質(zhì)量、安全、環(huán)境體系內(nèi)審員講義.ppt

1,內(nèi)審員培訓(xùn)講義,2,第一節(jié) 審核與OSH/E/Q管理體系審核 審核的定義 審核（管理體系，要素，過(guò)程，產(chǎn)品，服務(wù)） 質(zhì)量管理體系的審核 職業(yè)安全健康管理體系的審核 環(huán)境管理體系審核,第一章 管理體系審核慨論,3,審核： （ISO19001:2002） 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其客觀的進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。,結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核” 聯(lián)合審核:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作共同審核一個(gè)受審核方時(shí),這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”,4,1.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其它信息,文件審核,現(xiàn)場(chǎng)審核,5,2. 審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求,要求:符合性. 過(guò)程:有效性. 方針:適合性.,審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù) 選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T 24001、 GB/T 28001 體系文件： 包括手冊(cè)、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 法律、法規(guī)和其他要求 方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案,3.審核發(fā)現(xiàn)： 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果,4.審核結(jié)論： 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果,審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財(cái)務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過(guò)程的審核.,8,二.（ OSHE Q)管理體系審核,. (OSHE Q)管理體系審核:可理解 “為獲得(OSH E Q)管理體系活動(dòng)和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定是否滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程.” 4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHSE環(huán)管理體系審核. 2. 管理體系審核的目的: 符合性: 有效性: 適合性: 3.審核與檢驗(yàn)是不同的慨念,9,檢查、檢驗(yàn)、審核,10,第二節(jié) (OSHE Q)管理體系審核的分類(lèi),第一方審核：（內(nèi)部審核） 第二方審核：（外部審核） 第三方審核：（外部審核）,11,第三節(jié) OHS / E /Q審核的目的,第一方審核的目的： 依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的OSHE Q管理體系 驗(yàn)證組織自身的OSHEQ管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求，并正在運(yùn)行 證實(shí)適用法律法規(guī)的符合性 重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制 在外部審核前作好準(zhǔn)備,12,第二方審核的目的： 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià) 在有合同的情況下，驗(yàn)證供方OSHEQ體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求并正在運(yùn)行 作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù) 溝通供需雙方對(duì)OSHEQ要求的共識(shí),13,第三方審核的目的： 確定OSHEQ管理體系是否符合要求 確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證/注冊(cè) 為受審方提供改進(jìn)其OSHEQ體系的機(jī)會(huì) 減少許多重復(fù)的第二方審核 提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力,14,第四節(jié) OSHEQ管理體系審核的范圍,管理體系的過(guò)程（要素） 管理體系的場(chǎng)所 管理體系的活動(dòng) 環(huán)境管理體系審核的對(duì)象：對(duì)外部、社會(huì)的影響 職業(yè)安全健康管理體系的對(duì)象：?jiǎn)T工的安全和健康 質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過(guò)程,15,第五節(jié) 審核的依據(jù)/準(zhǔn)則,標(biāo)準(zhǔn) 方針、目標(biāo) 手冊(cè) 程序文件、其它文件 合同 適用法律法規(guī),16,第六節(jié) 審核的時(shí)機(jī)和頻次,內(nèi)審 第一次審核：體系建立之時(shí) 常規(guī)：按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，滾動(dòng)式，集中式 特殊情況： 嚴(yán)重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問(wèn)題、相關(guān)方投訴， 內(nèi)部環(huán)境變化 第二，三方審核之前 證書(shū)到期前,17,審核的時(shí)機(jī)和頻次,第二方審核： 在編制合格供方或承包方名錄之前 簽定合同后視供方安全環(huán)境狀況 第三方： 企業(yè)或委托方提出申請(qǐng)認(rèn)證/注冊(cè)之后 半年，一年后 三年復(fù)評(píng),18,第七節(jié) 審核的順序,外審 