高級(jí)管理人員薪酬及績效考核管理制度

1、 高級(jí)管理人員薪酬及績效考核管理制度 第一章 總 則 第一條 遼寧大金重工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）為 強(qiáng)化高級(jí)管理人員經(jīng)營責(zé)任，進(jìn)一步建立與完善經(jīng)營者的激勵(lì)約束機(jī)制，保持核 心管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，吸引優(yōu)秀的管理人才，有效地調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員的積 極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，將經(jīng)營者利益與企業(yè)長期利益結(jié)合起來， 促進(jìn)企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法律及 遼寧大金重工股份有限公司章程的規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度所稱高級(jí)管理人員（以下簡稱“高管人員”）包括以下人員： （一）公司總經(jīng)理； （二）公司副總經(jīng)理； （三）公司財(cái)務(wù)總監(jiān)； （四）董

2、事會(huì)秘書； （五）總經(jīng)理提名董事會(huì)通過的其他高管人員。 第三條 公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益及工作目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)， 根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和高管人員分管工作的職責(zé)，進(jìn)行綜合考核，根據(jù)考核結(jié) 果確定高管人員的年度薪酬水平。 第四條 公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則： （一）堅(jiān)持按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則； （二）實(shí)行收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則，確保主營業(yè)務(wù)持續(xù)增長，防止短 期行為，促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展； （四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)以公開、公正、透明為原則，參照目前的實(shí)際收入水平確定， 既要有利于強(qiáng)化激勵(lì)與約束，又要符合企業(yè)的實(shí)際情況； （五

3、）薪酬收入堅(jiān)持“有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰對(duì)等”的原則； （六）堅(jiān)持效率優(yōu)先，兼顧公平，促進(jìn)公司高級(jí)管理人員與員工之間的利益 1 關(guān)系和諧。 第五條 本制度所指的年度薪酬是指公司高管人員繳納個(gè)人所得稅前獲得的 收入。 第二章 管理機(jī)構(gòu) 第六條 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是對(duì)高管人員進(jìn)行考核并初步確定薪 酬的管理機(jī)構(gòu)。 第七條 薪酬與考核委員會(huì)的工作內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)限參考公司制定的董事 會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則。 第三章 薪酬的構(gòu)成 第八條 高管人員的薪酬按以下標(biāo)準(zhǔn)確定： （一）高管人員的薪酬由基本年薪、保險(xiǎn)福利和績效工資三部分組成； （二）高管人員實(shí)行年薪制，年薪水平與其承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營業(yè)績掛 鉤；

4、 （三）績效工資根據(jù)年薪標(biāo)準(zhǔn)、公司績效完成情況、崗位績效考核等綜合考 核結(jié)果和等級(jí)確定。 第九條 經(jīng)公司薪酬與考核委員會(huì)及公司董事會(huì)審批，可以臨時(shí)性地為專門 事項(xiàng)設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，作為對(duì)公司高管人員的薪酬的補(bǔ)充。 第十條 鑒于每個(gè)經(jīng)營年度的外部經(jīng)營環(huán)境的變化，經(jīng)公司薪酬與考核委員 會(huì)及公司董事會(huì)審議通過的情況下，可以對(duì)按照上述標(biāo)準(zhǔn)得出結(jié)果進(jìn)行一定調(diào) 整，并以通過后的金額為準(zhǔn)。 第四章 高管人員薪酬考核及實(shí)施程序 第十一條 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是公司內(nèi)設(shè)的對(duì)高管人員年薪實(shí)施 考核及初步確定分配的管理機(jī)構(gòu)，由其檢查公司高管人員的履職情況并依據(jù)本管 2 理制度進(jìn)行考核。 第十二條 在年度結(jié)束

5、后經(jīng)聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告后，由 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司高管人員的述職，綜合財(cái)務(wù)、人力資源等 相關(guān)職能部門出具的年度數(shù)據(jù)，對(duì)公司高管人員進(jìn)行績效考核評(píng)定。 第十三條 根據(jù)崗位績效評(píng)定結(jié)果及考核辦法規(guī)定，由公司董事會(huì)薪酬與考 核委員會(huì)提出高級(jí)管理人員的年度薪酬方案，報(bào)公司董事會(huì)審核批準(zhǔn)。 第十四條 經(jīng)營年度結(jié)束后，在會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成審計(jì)后一個(gè)月內(nèi)，董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)完成高管人員的薪酬考核工作。 第五章 約束機(jī)制 第十五條 高管人員在職期間，出現(xiàn)以下情況的任何一種，則不予以發(fā)放年 度績效工資： （一）嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，收到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的； （二

6、）嚴(yán)重?fù)p害公司利益的； （三）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰或被深圳證券交易所 予以公開譴責(zé)或宣布為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的； （四）高管人員由于個(gè)人原因擅自離職的。 第十六條 高管人員因故請(qǐng)事假、病假、工傷假以及在職學(xué)習(xí)期間的薪資與 福利按照公司相關(guān)制度執(zhí)行。 第十七條 建立高層管理人員責(zé)任追究制度。對(duì)因工作不力、決策失誤造成 企業(yè)資產(chǎn)重大損失或完不成經(jīng)營管理目標(biāo)任務(wù)的，公司應(yīng)視損失大小和責(zé)任輕 重，給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分或解聘職務(wù)等處罰。 第十八條 建立高層管理人員離任審計(jì)制度。在離任審計(jì)中，如發(fā)現(xiàn)在任期 內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績不實(shí)，薪酬與考核委員會(huì)可對(duì)相關(guān)人員的年薪

7、進(jìn)行調(diào)整，要求高管 人員限期退回超出應(yīng)得部分的收入，并追究法律責(zé)任。高層管理人員在任期未滿 無正當(dāng)理由辭職的，不按當(dāng)年實(shí)際在職期計(jì)算其績效工資。 第十九條 當(dāng)經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，薪酬與考核委員會(huì)提議 變更激勵(lì)約束條件甚至終止該制度，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，可能的變化包括： 3 （一）市場環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營； （二）因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響； （三）國家政策重大變化影響年薪方案實(shí)施的基礎(chǔ)； （四）其它薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為的重大變化。 第六章 附則 第二十條 本制度需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效，如果本規(guī)則與監(jiān)管機(jī)構(gòu) 發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，則以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。