.工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

2.證券市場(chǎng)的參與者不包括（）

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.證券交易所

D.政府機(jī)構(gòu)

3.以下關(guān)于股票發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票發(fā)行分為首次公開發(fā)行（IPO）和再融資

B.股票發(fā)行方式包括定向增發(fā)和公開增發(fā)

C.股票發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定

D.股票發(fā)行對(duì)象可以是國(guó)內(nèi)外投資者

4.以下關(guān)于債券發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）

A.債券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行

B.債券發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定

C.債券發(fā)行對(duì)象可以是國(guó)內(nèi)外投資者

D.債券發(fā)行利率由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

5.以下關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券交易分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

B.證券交易時(shí)間分為交易時(shí)間和非交易時(shí)間

C.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

D.證券交易可以采用現(xiàn)金結(jié)算和信用結(jié)算

6.以下關(guān)于證券投資分析的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券投資分析包括基本面分析和技術(shù)面分析

B.證券投資分析的方法有定量分析和定性分析

C.證券投資分析的目標(biāo)是預(yù)測(cè)證券價(jià)格走勢(shì)

D.證券投資分析的工具包括財(cái)務(wù)報(bào)表、市場(chǎng)數(shù)據(jù)和模型

7.以下關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行證券投資管理

B.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券投資管理服務(wù)

C.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于股票和債券

D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

8.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司合規(guī)管理是指證券公司對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和管理

B.證券公司合規(guī)管理包括合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)

C.證券公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)是降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司合規(guī)管理不需要外部監(jiān)督

9.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施

B.證券公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制流程和內(nèi)部控制監(jiān)督

C.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是保證公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性

D.證券公司內(nèi)部控制不需要定期評(píng)估

10.以下關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司信息披露是指證券公司按照規(guī)定公開公司信息

B.證券公司信息披露的內(nèi)容包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等

C.證券公司信息披露的目的是保障投資者知情權(quán)

D.證券公司信息披露不需要外部監(jiān)督

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD：我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中，上海證券交易所和深圳證券交易所的成立標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)的正式建立，QFII制度的設(shè)立和股指期貨的推出分別標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放和衍生品市場(chǎng)的完善。

2.ABCD：證券市場(chǎng)的基本功能包括融資、投資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.ABCD：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷與保薦、資產(chǎn)管理等。

4.ABCD：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)管理。

5.ABCD：證券交易所是證券交易的場(chǎng)所，負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員主要是具有法人資格的企業(yè)。

6.ABCD：證券投資策略包括股票、債券、期貨和期權(quán)等多種類型。

7.ABCD：證券公司合規(guī)管理包括合規(guī)部門、合規(guī)制度和合規(guī)文化建設(shè)。

8.ABCD：證券公司內(nèi)部控制包括制度、執(zhí)行、評(píng)估和文化建設(shè)。

9.ABCD：證券公司信息披露需要按照規(guī)定公開，保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并接受外部監(jiān)督。

10.ABCD：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和處置。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確：證券從業(yè)資格證考試確保從業(yè)人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德。

2.正確：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券投資管理服務(wù)。

3.正確：證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管涉及信息披露、公司治理和交易行為等方面。

4.正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

5.正確：股票市場(chǎng)指數(shù)是反映股票市場(chǎng)整體走勢(shì)的指標(biāo)，上證指數(shù)和深證成指是常用的指數(shù)。

6.正確：證券市場(chǎng)有效性假設(shè)分為弱有效、半強(qiáng)有效和強(qiáng)有效三個(gè)層次。

7.正確：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以自己名義和資金進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。

8.正確：證券公司承銷債券時(shí)需披露發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、信用評(píng)級(jí)等信息。

9.正確：證券公司從事跨境證券業(yè)務(wù)需遵守相關(guān)法律法規(guī)和國(guó)際慣例。

10.正確：證券從業(yè)人員職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上、專業(yè)審慎等原則。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括融資、投資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。融資功能為企業(yè)和政府提供籌集資金的機(jī)會(huì)；投資功能為投資者提供投資渠道；價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系形成合理價(jià)格；風(fēng)險(xiǎn)管理功能為投資者提供風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避手段。

2.證券公司內(nèi)部控制主要包括制度、流程、監(jiān)督和建設(shè)。制度包括內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程和管理制度；流程包括業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制流程；監(jiān)督包括內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)；建設(shè)包括內(nèi)部控制文化建設(shè)、員工培訓(xùn)和教育。

3.證券交易過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)指交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)