提出審核 文件初審 審核準(zhǔn)備 實(shí)施審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 跟蹤糾正措施 監(jiān)督審核,內(nèi)審 確定任務(wù) 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 糾正措施跟蹤 編寫(xiě)綜合報(bào)告 匯總分析,19,第二章 管理體系審核,第一節(jié) 審核的策劃 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵 管理者代表親自抓 具體職能部門(mén)來(lái)管理 組織一支合格的審核員隊(duì)伍 有一套正規(guī)的程序 建立體系時(shí)要考慮內(nèi)審工作,20,審核方案的授權(quán),審核方案的建立 目的、范圍與程度 職責(zé) 資源 程序,審核方案的實(shí)施 安排審核日程 評(píng)價(jià)審核員 選擇審核組 指導(dǎo)審核活動(dòng) 保持記錄,審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 監(jiān)視和評(píng)審 識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì),審核員的能力和評(píng)價(jià),審核活動(dòng),審核方案改進(jìn),審核方案的管理,檢查,實(shí)施,策劃,處置,21,第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備 審核準(zhǔn)備40% 審核實(shí)施40% 審核報(bào)告的編寫(xiě)10% 糾正措施的跟 蹤10%,審核方案的策劃/制訂計(jì)劃 組成審核組 收集并審閱有關(guān)文件 編制檢查表 通知受審部門(mén)并約定具體審核時(shí)間,22,審核策劃,企業(yè)進(jìn)行的審核策劃以?xún)?nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍； 形成文件； 考慮部門(mén)的重要性和以往審核過(guò)程中存在的問(wèn)題； 確定審核的方法：滾動(dòng)、集中、按部門(mén)、按過(guò)程、不同體系分別進(jìn)行或同時(shí)進(jìn)行； 編制審核的年度計(jì)劃，可不同體系分別或一起編制； 審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時(shí)同時(shí)進(jìn)行，包括管理評(píng)審和管理體系工作的總體安排。,23,一.內(nèi)審方案的策劃/制定計(jì)劃,1.年度計(jì)劃(見(jiàn)附表) 滾動(dòng)式 集中式 按部門(mén) 按過(guò)程,計(jì)劃 審核己進(jìn)行 糾正措施己有計(jì)劃 糾正措施己完成 糾正措施己驗(yàn)證,2,3,4,5,24,月,月,月,月,月,三車(chē)間,月份,辦公室,人事科,總師室,機(jī)動(dòng)科,生產(chǎn)科,一車(chē)間,二車(chē)間,儀表,電氣,計(jì)劃,已審核,糾正措施已有計(jì)劃,糾正措施驗(yàn)證,糾正措施完成,年度審核計(jì)劃表,25,審核的啟動(dòng) 指定審核組長(zhǎng) 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 選擇審核組 與受審方建立初步聯(lián)系,文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性,文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性,現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核組分配工作 準(zhǔn)備工作文件,現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施 舉行首次會(huì)議 審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 信息的收集和驗(yàn)證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行未次會(huì)議,審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā),審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā),審核完成,審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施,典型審核活動(dòng)過(guò)程,26,審核的實(shí)施計(jì)劃,確定審核的目的和范圍； 根據(jù)審核方案確定審核的方法； 確定審核的人/日數(shù)； 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進(jìn)行分組； 確定審核的日程安排； 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。,27,28,公司質(zhì)量管理體系過(guò)程職責(zé)分配表,29,2.內(nèi)審的實(shí)施計(jì)劃,列出具體日程安排 審核部門(mén)和應(yīng)審核的過(guò)程,要求 審核目的 審核時(shí)間 審核依據(jù) 審核范圍 審核組長(zhǎng) 審核組成員,30,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 審核目的：評(píng)價(jià)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系是否符合準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行是否有效。 審核準(zhǔn)則：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊(cè)、相關(guān)管理文件及適用的法律、法規(guī)和其他要求。 審核范圍：位于江蘇省吳江經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路88號(hào)的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)。 