私募基金成立業(yè)務(wù)流程

1、私募基金業(yè)務(wù)流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。二、初期費用初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。三、登記備案根據(jù)私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記

2、備案系統(tǒng)，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進行備案。顧

3、問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進行備案。(二)私募基金管理人登記流程各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；4.高級管理人員的基本信息(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；5. 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市

4、場禁入措施。6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。(四)登記備案后其他要求1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于

5、每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；3)私募基金管理人分立或者合并；4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；6)可能損害投資者利益的其他重大事項。6.私募基金運

6、行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：1)基金合同發(fā)生重大變化；2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；3)基金發(fā)生清盤或清算；4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7. 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時間以基金業(yè)協(xié)會通知為準(zhǔn)。（五）私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運營服務(wù)。若

7、私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作，主要工作內(nèi)容如下：其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。申請開立證券賬戶所需材料主要包括：申請開立證券賬戶須提供以下材料：

8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺業(yè)務(wù)運營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機構(gòu)擔(dān)任。五、產(chǎn)品銷售（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私

9、募管理人可以自主募集。（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：六、以下是托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容及流程（一）服務(wù)流程1.簽訂合同及協(xié)議我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，向符合條件的客戶介紹公司托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容；了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息；與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）?；鸷贤屯泄軈f(xié)議是基金托管業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)及依據(jù)，可視業(yè)務(wù)開展需要合并簽署。運

10、營外包相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議。基金合同和托管協(xié)議作為運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的制定依據(jù)，與運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議共同構(gòu)成運營外包業(yè)務(wù)完整的法律協(xié)議。2.基金募集備案基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在20個工作日完成在基金業(yè)協(xié)會私募基金備案工作。 網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、 成立時間、備案主要投資領(lǐng)域、 基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。3.帳戶開立需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC市場交易帳戶以及其它證券帳戶。份額登記TA即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務(wù)服務(wù)。詳見下表。估值核算是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨立的賬冊，按照托管服務(wù)協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對基金管理人的估值結(jié)果進行復(fù)核。同時還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會計核算、財務(wù)報告等服務(wù)。估值的程序見