第三章保護(hù)貿(mào)易理論與政策.ppt

1、第三章 保護(hù)貿(mào)易理論,第一節(jié) 重商主義 第二節(jié) 保護(hù)幼稚工業(yè)論 第三節(jié) 超貿(mào)易保護(hù)主義 第四節(jié) 新貿(mào)易保護(hù)主義 第五節(jié) 發(fā)展中國家的貿(mào)易發(fā)展政策,保護(hù)貿(mào)易的發(fā)展階段,1、16-18世紀(jì)：重商主義 2、19世紀(jì)70年代-一戰(zhàn)前：保護(hù)貿(mào)易政策 3、兩次世界大戰(zhàn)之間：超貿(mào)易保護(hù)主義 4、20世紀(jì)70年代中期后：新貿(mào)易保護(hù)主義,第一節(jié) 重商主義,一、背景 重商主義是15-17世紀(jì)歐洲資本原始積累時期，代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系，該思想揭示了貿(mào)易保護(hù)的必要性，是最早的貿(mào)易保護(hù)理論。,二、內(nèi)容,1、理論基礎(chǔ)：貨幣就是財富。 2、貿(mào)易政策：為了獲得更多的貨幣，鼓勵出口，限制商品的進(jìn)口，以獲得貿(mào)易順

2、差，使貨幣流入國內(nèi)，從而增加本國財富和增強(qiáng)實力。 3、認(rèn)為國際貿(mào)易為零和博弈。,盛行于15世紀(jì)-18世紀(jì)，,重商主義（Mercantilism）,早期的重商主義的觀點是貨幣差額論,晚期的重商主義的觀點是貿(mào)易差額論,早期(15世紀(jì)-16世紀(jì)中期),晚期(16世紀(jì)中期-17世紀(jì)中期),三、發(fā)展階段,1、早期重商主義(15世紀(jì)-16世紀(jì)中期) 對應(yīng)的貿(mào)易學(xué)說為貨幣差額論，主張直接控制貨幣流動，禁止金銀輸出；在貿(mào)易上遵循少買（或不買）多賣的原則，從而保持貿(mào)易順差，使貨幣流入國內(nèi)，增加國內(nèi)貨幣積累。 2、晚期重商主義(16世紀(jì)中期-17世紀(jì)中期) 對應(yīng)的學(xué)說為貿(mào)易差額論，其反對政府限制貨幣輸出，認(rèn)為這種

3、做法會引起其他國家的報復(fù)，使得貿(mào)易消失，貨幣積累的目的難以達(dá)到；認(rèn)為應(yīng)該通過貿(mào)易順差達(dá)到貨幣積累的目的。,四、影響,16世紀(jì)至18世紀(jì)，為了促進(jìn)資本的原始積累，西歐各國在重商主義的影響下，實行強(qiáng)制性的貿(mào)易保護(hù)政策，通過限制貨幣（貴金屬）的輸出和擴(kuò)大貿(mào)易順差的辦法來積累財富。,五、評價,1、貢獻(xiàn)： （1）重商主義是最早的國際貿(mào)易學(xué)說。 （2）促進(jìn)當(dāng)時生產(chǎn)力的發(fā)展。 （3）貿(mào)易差額論的貿(mào)易順差為后世研究國際貿(mào)易理論和政策打下了基礎(chǔ)。 2、局限性： （1）重商主義把貨幣和財富混為一談 （2）僅對商品的流通領(lǐng)域進(jìn)行探索，未能深入到生產(chǎn)領(lǐng)域。,第二節(jié) 保護(hù)幼稚工業(yè)論,李斯特在代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系一