審核組長(zhǎng)： 審核組成員：A組：陳宇安 B組：張家秋 C組：申健 D組： E 組： 審核時(shí)間：2004年2月23日-2月25日,31,審 核 日 程 安 排,32,審核原則,道德行為:誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎； 公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)； 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力； 獨(dú)立性：不帶偏見(jiàn)、無(wú)利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上； 基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。,33,二. 組成審核組,1.內(nèi)審前,管理者代表任命審核組 選擇組長(zhǎng): 資格 業(yè)務(wù)能力 工作經(jīng)驗(yàn) 組織能力,選擇組員: 資格 業(yè)務(wù)范圍 專(zhuān)業(yè)知識(shí) 工作中的協(xié)調(diào) 為審核組所接受,34,質(zhì)量,環(huán)境,有關(guān)質(zhì)量的特性 知識(shí)和技能,有關(guān)環(huán)境的特性 知識(shí)和技能,通用的 知識(shí)和技能,教育 工作經(jīng)歷 審核員培訓(xùn) 審核經(jīng)歷,個(gè) 人 素 質(zhì),能力,35,2.具體職責(zé),組員職責(zé): 遵守相應(yīng)的審核要求 傳達(dá)和闡明審核要求 策劃,履行職責(zé) 觀察結(jié)果形成文件 報(bào)告審核結(jié)果 驗(yàn)證糾正措施 收存,保護(hù)審核有關(guān)文件 提交,保密, 謹(jǐn)慎處理特殊信息,配合組長(zhǎng)工作 組長(zhǎng)職責(zé) 協(xié)助選擇審核組成員 制定審核計(jì)劃 同受審方管理者接觸 提交審核報(bào)告,36,3.審核員應(yīng)具備的素質(zhì),有道德,即公正、可靠、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； 思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)； 善于交往，即靈活地與人交往； 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)； 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境 適應(yīng)性強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； 堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈； 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。,37,審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能,通用知識(shí)和技能 審核原則、程序和技術(shù)； 管理體系和引用文件； 組織狀況； 適用法律、法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求；,38,審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能,質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)； 質(zhì)量述語(yǔ)； 質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用； 質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用。 過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）； 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)； 過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的技術(shù)特性 ； 行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。,39,審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能,環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 環(huán)境管理方法和技術(shù)； 環(huán)境術(shù)語(yǔ)； 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； 環(huán)境管理工具（如：環(huán)境因素和或環(huán)境影響評(píng)價(jià)、生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)等。 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)； 運(yùn)作的技術(shù)因素和環(huán)境因素 行業(yè)特點(diǎn)的術(shù)語(yǔ)； 環(huán)境因素與環(huán)境影響； 評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； 運(yùn)作過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； 監(jiān)測(cè)和測(cè)量技術(shù)； 污染預(yù)防技術(shù),40,應(yīng)具備的道德和修養(yǎng),正直,誠(chéng)實(shí) 客觀,公正 尊重對(duì)方尊重別人 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神,審核員應(yīng): 勤奮,謹(jǐn)慎,嫻熟,明斷,41,4.內(nèi)審員的作用,對(duì)管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用 對(duì)體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 在管理方面溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾的渠道和紐帶作用 第二,三方審核時(shí)內(nèi)外接口的作用 在體系有效實(shí)施方面起帶頭作用,42,三.收集文件,重點(diǎn)收集與受審部門(mén)體系活動(dòng)有關(guān)的程序文件,作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 審閱文件注意 接口明確 內(nèi)容協(xié)調(diào) 外來(lái)標(biāo)準(zhǔn),文件的有效性 重點(diǎn)記錄的預(yù)審 調(diào)閱重要過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書(shū),43,四.