銀行票據(jù)池服務協(xié)議模版(單一票據(jù)池)

1、協(xié)議編號：票據(jù)池服務協(xié)議（單一客戶適用）填寫說明一、本協(xié)議應使用藍黑色或黑色簽字筆或鋼筆填寫。二、本協(xié)議應填寫完整，字跡清楚、工整。三、貨幣幣種應以中文填寫，不能以貨幣符號代替，貨幣金額大寫前應加貨幣中文名稱，小寫前應加貨幣符號。四、多余空格可采用劃折線、加蓋“以下空白”章或填寫“以下空白”字樣之一處理。其它無實質(zhì)內(nèi)容的空格可劃斜杠“/”。如您對本協(xié)議有疑問，請及時咨詢。您有權(quán)選擇本協(xié)議條款或選擇其他合同，但在簽署本協(xié)議后即視為同意并接受本協(xié)議全部條款。票據(jù)池服務協(xié)議（單一客戶適用）甲方：住所：法定表人/負責人：聯(lián)系人：郵政編碼：電話：傳真：電子郵箱：乙方：xxx銀行住所：法定代表人/負責人：

2、聯(lián)系人：郵政編碼: 電話：傳真： 協(xié)議簽訂地點:協(xié)議簽訂日期:為滿足甲方票據(jù)集中管理、提高票據(jù)資源使用效率、降低財務成本、防范操作風險的需求，依照中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國票據(jù)法、支付結(jié)算辦法、票據(jù)管理實施辦法等相關(guān)法律法規(guī)，甲方、乙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致簽訂本協(xié)議。第一條 基本概念（一）票據(jù)池業(yè)務，是指甲方將自身合法持有的銀行承兌匯票交付乙方集中管理形成票據(jù)池，并由乙方為甲方提供票據(jù)池票據(jù)托管、票據(jù)池質(zhì)押授信等服務。（二）票據(jù)池票據(jù)托管業(yè)務，是指乙方針對票據(jù)池中票據(jù)為甲方提供真?zhèn)伪鎰e、查詢、代保管、委托收款、貼現(xiàn)等服務。（三）票據(jù)池質(zhì)押授

3、信業(yè)務，是指甲方將票據(jù)池中票據(jù)質(zhì)押給乙方以獲取授信，并由乙方為甲方提供表內(nèi)外融資服務。（四）票據(jù)實物的交接應在乙方的營業(yè)場所監(jiān)控下進行。甲方經(jīng)辦人在收到乙方出具的回執(zhí)后方可離開。乙方對監(jiān)控攝像所拍攝圖像負有保密、保管的義務，保管期限按乙方所在地監(jiān)管部門的要求執(zhí)行。第二條 業(yè)務授權(quán)甲方應授權(quán)專人辦理票據(jù)池相關(guān)業(yè)務，并向乙方出具加蓋其公章的辦理票據(jù)池業(yè)務授權(quán)書（附件3，下同）和經(jīng)被授權(quán)人本人簽字的身份證件的復印件。辦理業(yè)務前，乙方應根據(jù)授權(quán)書及被授權(quán)人身份證件的復印件對被授權(quán)人的身份進行核實（乙方認為必要時，有權(quán)核實被授權(quán)人身份證件的原件）。經(jīng)核實身份不符的，乙方有權(quán)拒絕辦理。乙方向甲方核實被授權(quán)

4、人身份時，甲方應予以配合。甲方辦理票據(jù)池業(yè)務的被授權(quán)人發(fā)生變更時，應提前以書面形式向乙方出具加蓋其公章的新的授權(quán)書以及經(jīng)新的被授權(quán)人本人簽字的身份證件的復印件。新的授權(quán)書自乙方實際收到甲方簽發(fā)的新的辦理票據(jù)池業(yè)務授權(quán)書之日起生效。甲方對新的授權(quán)書生效之前原被授權(quán)人的行為承擔全部責任。第三條 票據(jù)池票據(jù)托管（以下簡稱“票據(jù)托管”）甲方辦理票據(jù)池業(yè)務時，通過企業(yè)網(wǎng)上銀行等電子渠道向乙方發(fā)起的查詢、代保管存票、代保管取票等業(yè)務申請與甲方通過向乙方書面提交xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表（附件1，下同）發(fā)起的業(yè)務申請具有同等法律效力，業(yè)務申請以乙方票據(jù)池業(yè)務相關(guān)系統(tǒng)記錄為準。（一）票據(jù)查詢甲方申請對擬托管票