4、書中系統(tǒng)的闡述了保護(hù)幼稚工業(yè)論，而被后人稱為保護(hù)貿(mào)易理論的鼻祖。 一、內(nèi)容 1、理論基礎(chǔ)：生產(chǎn)力與財富的關(guān)系。長期來看，國家的根本利益是發(fā)展生產(chǎn)力，而不是當(dāng)前財富的多少，而且生產(chǎn)力是財富創(chuàng)造的源泉，雖然自由貿(mào)易可以增加國家福利，但貿(mào)易政策的出發(fā)點應(yīng)著眼于發(fā)展生產(chǎn)力。,2、理論依據(jù)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段分為，原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商時期，在不同的階段應(yīng)實行不同的貿(mào)易政策，在原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家開展自由貿(mào)易，在農(nóng)工商時期，由于本國的工業(yè)水平已很高，有實力參與國際競爭，通過自由貿(mào)易可以獲得貿(mào)易利益，所以在這四個階段應(yīng)實行自由

5、貿(mào)易，惟有農(nóng)工時期才需要保護(hù)，因為這個時期農(nóng)業(yè)有一定的發(fā)展水平，工業(yè)已建立但水平較低，實行自由貿(mào)易，會使本國落后的工業(yè)面臨強(qiáng)大的競爭，本國的工業(yè)永遠(yuǎn)發(fā)展不起來。 3、結(jié)論：保護(hù)的范圍限于本國的幼稚工業(yè)；保護(hù)貿(mào)易政策利大于弊。,二、保護(hù)對象的條件,1、農(nóng)業(yè)不需保護(hù)。只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進(jìn)的國家，距離工業(yè)成熟時尚遠(yuǎn)，才適宜于保護(hù)。 2、一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強(qiáng)有力的競爭者時，也不需要保護(hù)。 3、只有剛剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。李斯特提出的保護(hù)時間以30年為最高限期。,三、評價,1、積極作用 （1）以國家的長期利益為出發(fā)點建立的貿(mào)易理論。 （2）標(biāo)志著西方國際貿(mào)易理

6、論的兩大學(xué)派自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派完全形成。 （3）堅持實事求是的科學(xué)態(tài)度，承認(rèn)自由貿(mào)易的利益。 2、局限性： （1）存在缺陷，如對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段劃分不清楚。 （2）理論在實踐中成效不大。,第三節(jié) 超保護(hù)貿(mào)易主義,一、超保護(hù)貿(mào)易主義的主要內(nèi)容 1、對古典自由貿(mào)易理論的批評 國內(nèi)充分就業(yè)是古典自由貿(mào)易理論建立的前提，而現(xiàn)在發(fā)生的大量失業(yè)現(xiàn)象明顯不合乎古典自由貿(mào)易理論。 2、擴(kuò)大有效需求的目的在于救治危機(jī)和失業(yè) 一國的就業(yè)水平由有效需求決定，國家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，制定一系列的政策來刺激有效需求，而貿(mào)易順差可以提高國內(nèi)的有效需求，緩和危機(jī)和增加就業(yè)。,3、 投資乘數(shù),投資乘數(shù)認(rèn)為新增加的投資引起對

7、生產(chǎn)資料需求的增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們（企業(yè)主和工人）的收入增加，收入的增加又引起他們對消費(fèi)品需求的增加，進(jìn)而引起從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們的收入增加； 如此推演下去，結(jié)果由此增加的國民收入問題會等于原增加投資量的若干倍。,4、對外貿(mào)易乘數(shù)理論,對外貿(mào)易乘數(shù)理論認(rèn)為一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；進(jìn)口則和國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。 只有貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)，提高國民收入水平。 因此，應(yīng)該對貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)以實現(xiàn)貿(mào)易順差，從而增加一國就業(yè)，提高國民收入水平。,二、超保護(hù)貿(mào)易政策的特點,保護(hù)的對象擴(kuò)大了。保護(hù)幼稚工業(yè)、高度發(fā)達(dá)的工業(yè)和出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)。 保護(hù)