編寫(xiě)檢查表,1.檢查表的作用 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 使審核程序規(guī)范化 按檢查表的要求進(jìn)行可使審核目標(biāo)始終保持明確 保持審核過(guò)程進(jìn)度 作為審核記錄存檔,44,2.設(shè)計(jì)檢查表,對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求 選擇典型的質(zhì)量/安全/環(huán)境問(wèn)題 結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn) 抽樣應(yīng)有代表性, 時(shí)間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性 按部門(mén)過(guò)程(要素) 按過(guò)程(要素)部門(mén),45,3.檢查表示例,接審部門(mén):,接待人:,目期:,審核員:,46,47,內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 部門(mén)： 企 管 部 接待人： 李 紅 日期： 2004年元月28日,48,五.通知受審部門(mén),提前3-5天與受審部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)接觸 約定時(shí)間 部門(mén)發(fā)言人 陪同人員 雙方關(guān)心其它問(wèn)題 集中式 提前發(fā)通知,作迎審準(zhǔn)備,49,第三節(jié) 內(nèi)審實(shí)施,1.召開(kāi)首次會(huì)議 2.進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 3.確定不合格項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告 4.匯總分析審核結(jié)果 5.召開(kāi)未次會(huì)議 6.編寫(xiě)審核報(bào)告,50,從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程,51,一.召開(kāi)首次會(huì)議,參加人員 最高領(lǐng)導(dǎo),管理者代表,各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo),內(nèi)審組成員等 會(huì)議簽到 審核組長(zhǎng)主持 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話(huà) 會(huì)議簡(jiǎn)明扼要,52,二.現(xiàn)場(chǎng)審核,現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程 控制審核計(jì)劃 控制審核進(jìn)度 控制氣氛 控制客觀性 控制記律 控制審核結(jié)果 要相信樣本 選擇樣本要有代表性,由審核員隨機(jī)抽取,53,現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處,依靠檢查表,若要偏離檢查表,須謹(jǐn)慎 要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),要調(diào)查研究到必要的深度 與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 始終保持客觀,公正,有禮貌 客觀證據(jù) 存在事實(shí)可作客觀證據(jù) (主觀分析,推斷,臆測(cè)不能) 被訪(fǎng)問(wèn)對(duì)象的談話(huà)(傳聞,陪同人員,無(wú)關(guān)人員不能) 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定,記錄(作廢文件,擅自修改記錄),54,審核的路線(xiàn)和方法,自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的審核方法 按過(guò)程審核和按部門(mén)審核的方法,55,審核員的正確工作方法,少講,多看,多問(wèn),多聽(tīng)(避免就題咨詢(xún),請(qǐng)作裁判,重復(fù)闡述) 選擇正確的對(duì)象提問(wèn) 正確地提出問(wèn)題 封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 開(kāi)啟式: 主題式,擴(kuò)展式,征求意見(jiàn)式,設(shè)想問(wèn)題 封閉式: 有或無(wú), 誘導(dǎo)式(慎用) 提問(wèn)題與索看相結(jié)合 聯(lián)想和追溯 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛,56,3.4 職業(yè)安全健康體系要素審核重點(diǎn)分析 方針 員工理解執(zhí)行 遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾,57,環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃識(shí)別和辨識(shí)結(jié)果的全面性、完整性（清單） 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源是否包括三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、類(lèi)型 重要環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理 重大危險(xiǎn)源的控制計(jì)劃 法律和其他要求 法律法規(guī)清單的完整性 法律法規(guī)的更新要求,58,重大危險(xiǎn)源控制包括所有類(lèi)型 機(jī)械傷害 電氣傷害 安全裝置 危險(xiǎn)化學(xué)品 危險(xiǎn)作業(yè) 勞動(dòng)防護(hù) 職業(yè)病預(yù)防 電磁和射線(xiàn) 道路交通 相關(guān)方 采購(gòu)的設(shè)備和服務(wù),59,環(huán)境因素識(shí)別內(nèi)容,向大氣排放 向水體排放 廢物管理 原材料與自然資源的使用 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題 可施加影響:合同方、供貨方、服務(wù)提供方,60,61,4.4.4文件化 4.4.5文件控制,62,法律法規(guī)和其他要求,法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單； 適用性的識(shí)別； 及時(shí)更新； 傳達(dá)到相關(guān)人員和相關(guān)方。