銀行審計部文件收發(fā)管理辦法模版

1、xx銀行審查部文件收發(fā)管理暫行辦法第一章總則第一條為提高辦公文件的速度和發(fā)文質(zhì)量，充分發(fā)揮各項工作中文件的指導(dǎo)作用，根據(jù)xx銀行有關(guān)文件處理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合審查部的實際情況制定本辦法。第二條文件的管理內(nèi)容主要包括上級信、電、來文、同級信、電、來文、外部監(jiān)督機(jī)關(guān)的信、電、來文，本公司報告分發(fā)的各種文件、資料。第三條審查部的各類文件(黨支部和行政)由綜合管理小組(處)統(tǒng)一管理。第二章收文管理第四條公文的領(lǐng)取一、審查部的所有文件(指導(dǎo)者訂購的文件除外)由收信人(文件)接收、開封登記(上級直接送來的機(jī)密文件除外)。 接收和開封時，收發(fā)信人(文件)要注意檢查封口，對開口和郵票的破壞信要弄清原因。二、對上

2、級送來的文件，進(jìn)行文件、文號、機(jī)要編號的審核，如有一個不符合，應(yīng)當(dāng)立即向上級報告，注冊錯誤文件的文號。第五條公文的號碼保管一、收發(fā)人(文件)開封收到后，應(yīng)當(dāng)立即附上“文件處理傳票”，分類登記號碼、保管。二、本公司外出人員開會帶回的文件和資料應(yīng)當(dāng)立即提交收信人(文件)保管登記號碼，不得私人保存。 例如，員工的工作需要能借用的復(fù)印件和借用件。第6條公文的讀取和分轉(zhuǎn)一、正式文件應(yīng)由審查部領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件內(nèi)容和性質(zhì)簽字后，由收發(fā)信人(文件)分發(fā)部門其他領(lǐng)導(dǎo)和擔(dān)任職能小組(處)閱讀。 為避免文件拖欠錯誤，通常請在當(dāng)天簽字。二、為了加快文件的運行，收發(fā)人(文件)應(yīng)當(dāng)當(dāng)天或次日將文件送達(dá)部門其他領(lǐng)導(dǎo)和承包組(處

3、)，涉及兩個以上職能組(處)的，應(yīng)按指示順序傳閱，最遲不得超過兩天(特殊情況例外) 。第七條傳閱和舉辦文件。一、傳閱文件必須嚴(yán)格遵守傳閱范圍和保密規(guī)定，不得將秘密級文件帶回家、宿舍和公共場所。 另外，不能把文件借給別人看。 對于尚未傳達(dá)的文件不得向外泄露內(nèi)容。二、閱讀文件要嚴(yán)格管理時間，當(dāng)天閱讀后、下班前要向收發(fā)信人(文件)提交文件，閱讀批次文件通常不得超過兩天。 讀了之后，應(yīng)該簽名表示責(zé)任。 領(lǐng)導(dǎo)的“指示”、“建議意見”收發(fā)人應(yīng)當(dāng)對有關(guān)職能小組(處)和人員負(fù)責(zé)，按照文件上總修訂領(lǐng)導(dǎo)的指示處理有關(guān)事項。三、閱讀句子時不要抄寫全文。 文件內(nèi)的任何文件和附件不得任意取。 如果需要工作，必須辦理借用

4、手續(xù)，防止泄漏。四、閱讀文件后，不得向收發(fā)信人(文件)提交，并向旁邊傳達(dá)。五、綜合管理組(處)對文件負(fù)催檢查催促責(zé)任，承包職能組(處)收到文件，通信應(yīng)立即由負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)處理。 不要把文件分散開。 需要準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)保密規(guī)定，經(jīng)綜合管理小組同意后，復(fù)印或摘錄，原件應(yīng)立即歸檔周轉(zhuǎn)。第三章發(fā)行文的管理第八條發(fā)行文的規(guī)定一、審查部報告、分發(fā)正式文件的權(quán)力分別為總經(jīng)理和綜合管理小組(處)，其他職能小組(處)，個人均不得自己向上、向下發(fā)送正式文件(總經(jīng)理授權(quán)的除外)。二、對監(jiān)察部門的影響很大，有關(guān)多個指導(dǎo)分管范圍的文件，必須經(jīng)過指導(dǎo)研究的決定批準(zhǔn)發(fā)行。 那份佗文件都是主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)行的。第九條發(fā)行文的

5、范圍：一、以審查部名義發(fā)行的文件、通告、決定、決議、請示、報告、制作的議事錄和會議簡報等都屬于發(fā)行范圍。二、綜合管理組(處)的分配文件主要用于：1 .公布審查部制定的各項規(guī)章制度2、轉(zhuǎn)送上級、外部監(jiān)督機(jī)關(guān)文件或者根據(jù)上級、外部監(jiān)督機(jī)關(guān)文件的精神制定的文件3、發(fā)布項目審計報告、審計意見書、審計簡報、風(fēng)險提示等4 .公布關(guān)于獎懲的決定和通報5 .其他重要事項。二、審查部的上文、外發(fā)文主要用于：1 .委托董事會、內(nèi)部審計委員會、監(jiān)事會以及上級管理人員、外部監(jiān)督機(jī)關(guān)報告、報告、處理決定2、日常管理、工作審查、安排安排、上級指示的傳達(dá)等事項，必須按有關(guān)制度處理，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由各職能小組(處)書面或