5、據(jù)進行查詢，可填寫紙質(zhì)的xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表并勾選相應服務。甲方亦可通過企業(yè)網(wǎng)上銀行等電子渠道向乙方發(fā)起查詢申請。乙方根據(jù)甲方的申請按照中國人民銀行關(guān)于票據(jù)查詢的相關(guān)規(guī)定對托管票據(jù)進行查詢。甲方通過企業(yè)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)查看查復結(jié)果。（二）票據(jù)代保管存票甲方申請辦理票據(jù)代保管存票業(yè)務，可填寫紙質(zhì)xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表，勾選相應服務，并提交實物票據(jù)。對于不符合乙方要求的票據(jù)，乙方予以退回，雙方在xxx銀行票據(jù)池業(yè)務退票清單（附件2，下同）上簽章予以確認。甲方亦可通過企業(yè)網(wǎng)上銀行等電子渠道申請辦理票據(jù)代保管存票業(yè)務。（三）票據(jù)代保管取票甲方申請取回委托乙方代為保管的票據(jù)時，可填寫xxx銀行票據(jù)

6、池業(yè)務申請表，勾選相應服務，甲方亦可通過企業(yè)網(wǎng)上銀行等電子渠道發(fā)起取票申請。乙方審核甲方的取票申請并確認后，將相應票據(jù)交還甲方。（四）紙質(zhì)票據(jù)的委托收款甲方申請辦理代保管票據(jù)委托收款的，應在代保管票據(jù)到期前 15日向乙方提交xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表和委托收款憑證，最遲于票據(jù)到期前10日送達乙方，乙方收到上述材料后辦理委托收款。（五）票據(jù)貼現(xiàn)甲方申請辦理托管票據(jù)貼現(xiàn)的，須向乙方提交xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表和其他乙方要求的資料。乙方按照國家法律法規(guī)和自身業(yè)務規(guī)定為甲方辦理票據(jù)貼現(xiàn)。第四條 票據(jù)池質(zhì)押授信甲方辦理票據(jù)池質(zhì)押授信業(yè)務，須與乙方簽訂票據(jù)池質(zhì)押授信協(xié)議（單一客戶適用），具體權(quán)利義務以票

7、據(jù)池質(zhì)押授信協(xié)議（單一客戶適用）的約定為準。第五條 收費（一）甲方辦理票據(jù)池業(yè)務應按下列第 項標準支付相關(guān)費用，乙方收費標準為：1.辦理票據(jù)池業(yè)務時收取費用，每張票據(jù)收取服務費人民幣（大寫）（小寫）。甲方應于本協(xié)議簽訂之日起十五日內(nèi)一次性向乙方支付本協(xié)議項下票據(jù)池業(yè)務年服務費人民幣（大寫） （小寫）。（二）票據(jù)池業(yè)務中涉及到的查詢、委托收款、郵寄費等具體業(yè)務另行收取費用，收費標準按支付結(jié)算辦法及乙方對外公布的收費價目表執(zhí)行。（三）甲方授權(quán)乙方直接從甲方在乙方及xxx銀行開立的任一賬戶中扣劃甲方應支付的費用。第六條 甲方的聲明和承諾（一）甲方依法注冊并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本協(xié)議所需的民事權(quán)利

8、能力和民事行為能力。（二）簽署和履行本協(xié)議系基于甲方的真實意思表示，并已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對甲方有約束力的任何協(xié)議、合同和其他法律文件；甲方已經(jīng)或?qū)〉煤炗喓吐男斜緟f(xié)議所需的一切有關(guān)批準、許可、備案或者登記。（三）甲方向乙方申請敘作業(yè)務的交易背景真實、合法，未用于洗錢等非法目的。（四）甲方向乙方提交的資料（包括通過企業(yè)網(wǎng)上銀行等電子渠道向乙提交的資料）真實、合法、有效。（五）甲方提供的質(zhì)押票據(jù)權(quán)屬發(fā)生爭議或乙方已經(jīng)設定的質(zhì)權(quán)受到或可能受到任何不利影響時，應立即書面通知乙方，并配合乙方采取有關(guān)措施。（六）甲方應就其質(zhì)押的票據(jù)協(xié)助乙方主張或?qū)崿F(xiàn)