,63,目目標(biāo): 目標(biāo)與方針的一致性 目標(biāo)可檢查性 目標(biāo)層層分解與實(shí)施與總目標(biāo)的一致性 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況,64,管理方案 制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的完整性。 確定：時(shí)間、方法、職責(zé)、資源 可操作性、可檢查性 實(shí)施的情況 對(duì)方案的評(píng)審和修改,65,機(jī)構(gòu)職責(zé),職責(zé)規(guī)定是否明確 最高管理者 管理者代表 各部門(mén) 重要崗位 資源提供 持續(xù)改進(jìn)的承諾 實(shí)施情況,66,培培訓(xùn)、意識(shí)和能力 確定資格和能力要求 培訓(xùn)的需求 培訓(xùn)計(jì)劃 培訓(xùn)記錄 有效性評(píng)價(jià)：能力、意識(shí),67,協(xié)商與交流 交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員工 協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)狀況，現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等； 工會(huì)、員工代表、職業(yè)安全健康委員會(huì) 協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄,68,文件和資料 完整性，包括對(duì)重要環(huán)境因素和危 險(xiǎn)源的控制和管理文件 文件與資料的控制： 重要崗位得到有效文件 受控文件標(biāo)識(shí)及清單 文件評(píng)審、修改和批準(zhǔn),69,運(yùn)運(yùn)行控制:重要環(huán)境因素控制包括所有類(lèi)型 大氣排放 水體排放 廢棄物處置 土地污染 噪聲排放 能源、資源的消耗 其他環(huán)境問(wèn)題,70,運(yùn)行控制：（GBT28001）,針對(duì)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)； 購(gòu)買(mǎi)的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險(xiǎn)； 建筑物、機(jī)械、作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)的組織指揮； 安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程； 實(shí)施情況，現(xiàn)場(chǎng)狀況。,71,應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 針對(duì)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)； 確定潛在事故和緊急情況； 應(yīng)急計(jì)劃的制訂和完整性； 應(yīng)急物資、通道； 應(yīng)急計(jì)劃的演練； 應(yīng)急計(jì)劃的演練的記錄； 有效性的評(píng)審。,72,績(jī)績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè) 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)測(cè)和跟蹤 主動(dòng)性監(jiān)測(cè):安全檢查（法規(guī)、規(guī)章制度）等 反應(yīng)性監(jiān)測(cè)、事故、事件、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn),73,事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 事故、事件和不符合的處理； 事故發(fā)生后的四不放過(guò)證據(jù)； 糾正和預(yù)防措施的識(shí)別、實(shí)施； 對(duì)糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 有效性的驗(yàn)證；,74,記記錄和記錄管理 記錄的控制、清單 記錄的規(guī)范性、完整性 記錄的保存,75,審審核 審核計(jì)劃 審核記錄 審核報(bào)告 審核跟蹤,76,管管理評(píng)審 管理評(píng)審的內(nèi)容的完整性 管理評(píng)審記錄 管理評(píng)審報(bào)告 持續(xù)改進(jìn),77,審核發(fā)現(xiàn) 客觀證據(jù):支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得： 觀察到的事實(shí) 和有責(zé)任人員的談話(huà) 規(guī)定的記錄 從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì),查有一定的深度,78,三.不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě),1.不合格的定義和類(lèi)型 定義:未滿(mǎn)足要求(不符合:任何能夠直接或間接造成人員傷亡,疾病,財(cái)產(chǎn)損失,或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),慣例,程序,規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 ) 不合格的分類(lèi)(兩種方法) 第一種方法 體系性不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格,79,不合格的分類(lèi)(兩種方法),第二種方法 嚴(yán)重不合格項(xiàng) 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 出現(xiàn)影響產(chǎn)品/重大傷害事故或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格 一般不合格 對(duì)體系，文件而言是個(gè)別，偶然，孤立性質(zhì)輕微 對(duì)保證體系有效性，是次要的 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項(xiàng)，不開(kāi)書(shū)面報(bào)告,80,不符合報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門(mén) 不符合事實(shí)描述 不符合的性質(zhì) 不符合依據(jù) 原因分析及糾正措施計(jì)劃 糾正措施的實(shí)施記錄 糾正措施的驗(yàn)證,81,3.