8、的目的變了。從培養(yǎng)自由競爭的能力到看中壟斷能力的加強(qiáng)。 保護(hù)的戰(zhàn)略方式改變。從防御性地限制進(jìn)口到進(jìn)攻性擴(kuò)張國內(nèi)外市場。 保護(hù)的措施多樣化。采用關(guān)稅和各種各樣的獎出限入措施。,三、對凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易主義的評價,凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論，在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，具有一定的科學(xué)性。 但凱恩斯主義片面強(qiáng)調(diào)對外貿(mào)易順差對增加國民收入的作用，可能導(dǎo)致國際上各國過度地強(qiáng)調(diào)出口而限制進(jìn)口。,第四節(jié) 新貿(mào)易保護(hù)主義,一、含義 20世紀(jì)70年代中期以后出現(xiàn)了的，協(xié)調(diào)管理貿(mào)易，即“有組織的自由貿(mào)易”。 它是以協(xié)調(diào)為中心，以政府干預(yù)為主導(dǎo)，以磋商談判為軸心，對本國進(jìn)出口貿(mào)易和全球

9、貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理的一種國際貿(mào)易體制。,二、特點,1、被保護(hù)的商品范圍不斷擴(kuò)大 被保護(hù)的商品從傳統(tǒng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級工業(yè)品甚至勞務(wù)部門。1977年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體對鋼鐵進(jìn)口實行限制，1978年，美國對進(jìn)口鋼鐵采取“起動價格”:1977年到1979年，美國、法國、意大利和英國限制彩電進(jìn)口。進(jìn)入80年代，美國對日本再次實行進(jìn)口限制，迫使日本實行汽車的“自愿”出口限額等。,2、貿(mào)易保護(hù)措施多樣化 利用關(guān)稅手段：同時按照有效保護(hù)率設(shè)置階梯關(guān)稅。加強(qiáng)了征收“反補(bǔ)貼稅”和“反傾銷稅”的活動。WTO建立以后，關(guān)稅、非關(guān)稅措施受到嚴(yán)格的限制，各國越來越多的使用反傾銷、反補(bǔ)貼等所允許的保護(hù)手段。 利

10、用非關(guān)稅手段：非關(guān)稅措施中的技術(shù)和環(huán)境壁壘不斷增高，苛刻的技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)限制了后工業(yè)化國家的出口貿(mào)易。,3、貿(mào)易保護(hù)制度轉(zhuǎn)向更系統(tǒng)化 從貿(mào)易保護(hù)制度轉(zhuǎn)向更系統(tǒng)化的管理貿(mào)易制度，把外貿(mào)政策法律化，在法律上通過立法為擴(kuò)大出口提供支持，給貿(mào)易保護(hù)主義披上法律的外衣。,4、各國“獎出限入”措施的重點：從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向出口 在經(jīng)濟(jì)方面，各經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家加強(qiáng)出口信貸、出口信貸國家擔(dān)保制、出口補(bǔ)貼、外匯傾銷等措施，向廠商提高支持以鼓勵出口; 在組織方面，發(fā)達(dá)國家廣泛設(shè)立或改組各種促進(jìn)出口的行政機(jī)構(gòu)，協(xié)助本國出口廠商對外國市場的擴(kuò)張; 在精神獎勵方面，許多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家制定了各種評獎制度，對擴(kuò)大出口成績卓著的廠商

11、給予獎勵。,5、貿(mào)易保護(hù)從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域貿(mào)易壁壘 在區(qū)域范圍內(nèi)的國家之間實行自由貿(mào)易，而對區(qū)域范圍外的國家則實行共同的關(guān)稅壁壘。,三、新貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)的原因,1.主要工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)增長率下降，失業(yè)率上升 2.美國貿(mào)易逆差急劇上升，美國成為新貿(mào)易保護(hù)主義的重要發(fā)源地 3.國際貨幣關(guān)系的失調(diào) 4.政治上的需要,第五節(jié) 發(fā)展中國家的貿(mào)易戰(zhàn)略政策,發(fā)展中國家的貿(mào)易政策主要可以劃分為兩大類型： 進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略。,一、普雷維什“中心-外圍”論,（一）中心外圍論的主要觀點 1、世界存在中心外圍格局 中心：高度工業(yè)化國家 （1）出口工業(yè)制成品或高附加值產(chǎn)品，進(jìn)口原材料或者初級產(chǎn)品。