6、口頭通知執(zhí)行，一般不發(fā)表文件。3 .各職能組(處理部)如會議決定，不應(yīng)一般發(fā)表文章，不做審查準(zhǔn)備，可在各職能組(處理部)以工作簡訊發(fā)送議事記錄。第四章發(fā)行程序和要求第十條發(fā)行程序的規(guī)定：一、各職能小組(處)需要發(fā)文，必須事先向綜合管理小組(處)申請二、綜合管理組(處)審報審查部領(lǐng)導(dǎo)同意提交后，主辦職能組(處)需要上級指示或工作實際草擬文件初稿。三、草案原稿要從審查部的角度出發(fā)，詳細(xì)說明要實現(xiàn)情況準(zhǔn)確、觀點鮮明、秩序清晰、層次清晰、文字簡單、標(biāo)點正確的文件標(biāo)題、發(fā)送范圍、原稿制作單位和原稿作者、標(biāo)定日和密級等四、綜合管理小組(處)應(yīng)當(dāng)按照上級有關(guān)指示精神、有關(guān)文件規(guī)定審核、修改稿件。 對于篡改不

7、明顯、文字錯誤嚴(yán)重、內(nèi)容不當(dāng)、格式不符的原稿，必須以原稿為單位重新制作原稿五、審查綜合管理組(處)修改的原稿，發(fā)送審查部指導(dǎo)原稿(負(fù)責(zé)原稿的內(nèi)容、質(zhì)量)六、審查時修改多，影響印刷和存檔的原稿，需由預(yù)定部門整理改寫七、經(jīng)審查部指導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)出的原稿以統(tǒng)一編號發(fā)送給辦公室收發(fā)員(文件)。第五章文件的借用和歸還第十一條各職能小組(處)的有關(guān)工作人員根據(jù)工作需要借用一般文件，應(yīng)由本職能小組(處)的負(fù)責(zé)人作筆記，秘密級文件應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)或者審查部總經(jīng)理同意后借用。第十二條借閱文件應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)，當(dāng)場閱讀，按時歸還。 任何人不得攜帶任何文件或抄錄全文。 不允許卷取或者在文件上打勾。第十三條綜合管理集團(tuán)(處

8、)的收發(fā)人(文件)應(yīng)當(dāng)對承辦的公文加緊催促，對定期完成工作的文件和上級要求限期結(jié)算的文件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行繳款結(jié)算工作。 (一般月末為小清，季末為中清，年末為總清)。 發(fā)現(xiàn)文件遺失時，應(yīng)及時確定原因和負(fù)責(zé)人，并忠實地向領(lǐng)導(dǎo)報告。第六章文件卷和歸檔第十四條檔案的存檔范圍：另一方面，以下文件的統(tǒng)一分別由綜合管理組(處理)的收發(fā)信人(文件)負(fù)責(zé)存檔1 .上級、外部監(jiān)督機(jī)關(guān)的來文。 包括報告、對申請的批準(zhǔn)、指導(dǎo)意見、通知等2、黨支部、行政辦公室的報告、指示、決定、決議、通報、紀(jì)要、重要通知、指導(dǎo)發(fā)言及各種會議記錄等3、參加上級召開的各種會議帶回來的文件、資料以及審查部在會上報告發(fā)言資料等7、檢查上級領(lǐng)導(dǎo)、外部

9、監(jiān)督機(jī)關(guān)視察工作的報告、指示記錄以及本公司向上級報告的提綱和材料8 .反映評審部的管理活動、先進(jìn)人物事跡及指導(dǎo)工作等聲音、照片產(chǎn)品9 .審查部日志和大事記10 .審查部要求上級批準(zhǔn)的文件和報告的有關(guān)資料11 .其他需要制作卷存檔資料二、各職能組(處)在日常工作中形成的活動資料，由各職能組(處)負(fù)責(zé)卷存檔。三、與項目審計實施有關(guān)的審計通知書、審計報告書、審計意見書、整改報告書等文件，由項目組按項目檔案管理要求進(jìn)行卷存檔。第十五條立卷要求一、文件立卷應(yīng)按內(nèi)容、名稱、時間順序分類歸檔。二、訂量時，要求備齊文件批準(zhǔn)、原件、原稿、主要部件、附件，保持文件、材料的完整性。三、要堅持平時立卷與年末立卷檔案相

10、結(jié)合的原則。 重要工作、重要會議制作的文件資料，必須立即建立卷存檔。四、上年度制作的文件資料要求在下年度7月前整理完畢。第七章文件的銷毀第十六條對多才多藝、重復(fù)、過時和不值得保存的文件，綜合管理集團(tuán)(處)定期清理帳簿，按照銀行有關(guān)規(guī)定辦理報廢申請手續(xù)。第十七條審查同意銷毀的文件，收發(fā)信人(文件)應(yīng)當(dāng)辦理登記、謄清工作，并向?qū)彶椴款I(lǐng)導(dǎo)審查報告清單和有關(guān)情況。 部門領(lǐng)導(dǎo)審核合格后，收發(fā)信人(文件)將相關(guān)清單及應(yīng)銷毀文件提交xx銀行辦事處一并銷毀，辦理相關(guān)手續(xù)。第八章附則第十八條本法由行審部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十九條本法自2012年1月1日起施行。附件：1.應(yīng)收賬款冊2 .發(fā)行登記簿3 .文件/文件借出登記簿4 .文件目錄5 .文件/文件交接登記表6 .文件/文件銷毀移交登記表格附件一：收據(jù)xx銀行審查部收據(jù)序列號發(fā)文單位文號文件標(biāo)題發(fā)信時間接受訂單的時間注冊者附件二：發(fā)行登記冊xx銀行審查部發(fā)行登記簿序列號發(fā)文單位接受訂單的單位文號文件標(biāo)題發(fā)信時間收服文人注冊者附件三：文件/借閱登記表xx銀行審查部文件/文件借出登記簿序列號借用文件/