企業(yè)研究論文-論自主創(chuàng)新與知識產權保護的關系.doc

企業(yè)研究論文-論自主創(chuàng)新與知識產權保護的關系【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進行創(chuàng)新的內在動力，加強知識產權保護為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識產權保護工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程?！娟P鍵詞】自主創(chuàng)新知識產權知識產權保護近年來，在“以市場換技術”的思維定勢下，我國各個行業(yè)重技術引進，輕自主創(chuàng)新，已經陷入“引進-落后-再引進-再落后”的惡性循環(huán)。我國的大多數企業(yè)已經習慣了拿來主義，這些企業(yè)把從國外引進的先進技術進行簡單的改造后（其實大多數沒有根本性創(chuàng)新）用于生產經營，生產出來的產品完全可以通過市場銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤。既然通過簡單的技術引進就能維持企業(yè)的生存，就沒有動力在技術引進的基礎上進行自主創(chuàng)新，這樣的做法嚴重影響了企業(yè)的資本、技術的積累，因而就沒有實力進行技術的開發(fā)，阻礙了企業(yè)的長遠發(fā)展?？v觀我國近30年的技術發(fā)展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產業(yè)部門使用的主導技術基本上是把國外引進的先進技術進行非關鍵性創(chuàng)新的結果，也就是我們在對引進技術的基礎上消化吸收進行二次創(chuàng)新嚴重不足，許多情況下采用了對引進技術與產品的仿制，如西藥、精細化工產品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴格意義上的引進消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導致我們企業(yè)技術創(chuàng)新能力依然很弱。根據國家知識產權局的資料顯示：我國國內擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產權的保護。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識產權保護的關系，對于加強知識產權保護，積極營造激勵自主創(chuàng)新的動力環(huán)境具有積極的意義。一、自主創(chuàng)新的動力分析我國“十一五”規(guī)劃明確提出：實施國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃。按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來的方針，加快建設國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經濟、教育的緊密結合，全面提高科技整體實力和產業(yè)技術水平。2006年年初召開的全國科學技術大會，進一步繪制了未來的藍圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強，進入創(chuàng)新型國家行列，為在本世紀中葉成為世界科技強國奠定基礎。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略的高度。在技術創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進的技術消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識產權，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場競爭力的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中“自主”應該是宏觀意義上的自主國家層面上，只要是在一個國家范圍內進行的創(chuàng)新活動，不論這種創(chuàng)新活動是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進消化吸收的二次創(chuàng)新，只要創(chuàng)新主體在一個國家范圍內，知識產權歸我們所有，都應屬于自主創(chuàng)新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明；要加強集成創(chuàng)新，使相關科技成果有機融合，形成具有市場競爭力的產品與產業(yè)；在引進國外先進技術的基礎上消化吸收進行二次創(chuàng)新。進行自主創(chuàng)新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場經濟條件下，政府是創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新政策的主要提供者，政府應該是一個公共型的政府，為自主創(chuàng)新提供完善的公共服務，政府參與自主創(chuàng)新活動，往往是缺乏監(jiān)督的，是低效的，而真正的創(chuàng)新主體應為企業(yè)。企業(yè)是進行自主創(chuàng)新最活躍的力量，他們通過自主創(chuàng)新可以獲得超額利潤和相對的競爭優(yōu)勢，而這恰恰是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的內在動力，也可以說是最原始的沖動。沒有利潤可言企業(yè)是絕對不可能進行創(chuàng)新活動的，企業(yè)不是慈善機構，追逐利潤才是他們進行經營活動最根本的目標。這種自主創(chuàng)新的內在動力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。就外部環(huán)境而言，首先政府導向明確，因為基礎研究的保障、產業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎設施的建設和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設必須依賴強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場，自主創(chuàng)新要素是指人、機會、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術創(chuàng)新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創(chuàng)新要素市場會使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風險增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動力；其次就是公平的市場競爭環(huán)境，導致企業(yè)自主創(chuàng)新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產權保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識產權保護力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權行為，這就會嚴重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動力，最終會影響企業(yè)的競爭力和社會經濟的發(fā)展。二、知識產權保護對自主創(chuàng)新的影響對于知識產權保護對自主創(chuàng)新的影響還存在不同的看法，認為知識產權保護有利于自主創(chuàng)新觀點的學者指出知識產權保護不僅是維護發(fā)明者的權益，促進研究開發(fā)和技術擴散的有效工具（HarperandRow，1950），而且是經濟增長的重要決定因素；反對者則認為，知識產權壟斷科學研究的自由，是影響出口的障礙（PamelaJ.Smith，1999），知識產權保護阻礙了技術的合理擴散和應用，造成了社會福利的損失（CavesCrookelKilings，1993）。無論是贊成還是反對，一個不可否認的事實就是：上世紀90年代以前的日、韓通過較弱的知識產權保護制度，幫助國內企業(yè)模仿國外技術，從而極大促進了技術進步。畢竟現(xiàn)在我國所處的國內外環(huán)境與當時的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環(huán)境，吸引外資，擴大對外貿易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產權保護制度。1、知識產權保護制度對自主創(chuàng)新成果予以保護并給予一定時期的壟斷權大多數自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經濟條件下，如果對創(chuàng)新成果不進行保護，不賦予其財產權，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔了創(chuàng)新的不確定性等各種風險之后，而并沒有達到其預想的收益，其進行再創(chuàng)新的內在動力就會受到嚴重的挫傷。據美國研究機構調查統(tǒng)計，如果沒有專利保護，60%的藥品發(fā)明，38%化學發(fā)明都不會研究出來。相反，如果國家對創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時期的壟斷權，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。2、知識產權保護制度對創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進作用聯(lián)合國經濟合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的科技政策概要中指出，技術創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應用。從此意義上說，如果一項技術發(fā)明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現(xiàn)技術創(chuàng)新。知識產權保護制度中的專利制度賦予專利權人在一定期限內的資產壟斷權，就是要專利權人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應用。專利權人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費，且逐年遞增。同時，若專利權人在一定時期內沒有實施、利用其專利技術，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專利權會受到限制，如專利權的強制許可，這些壓力的存在就迫使專利權人想方設法積極推廣應用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術轉讓的方式，盡可能快的實現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場結合，從而激勵了創(chuàng)新成果現(xiàn)實生產力的轉化。3、知識產權保護制度通過創(chuàng)新成果公開機制增進了人