12、 （2）技術(shù)創(chuàng)新的源頭，占有了技術(shù)進(jìn)步的全部利益。 （3）政治上實行帝國主義政策。 外圍：沒有工業(yè)化或畸形工業(yè)化國家 （1）出口原材料或初級產(chǎn)品，進(jìn)口工業(yè)制成品。 （2）技術(shù)的模仿者，幾乎得不到技術(shù)進(jìn)步的利益。 （3）受制于工業(yè)化國家。 2、不平等交換使外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化,（二）發(fā)展中國家應(yīng)采取的措施,1、必須盡快實現(xiàn)工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。 2、實行保護(hù)貿(mào)易政策。 3、建立區(qū)域性共同市場。,二、進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略,進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，是指通過建立和發(fā)展本國的工業(yè)，實現(xiàn)對進(jìn)口制成品的替代，以帶動經(jīng)濟(jì)增長，實現(xiàn)工業(yè)化和減少對國外經(jīng)濟(jì)的依附。,（一）進(jìn)口替代的實施進(jìn)程,進(jìn)口代替的實施進(jìn)程

13、一般為： 首先發(fā)展加工工業(yè)， 隨后發(fā)展中間產(chǎn)品生產(chǎn)，實行中間產(chǎn)品進(jìn)口替代。 最后發(fā)展到重化工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，實現(xiàn)資本貨物進(jìn)口替代。,（二）進(jìn)口替代的具體措施,1. 鼓勵加工貿(mào)易，提高進(jìn)口關(guān)稅。 2. 對替代產(chǎn)業(yè)實行減免的稅收政策。 3. 高估本國貨幣對外國貨幣的匯率，以及實行復(fù)式匯率，有力地抑制了外國商品的進(jìn)入。,（三）進(jìn)口替代政策的成效,從20世紀(jì)50年代起，許多發(fā)展中國家相繼實施了進(jìn)口替代戰(zhàn)略。 這一戰(zhàn)略的制訂和實施，不僅使戰(zhàn)后初期困擾東亞國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高通貨膨脹率和失業(yè)率等日趨緩和和抑制，而且有力地促進(jìn)了拉丁美洲國家商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增強(qiáng)了各國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實力。,（四）進(jìn)口替代政策的局限

14、性,1. 進(jìn)口替代工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展難以維持。 2. 改善國際收支的目的未能達(dá)到。 3. 削弱了進(jìn)口替代企業(yè)的國際競爭能力。,三、出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略與扶持政策,出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，有時也稱外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、出口替代戰(zhàn)略。 是指以大量的商品出口為導(dǎo)向，把經(jīng)濟(jì)活動的重心從以本國或本地區(qū)市場為主轉(zhuǎn)向以國際市場為主，進(jìn)而帶動工業(yè)體系的建立和推動整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。,（一）出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的三種模式,1. 初級品加工 2. 勞動密集型裝配和出口加工 3. 以進(jìn)口替代為基礎(chǔ)的制成品出口,（二）出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的措施,1. 政府加強(qiáng)對出口商品的規(guī)劃、督促和引導(dǎo)工作 2.放寬進(jìn)口限制，降低保護(hù)關(guān)稅 3.對出口企業(yè)實行稅收減免甚至退還政策 4.促使貨幣進(jìn)一步貶值。為了降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭能力，實行貨幣貶值和匯率上調(diào)的政策。,（三）出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的成效,出口導(dǎo)向型發(fā)展模式對于小國的作用是很大的，小國因地域狹小,人口總量不大,市場容量較小,如采取出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,積極擴(kuò)大外貿(mào)出口,就可以使其產(chǎn)品生產(chǎn)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求,取得較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。,（四）出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略的局限性,一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)依賴大量出口來推