經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性矯正基礎(chǔ)課件.ppt

1、外部性矯正,【基礎(chǔ)知識】 Externality的中文譯名，除了外部性，還有外在性、外部效應(yīng)、外在經(jīng)濟(jì)等。 盛洪認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)面臨的和正在面臨的問題都是外部性問題。,外部性問題不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容，也是法學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)甚至政治學(xué)的重要研究領(lǐng)域。 張五常和楊小凱卻認(rèn)為，外部性概念模糊不清、同義反復(fù)、沒有意義。,一、外部性的概念與后果 1、外部性的概念 某個人的行為給其他人帶來了未在交易價格中反映的成本或收益。 負(fù)外部性：某個人的行為給他人造成額外的損害； 正外部性：某個人的行為給他人帶來額外的收益。,消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來額外的成本。如吸煙。 消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)

2、行為給他人帶來額外的收益。如噴香水。,生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的成本。如造紙廠排放污水。 生產(chǎn)的正外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的收益。如養(yǎng)蜂對農(nóng)作物產(chǎn)量的增加。,拓展的解釋 區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的影響。如上游對中游，中游對下游。 代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對當(dāng)代，當(dāng)代對后代。,【問題討論】 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性概念的理解有哪些差異？ 自A.Marshall以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從不同角度對外部性問題進(jìn)行研究。 A.Pigou從“公共產(chǎn)品”入手，認(rèn)為外部性問題具有不可分割性； M.Olson從集體行動入手，認(rèn)為外部性體現(xiàn)個體行動與集體行動的對立；,R.

3、Coase從外部侵害入手，認(rèn)為外部性問題不是單向的； 博弈論從“囚徒困境”入手，認(rèn)為外部性體現(xiàn)個人理性與集體理性的不一致。 迄今為止，有三個比較權(quán)威的定義，這幾個定義把外部性與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他基本概念聯(lián)系起來。,Hal Ronald Varian(1984)的定義： 當(dāng)一個個體的行為不是通過影響價格而影響另一個個體的環(huán)境時，就稱之為外部性。 這一定義從個體與個體的行為關(guān)系來界定，認(rèn)為人們之間存在利益沖突，一方的行為勢必影響另一方的利益。 與不同行為策略即博弈有關(guān)。,James E Meade(1973)的定義： 外部經(jīng)濟(jì)是這樣一種事件，它將可察覺的利益（或損害）加于某個人，而這個人并沒有完全贊同，從

4、而直接或間接導(dǎo)致該決策失誤。 這一定義是從決策成本與交易成本的角度來考察的,認(rèn)為雙方同意的交易是有效率的交易，同意與否不是一個心理問題，而是一個成本問題。,Douglass C NorthRobert P Thomas(1973)的定義： 當(dāng)某個人的行為所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性。 這個定義顯然是從收益與成本角度來推敲的。,在人與人之間的交互行動中，一個人的成本可能就是另一個人的收益，一個人的收益又可能是另一個人的成本。 一種選擇的收益就是另一種選擇的機(jī)會成本。 但是，如果產(chǎn)權(quán)不清楚，成本或收益便無從談起。所以，成本和收益的界定以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)。,2

5、、外部性的復(fù)雜性 （1）同一活動對相同主體會同時產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。 新建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通條件改善，又使空氣質(zhì)量下降。 （2）同一活動對不同主體會同時產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。 某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長的鄰居苦不堪言。,3、外部性的后果 （1）負(fù)外部性使產(chǎn)量過剩 負(fù)外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會邊際成本。即： MPC MSC 外部邊際成本：增加一個單位的某種產(chǎn)品給第三者帶來的額外成本。,（2）正外部性使產(chǎn)量不足 正外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不能充分反映該種產(chǎn)品的社會邊際收益。即： MPB MSB 外部邊際收益：增加一個單位的某種產(chǎn)品給第

6、三者所帶來的額外收益。,二、外部性的起源 1、產(chǎn)權(quán)與外部性 有人認(rèn)為，源于市場機(jī)制。廠商和消費(fèi)者都不會站在MSC或MSB的角度作出決策。 更多的人認(rèn)為，源于產(chǎn)權(quán)不清。 若一種資源的產(chǎn)權(quán)沒有排他功能，那么就會導(dǎo)致過度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產(chǎn)生外部性。,一般來說，共有產(chǎn)權(quán)最容易導(dǎo)致外部性。 共有產(chǎn)權(quán)：轄區(qū)內(nèi)的每個成員對某種財產(chǎn)都擁有產(chǎn)權(quán)，實際上這種財產(chǎn)并不屬于哪個人。 在共有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成員可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本很高。,國有產(chǎn)權(quán)也容易導(dǎo)致外部性。 國有產(chǎn)權(quán)：財產(chǎn)權(quán)利名義上歸國家所有，實際上由政治家或官員所選擇的代理人來行使。 代理人也可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)利