不合格報(bào)告的編寫(xiě)要求:,不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體 不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩名話(huà)點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)(或幾點(diǎn))做得不對(duì) 違反標(biāo)準(zhǔn)或OSHE手冊(cè)的哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷確切,82,不符合項(xiàng)報(bào)告,83,內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告 表號(hào)：SHE3-822-3 編號(hào)： 05,84,注：不合格類(lèi)型：A體系性不合格；B實(shí)施性不合格；C效果性不合格,85,四.審核結(jié)果的匯總分析,1.從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)來(lái)匯總分析 2.從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析 3.從這兩次內(nèi)審之間該部門(mén)對(duì)最終產(chǎn)品安全環(huán)境/質(zhì)量績(jī)效的影響來(lái)分析 4.總結(jié)部門(mén)OSHE/Q工作上的優(yōu)點(diǎn) 5.以上是按滾動(dòng)式對(duì)部門(mén)/條款審核的匯總,若集中式進(jìn)行:應(yīng)是對(duì)整個(gè)體系,全面的總結(jié)分析,86,不合格項(xiàng)分布表,87,五.召開(kāi)未次會(huì)議,1.未次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持 原參加首次會(huì)議的全體人員參加 會(huì)議簽到 2.在會(huì)議前進(jìn)行溝通 3.提出不合格報(bào)告數(shù),分布情況, 4.宣讀不合格報(bào)告,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容 5.澄清或回答受審核方提出的問(wèn)題 6.集中式審核:報(bào)告審核結(jié)果,要求及時(shí)完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話(huà),強(qiáng)調(diào)重要性,88,末次會(huì)議 參加者：受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核組成員 內(nèi) 容：審核組長(zhǎng)報(bào)告審核過(guò)程、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會(huì)議記錄,89,六.編寫(xiě)審核報(bào)告,1.審核的目的和范圍 2.審核組成員和受審部門(mén)名稱(chēng)及其負(fù)責(zé)人 3.審核日期 4.審核所依據(jù)的文件 5.不合格項(xiàng)的情況 6.OSHE/Q體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn) 7.審核報(bào)告可以規(guī)范化 9.審核集中式進(jìn)行,審核報(bào)告應(yīng)是全面的,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的,審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě),經(jīng)管理者代表審批后分發(fā),90,審核報(bào)告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門(mén) 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過(guò)程、審核分析及審核結(jié)論 審核報(bào)告編制人及批準(zhǔn)人,91,內(nèi)審報(bào)告,編制人：,批準(zhǔn)人：,92,第四節(jié) 糾正措施,糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證 糾正措施的引起的文件更改,93,糾正措施的制訂 原因分析 針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃 舉一反三 糾正措施的實(shí)施 責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施 做好實(shí)施記錄,確定實(shí)施期限 2.修改措施計(jì)劃更改須經(jīng)批準(zhǔn) 3.措施計(jì)劃的協(xié)調(diào)和仲裁 4.糾正措施的實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄.,94,五.糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證,1.糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都己完成 完成后的效果如何 實(shí)施情況是否有記錄可查 較長(zhǎng)時(shí)間才能見(jiàn)效的措施的驗(yàn)證 如引起程序變更, 按文件控制要求進(jìn)行 不合格項(xiàng)關(guān)閉 審核員驗(yàn)證,確認(rèn),簽字 要記錄有效性的事實(shí)證據(jù),95,第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報(bào)告,一.對(duì)各部門(mén),各過(guò)程審核結(jié)果的匯總分析 1.編制不合格項(xiàng)的矩陣圖 2.按問(wèn)題的性質(zhì)將不合格項(xiàng)分類(lèi) 3.動(dòng)態(tài)比較 4.匯總分析糾正措施計(jì)劃完成的情況 5.好經(jīng)驗(yàn)可推廣,96,二.年度報(bào)告的編寫(xiě),1.滾動(dòng)式內(nèi)審 內(nèi)審年度計(jì)劃完成情況 審核目的和范圍