9、質(zhì)權(quán)并不得設置任何障礙。乙方有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定向甲方行使追償權(quán)。（七）甲方質(zhì)押給乙方的票據(jù)及在xxx銀行開立的保證金賬戶中的款項均作為質(zhì)物，為本協(xié)議項下甲方在乙方的授信提供質(zhì)押擔保。第七條 甲方的權(quán)利和義務（一）甲方有權(quán)查詢票據(jù)池內(nèi)票據(jù)要素、票據(jù)狀態(tài)等信息。（二）甲方變更名稱、住所、通訊地址、聯(lián)系電話時，應在有關(guān)事項變更后三日內(nèi)書面通知乙方。（三）甲方發(fā)生分立、合并、重大兼并、收購重組、改組、重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、體制變更或轉(zhuǎn)讓債權(quán)債務時，應事先通知乙方并取得乙方書面同意。（四）甲方違反本協(xié)議約定給乙方造成經(jīng)濟損失的，應予以賠償。第八條 乙方的權(quán)利和義務（一）乙方對由其保管/質(zhì)押的票據(jù)承擔保管責任，因保

10、管不善致使票據(jù)毀損、滅失的，應予以賠償。（二）業(yè)務涉及票據(jù)審驗的，乙方應在收到甲方提交的業(yè)務申請后三個工作日內(nèi)完成票據(jù)審驗。（三）乙方應將審驗不合格的票據(jù)退還甲方。第九條 本協(xié)議的法律適用和爭議的解決（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門和臺灣地區(qū)法律）。（二）凡因履行本協(xié)議發(fā)生的及與本協(xié)議履行有關(guān)的任何爭議, 甲乙雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，甲乙雙方均同意采取以下第 種方式解決：（1）向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟；（2）向乙方住所地人民法院提起訴訟；（3）向仲裁委員會申請仲裁，并適用申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。第十條 不可抗力事件（一）本協(xié)議中的不可抗力事

11、件是指致使本協(xié)議任何一方無法正常履行本協(xié)議的不能預見、不能避免并且不能克服的客觀情況，包括戰(zhàn)爭、罷工、戒嚴、嚴重水災、火災、風災、地震以及其他雙方協(xié)商認可屬于不可抗力的事件。（二）任何一方若因不可抗力事件不能履行協(xié)議的，可根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除其履行本協(xié)議項下的責任或義務，但遭遇不可抗力的一方應以書面形式及時通知另一方，以減輕可能給另一方造成的損失，并應當在合理期限內(nèi)提供關(guān)于不可抗力事件發(fā)生和持續(xù)期間的適當證明。同時，遭遇不可抗力事件的一方應盡最大的努力以減少不可抗力事件對另一方可能造成的影響。（三）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應在合理的期限內(nèi)立即進行磋商，以尋求公平合理的解決辦

12、法，并盡最大的努力使不可抗力事件的后果降至最低程度。第十一條 協(xié)議的生效、變更與終止（一）本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽章（簽字或加蓋名章）并加蓋公章或合同專用章之日起生效，有效期一年。（二）本協(xié)議生效后，除本協(xié)議另有約定外，任何一方均不得擅自變更或解除本協(xié)議；如確需變更或解除本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并達成書面一致意見。（三）本協(xié)議的終止，不影響已經(jīng)辦理的票據(jù)池項下尚未履行完畢的授信業(yè)務及乙方享有的質(zhì)押權(quán)利。第十二條 通知與送達甲方、乙方就本協(xié)議中涉及各類通知、協(xié)議等文件以及就本協(xié)議發(fā)生糾紛時相關(guān)文件和法律文書送達時的送達地址及法律后果作如下約定：（一）本協(xié)議首部所約定