7、，其他人與其談判的成本也比較高。,私有產(chǎn)權(quán)：依照法律，財產(chǎn)權(quán)利歸家庭或個人所有。 只有在私有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成員無法過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，從而不易產(chǎn)生外部性。,2、“公地悲劇” 1968年，美國加州大學(xué)生物學(xué)教授哈丁，在Science上發(fā)表Tragedy of The Commons，描述了這樣一種情形： 早期的西方國家都有公共牧場，牧民樂于在免費(fèi)的公共牧場上放牧。 隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場出現(xiàn)了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，對于任何一戶牧民來說，每增加一頭牲口所產(chǎn)生的收益歸自己，由此帶來的生態(tài)成本卻由大家分擔(dān)。 “公地悲劇”的實質(zhì)：資源的過度利用，甚至激勵人們?nèi)テ茐暮蜌?/p>

8、資源。 現(xiàn)實生活中經(jīng)常會出現(xiàn)“公地悲劇”的事例。如衛(wèi)生間里的手紙。,【實例】每年月中旬，西湖龍井村的茶農(nóng)還沒有開摘一芽新茶，但每斤售價幾千元的“龍井”新茶已在杭州街頭出現(xiàn)。 “西湖龍井”、“杭州龍井”、“浙江龍井”等，把“龍井”二字當(dāng)成“公地”。 結(jié)果是，茶葉市場上魚龍混雜，“龍井”品牌也就不再神圣。 打算統(tǒng)一包裝了。但是，。,【實例】在西北荒原上，生長著有藥用價值的甘草。名義上歸國家所有，事實上有關(guān)部門無法管理。 于是，就有人自行去挖掘，由于沒有人對那里的生態(tài)平衡負(fù)責(zé)，這種挖掘行為必然發(fā)展到過度“攫取”。 結(jié)果，地表植被遭到破壞，最終退化成荒漠。,【實例】在早期美國西部大草原上，流行的規(guī)則是

9、“圈出”。農(nóng)場主要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把麥田圈起來，把牛圈出去，否則便得不到賠償。 盡管那時美國西部很多牧場草地都有了歸屬，但是由于條件局限，很難劃清界線。,1867年，美國人格利登發(fā)明了有刺鐵絲網(wǎng)。由于這種柵欄既牢靠又低廉，牧場主們紛紛采用鐵絲網(wǎng)把自己的牧場和他人的牧場區(qū)分開來。 此后產(chǎn)權(quán)界限清清楚楚，“公地悲劇” 隨之終結(jié)，西部邊疆的開拓也得以最終完成。 有刺鐵絲網(wǎng)被認(rèn)為是“改變世界面貌”的7項專利之一，也是19世紀(jì)人類社會“10大發(fā)明”之一。,3、“反公地悲劇” 1998年，美國密執(zhí)根大學(xué)黑勒教授提出了“反公地悲劇” 的概念。 一種資源有許多擁有者，但他們中的每一個都有權(quán)阻止其他

10、人使用資源，導(dǎo)致資源的閑置。,【實例】日本東京一家水泥廠每年需進(jìn)口淡水沙300萬噸，而福建閩江上游的洪水每年給閩江口帶來700萬噸河沙，阻塞航道。 把閩江河沙賣給東京水泥廠，既能疏通航道又可賺取外匯。日方希望福建長期提供閩江口的淡水河沙。 沒想到諸多的“產(chǎn)權(quán)擁有者”都想得到利益。,外貿(mào)局：河沙出口屬于外貿(mào)，應(yīng)該由他們經(jīng)營； 水利局：閩江水利歸他們管，挖沙須經(jīng)他們同意； 交通航運(yùn)局：挖沙與清理航道分不開，應(yīng)該由他們經(jīng)營； 建設(shè)局：河沙屬于建筑材料，應(yīng)該由他們經(jīng)營； 閩江河沙隊：官不應(yīng)與民爭利。,【實例】2002年6月至2004年6月，富陽市政府兩次對富春江黃沙采挖權(quán)進(jìn)行公開拍賣，獲得收入5380

11、萬元。 如果放任不管，就會出現(xiàn)“公地悲劇”。2001年，富春江上有85條采沙船，運(yùn)沙船近千條。全市外運(yùn)黃沙1500萬噸，占杭州建筑市場用沙量的60。 如果讓職能部門多頭管理，又可能出現(xiàn)“反公地悲劇”。,三、外部性的矯正 外部性的矯正：對產(chǎn)品的私人邊際成本或私人邊際收益進(jìn)行調(diào)整，使之與社會邊際成本或社會邊際收益相一致。 1、公共部門對外部性的矯正 （1）課征稅收（或收費(fèi)） 對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。,瑞典和丹麥較早開征環(huán)境保護(hù)稅。 一是對特定商品征稅，如汽車注冊稅、輪胎稅、飛行設(shè)備稅、包裝物稅、垃圾稅、農(nóng)藥及殺蟲劑稅、化肥及飼料稅、添加劑稅、電池稅等； 二是對特定行

12、為征稅，如二氧化碳稅、硫元素排放稅等； 三是對特定資源征稅，如原油稅、水資源稅。,【問題討論】課稅方式矯正外部性有何利弊? 1、優(yōu)點(diǎn) 誰污染誰納稅，公平； 迫使污染者研發(fā)治污技術(shù)，效率。 2、缺點(diǎn) 環(huán)境保護(hù)稅的設(shè)計比較難。 如果以污染物的排放量為稅基，排放量怎么確定？,如果以污染企業(yè)的產(chǎn)量為稅基，是否公平？ 如果以引起污染的投入物為稅基，如何確定投入物與污染的關(guān)系？ 稅率不能過高，否則會因過分清潔而付出過高的代價； 稅率不能高度統(tǒng)一，也不能固定不變。而差別稅率和彈性稅率會引起尋租活動。,（2）發(fā)放補(bǔ)貼 對具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。 一些知識分子享受國務(wù)院或省政府特殊津

13、貼，就是因為他們的科技成果具有正外部性。 森林生態(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正正外部性。 缺陷是受政府財力的制約。,（3）政府規(guī)制 政府部門直接干預(yù)個人或企業(yè)從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動。 如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等； 禁止砍伐原始森林等。,【事例】 黃河49%的水量、長江25%的水量、瀾滄江15%的水量是從青海三江源地區(qū)來的，被稱為“中華水塔”。 這個地區(qū)原來有幾千個湖泊，現(xiàn)在大多數(shù)都干枯了，草地變成了沙漠，狐貍和鷹不見了，鼠害非常嚴(yán)重。 在三江源有90%左右的草地出現(xiàn)了不同程度的退化，和50年前相比，單位面積產(chǎn)草量下降了30%50%。,近30年來，三江源冰川退縮的速度是過去300年的10

14、倍，氣候變暖是冰川消融最主要的原因。 2005年開始，國家投資75億元啟動了三江源治理保護(hù)工程。 生態(tài)移民。從三江源生態(tài)保護(hù)區(qū)搬離草場的牧民已經(jīng)超過3萬人。 集約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有1000多萬頭牲畜，減少了300多萬頭。,【實例】1938年瑞典化學(xué)家米勒合成了DDT，1942年開始大量生產(chǎn)和使用。它對于消滅害蟲能發(fā)揮神奇的作用。1948年米勒獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎。 然而，這是一種難降解的有毒化合物。 正因為它的負(fù)外部性，許多國家已在20世紀(jì)70年代禁止使用DDT，我國也在1983年停止使用DDT。,政府規(guī)制針對性強(qiáng)，見效快。但是也有缺陷： 污染者認(rèn)為只要在排污量范圍內(nèi)，就不必治污； 由于企

15、業(yè)之間或地區(qū)之間外部邊際成本不同，統(tǒng)一規(guī)定排污標(biāo)準(zhǔn)難以實現(xiàn)效率； 政府是否以公共利益為目標(biāo)進(jìn)行干預(yù)，也會導(dǎo)致尋租現(xiàn)象。,（4）實施專利制度 讓應(yīng)用新技術(shù)的人向發(fā)明新技術(shù)的付費(fèi)。 世界上最進(jìn)步的國家，無一不是具有強(qiáng)大的技術(shù)力量的國家。 這些國家毫無例外都對發(fā)明創(chuàng)造活動提供專利制度的保護(hù)和激勵。,18、19世紀(jì)的英國，工業(yè)化水平處于頂峰地位，而那時候?qū)＠贫纫呀?jīng)在英倫三島植根300多年。 1623年的獨(dú)占法是現(xiàn)代專利法的鼻祖。 美國于1790年、法國于1791年，都通過了第一部專利法。,關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度有爭議。 Helpman（1993）：知識產(chǎn)權(quán)制度降低了模仿率，可能延長產(chǎn)品生命周期，放慢技術(shù)創(chuàng)

16、新的步伐。 Lai（1998）：提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會導(dǎo)致更多的外商直接投資，從而加快創(chuàng)新速度。,【ZBM提問】 政府可否購買專利？ 由私人組織技術(shù)創(chuàng)新，并針對創(chuàng)新成果賦予專利權(quán)，在專利權(quán)人申請并對其予以充分補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域的制度。,2、私人部門對外部性的矯正 （1）損害者與受害者談判 科斯：外部性是產(chǎn)權(quán)不明引起的。 一個公共的池塘，企業(yè)可能隨意倒垃圾，產(chǎn)生外部性。 如果池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必須賠償污染造成的損失，這時就沒有外部性了。,【事例】 某工廠的煙塵使附近5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元（575元）。 治理辦法一：安裝除塵器，費(fèi)用150元； 治理辦