13、的地址或聯(lián)系方式即為甲乙雙方認可的送達地址或聯(lián)系方式。（二）甲方、乙方該送達地址適用范圍包括雙方非訴時各類通知、協(xié)議等文件以及就本協(xié)議發(fā)生糾紛時相關(guān)文件和法律文書的送達，同時包括在爭議進入仲裁、民事訴訟程序后的一審、二審、再審和執(zhí)行程序。（三）在本協(xié)議項下按上述送達地址向有關(guān)方發(fā)出的任何通知、要求、協(xié)議、債務催收函或其他通信在下述情況下應被視為送達：1.如果以郵寄方式發(fā)出，在信件交寄后第三個工作日視為送達（接收方實際簽收日早于該時間的，實際簽收時視為送達）；2.如果以電子郵件或傳真方式發(fā)出，在確定發(fā)出時視為送達。3.如果派人專程送達，則接收方簽收日視為送達；聯(lián)系人拒收的，送達人可采取拍照、錄像

14、方式記錄送達過程，并將文書留置，亦視為送達。（四）甲方或乙方的送達地址需要變更時應當在變更后三日內(nèi)以書面形式向?qū)Ψ铰男兴瓦_地址變更通知義務。在仲裁及民事訴訟程序中當事人地址變更時應當以書面形式向仲裁機構(gòu)、法院履行送達地址變更通知義務。甲方或乙方未按前述方式履行通知義務，雙方所確認的送達地址仍視為有效送達地址，因當事人提供或者確認的送達地址不準確、送達地址變更后未及時依程序告知對方和法院、當事人或指定的聯(lián)系人拒絕簽收等原因，導致法律文書未能被當事人實際接收的，郵寄送達的，以文書退回之日視為送達之日；直接送達的，送達人當場在送達回證上記明情況之日視為送達之日；履行送達地址變更通知義務的，以變更后的

15、送達地址為有效送達地址。對于甲方或乙方在本協(xié)議中明確約定的送達地址，法院進行送達時可直接郵寄送達，即使當事人未能收到法院郵寄送達的文書，由于其在本協(xié)議中的約定，也應當視為送達。（五）甲方、乙方因本協(xié)議發(fā)生的糾紛進入仲裁、民事訴訟程序后，如當事人應訴并直接向仲裁機構(gòu)、法院提交送達地址確認書，該確認地址與訴前確認的送達地址不一致的，以向仲裁機構(gòu)、法院提交確認的送達地址為準（該送達地址適用本條第（二）、（三）、（四）款約定的送達方式及送達的法律后果）。第十三條 其他約定（一）本協(xié)議一式 份，甲方份，乙方 份，具有同等法律效力。（二）如本協(xié)議的條款或條款的部分內(nèi)容無效，該無效條款或該無效部分并不影響本

16、協(xié)議及本協(xié)議其他條款或該條款其他內(nèi)容的有效性。（三）發(fā)票與稅收1.本協(xié)議項下的價款和價外費用均為包含增值稅的含稅價，但當事人另有約定的除外。2.乙方按照下列第項約定開具發(fā)票：（1）如甲方提出開票需求，乙方在收到（含扣收）款項后依法開具增值稅發(fā)票。（2）其他約定:。3.如發(fā)生乙方需要作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形，甲方應當根據(jù)乙方要求及時提供協(xié)助。由于甲方原因?qū)е聼o法作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形的，甲方應當賠償乙方全部損失，包括但不限于稅金、附加稅費、罰金、滯納金。（四）雙方約定的其他事項（如本條約定與本協(xié)議中其他條款約定沖突的，應以本條約定為準。）特別提示：乙方已采取合理方式提請甲方注意本協(xié)議項

17、下免除或限制乙方責任的條款，并按甲方要求對有關(guān)條款予以充分說明；甲乙雙方對本協(xié)議所有條款內(nèi)容的理解不存在異議。甲方（公章或合同專用章）：乙方（公章或合同專用章）：法定代表人/負責人（簽章）：法定代表人/負責人（簽章）：(授權(quán)代理人)(授權(quán)代理人)附件1xxx銀行票據(jù)池業(yè)務申請表附件2xxx銀行票據(jù)池業(yè)務退票清單： 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及我行規(guī)章制度要求，我行對貴司提交的銀行承兌匯 票進行審驗，以下票據(jù)我行不予受理，現(xiàn)予以退還。 票號 出票人 付款人 金額（萬 元） 出票日 到期日 備注 （票據(jù)較多請另附清單并加蓋公章或在騎縫處加蓋公章） 經(jīng)辦機構(gòu) 客戶經(jīng)理： 負責人： 會計運營部 經(jīng)辦人：復核人： 信貸管理部 經(jīng)辦人：負責人： 企業(yè)