17、法二：提供烘干機(jī)，費(fèi)用250元（550元）。,如果允許工廠冒煙，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。費(fèi)用150元，低于購買烘干機(jī)的費(fèi)用，也低于污染損失。 如果允許居民不受污染，工廠會主動安裝除塵器。安裝除塵器比購買烘干機(jī)便宜。,科斯定理： 在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計，則： 無論初始時誰擁有產(chǎn)權(quán)，市場機(jī)制可以把外部性內(nèi)部化。,【事例】 為啟用新病房大樓，某醫(yī)院建造了一座動力中心，內(nèi)有鍋爐、污水處理等設(shè)施。 周邊10多戶居民多次向環(huán)保部門投訴，要求醫(yī)院搬遷動力中心。 最后，醫(yī)院按協(xié)商價購買了10多戶居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購買住房。,（2）經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新 這種辦法的前提是，企

18、業(yè)合并之后的管理成本必須小于市場的交易成本。 企業(yè)規(guī)模不是無限的，成員是否自愿加入，在新的組織中作出集體決定的規(guī)則怎樣。 現(xiàn)實生活中，一些企業(yè)采取“準(zhǔn)一體化”辦法。,（3）排污權(quán)交易 排污權(quán)交易： 一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量。,排污權(quán)交易,鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費(fèi)600萬元。,造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費(fèi)400萬元。,購買100噸排污權(quán)，耗費(fèi)500萬元。凈節(jié)省100萬元支出。,出售100噸排污權(quán)，收入500萬元。凈增加100萬元收入。,排污權(quán)交易的前提條件

19、： （1）環(huán)境容量及其價值的確定 確定區(qū)域內(nèi)允許的污染物排放量，并確定環(huán)境容量這一資源的價值。,（2）排污權(quán)配置 在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來污染源之間進(jìn)行合理有效的排污權(quán)分配。通常由政府制定統(tǒng)一價格后拍賣。 （3）信息收集 具有不同邊際成本的污染源進(jìn)行交易，所以，需要大量的有關(guān)價格、需求量和供給量等市場信息。,排污權(quán)交易可以提高重污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)入市場的成本。 排污權(quán)交易的弊端： 排污權(quán)進(jìn)入市場后，企業(yè)購買了排污指標(biāo)，會認(rèn)為排污是理所當(dāng)然的。 新建的排污企業(yè)花巨資購買排污權(quán)，會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本上升。,【案例分析】麻溪江污染問題如何解決？ 【案情描述】 江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一

20、河之隔。自1993年以來，嘉興北部水域連年遭受上游的污染。污染源主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。 2001年11月21日，嘉興數(shù)千村民籌資百萬元，動用8臺推土機(jī)、數(shù)萬只麻袋，自沉28條水泥船，斷河抗污。,麻溪江污染問題先后通過三種辦法解決。 辦法一：兩地政府協(xié)調(diào) 在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注下，江浙兩省舉行了協(xié)調(diào)會，水利部、國家環(huán)?？偩趾徒?、浙兩省四方達(dá)成了調(diào)解意見。 吳江市逐步落實重點(diǎn)企業(yè)限產(chǎn)、停產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案； 嘉興市拆除攔在麻溪江的大壩。,調(diào)解意見的落實情況怎樣呢？ 吳江市認(rèn)為，他們已經(jīng)作出了很大的努力；嘉興市卻認(rèn)為，情況有所好轉(zhuǎn)，但仍屬重度污染。 2002年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測站的水質(zhì)一

21、直低于五類標(biāo)準(zhǔn)。2003年以來又發(fā)現(xiàn)，盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)故意避開兩地環(huán)保部門每個星期四的聯(lián)合監(jiān)測時段，選擇在雙休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興方很難掌握證據(jù)。,辦法二：訴諸于法律 鑒于盛澤企業(yè)偷排現(xiàn)象時有發(fā)生，嘉興市的47家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的21家印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為710萬元。 2002年12月16日，嘉興市中院作出一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；2003年8月，浙江省高院作出終審判決，維持原判。 官司打贏了，可污染問題仍然沒有得到根本解決。,辦法三：推行“有償排污權(quán)”制度 2004年以來，吳江市政府著手對印染企業(yè)的污水處理設(shè)施實施產(chǎn)權(quán)剝離，成立市場化的“盛澤水處理發(fā)展有限公司”，對鎮(zhèn)區(qū)7座污水處理廠實行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運(yùn)行。 由于規(guī)定“多排污水多付費(fèi)”，促使排污企業(yè)減少廢水排放量，降低排污濃度。從200