農(nóng)林學(xué)類論文-西方農(nóng)業(yè)起源研究理論綜述.doc

農(nóng)林學(xué)類論文-西方農(nóng)業(yè)起源研究理論綜述一、西方農(nóng)業(yè)起源研究主要范例的變化農(nóng)業(yè)起源作為人類學(xué)、民族學(xué)、生物學(xué)及考古學(xué)等學(xué)科的研究課題，已有150多年的歷史，并且在20世紀(jì)，成為了考古學(xué)研究的最主要的課題之一。該問題研究范例由于受各自時(shí)期的人文科學(xué)、考古學(xué)的研究范例的影響，分別在19世紀(jì)末20世紀(jì)初、20世紀(jì)60年代存在幾次大的轉(zhuǎn)變：20世紀(jì)初之前的文化進(jìn)行理論影響下，主要研究農(nóng)業(yè)在進(jìn)化的文化階段上所處的位置及其對人類社會(huì)組織與政府的影響；20世紀(jì)初到60年代主要在環(huán)境模式下研究農(nóng)業(yè)起源的過程；20世紀(jì)60年代以來在文化生態(tài)學(xué)等理論指導(dǎo)下不僅研究農(nóng)業(yè)起源的過程，并且著重討論起源的動(dòng)力機(jī)制問題。在每種范例之下，不同的學(xué)者又提出了各自不同的假說。119世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初19世紀(jì)是進(jìn)化論流行的時(shí)期，并且在人類的歷史上最早的人是狩獵者這種觀點(diǎn)已被廣泛地接受，因此這一時(shí)期主要討論的不是從食物采集到食物生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變機(jī)制是什么、在何種情況下這種適應(yīng)性轉(zhuǎn)變受到影響等問題，而是動(dòng)、植物馴化哪一種最早出現(xiàn)、它們在進(jìn)行的文化階段上所處的位置及各自的影響問題。當(dāng)時(shí)的許多學(xué)者認(rèn)為動(dòng)物馴養(yǎng)和游牧業(yè)先于植物栽培。摩爾根即在其古代社會(huì)中指出，東半球的畜牧業(yè)早于農(nóng)耕業(yè)，農(nóng)業(yè)種植更多地是源于馴養(yǎng)動(dòng)物的需要而不是人的需要。但也有部分學(xué)者認(rèn)為狩獵、放牧、農(nóng)業(yè)三階段說是不可信的，它們指出有許多原始人群從事農(nóng)業(yè)但不養(yǎng)家畜，因此許多學(xué)者得出了相反的結(jié)論，“我們可以說農(nóng)業(yè)的狀態(tài)不一定是從放牧中來、是放牧的一種延續(xù)，前者比后者表現(xiàn)出更大程度地接近于文明?！边@一時(shí)期還有一種重要的觀點(diǎn)是認(rèn)為放牧業(yè)不是一種獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)類型，游牧者與農(nóng)耕者共存。農(nóng)業(yè)如何起源的具體問題，雖則較少有人關(guān)注，但AlphonsedeCandolle、HLingRoth兩人對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的前提條件進(jìn)行了開創(chuàng)性的總結(jié)：合適的氣候、土壤與植物物種，合適的居住模式，經(jīng)濟(jì)上的需求等。這些條件幾乎涵蓋了以后農(nóng)業(yè)起源研究的所有的方面，此后一個(gè)多世紀(jì)的研究，差不多都是以此為基礎(chǔ)，對各個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化和不同側(cè)重，因此這兩個(gè)人的所做的工作，是農(nóng)業(yè)起源研究的一座里程碑，奠定了以后農(nóng)業(yè)起源研究的基本的方向。但他們的局限也是很明顯的：一是沒有得到考古材料的幫助；二是僅注意到了人類對植物食物的需要而忽略了文化的方面。220世紀(jì)初到60年代19世紀(jì)伴隨著達(dá)爾文物種起源的出版，西方學(xué)術(shù)界將更多的注意力放在了人地關(guān)系的研究上，雖然在19世紀(jì)下半葉與20世紀(jì)上半葉，許多人走上了環(huán)境決定論的極端，但是對于多數(shù)學(xué)者來說，地理環(huán)境對人類活動(dòng)的巨大影響是不言而喻的。同時(shí)在19世紀(jì)末，更新世的存在已經(jīng)確信無疑，因此地理上的一些變化經(jīng)常歸因于不同的氣候狀況。這一時(shí)期的農(nóng)業(yè)起源研究，更多地歸因于環(huán)境與氣候變化的結(jié)果。主要的觀點(diǎn)是：距今13000年以來，全球性的氣候變暖使巨獸消失，被大量的小型動(dòng)物所取代，使人類的謀生方式更為多樣化，人們的謀生努力從動(dòng)物漸漸轉(zhuǎn)向了植物；同時(shí)由于環(huán)境的巨大變化，人類與植物群集中在一更小的地區(qū)內(nèi)，接觸更加密切，不僅積累了種植的知識，而且還對它們的生產(chǎn)進(jìn)行了強(qiáng)化，在起初全由采集獲得的種子植物中，經(jīng)過馴化的植物比例緩慢增加，最后農(nóng)業(yè)出現(xiàn)了。同時(shí)考古學(xué)家也開始介入農(nóng)業(yè)起源的研究，但他們最初更多的工作是找尋最早的馴化植物而不是弄清農(nóng)業(yè)開始的這一進(jìn)程，往往僅僅根據(jù)一粒植物種子、一個(gè)豆莢而就宣稱進(jìn)入了農(nóng)業(yè)時(shí)代。此時(shí)期以柴爾德為代表的綠洲理論最有名。柴爾德用新石器時(shí)代革命來描述食物生產(chǎn)的起源，而農(nóng)業(yè)起源的發(fā)生是因?yàn)闅夂蛭C(jī)影響導(dǎo)致干旱的亞熱帶地區(qū)成了最早出現(xiàn)農(nóng)業(yè)的地區(qū)。隨著wurm冰期的后退，北非、阿拉伯地區(qū)的夏季降雨遷至歐洲地區(qū)，干旱帶來了間雜有綠洲的沙漠，人與動(dòng)物聚集在綠洲中，這種共生導(dǎo)致了馴化的發(fā)生，然后這些動(dòng)物的馴化者可能是最早的植物栽培者。他認(rèn)為植物栽培最早出現(xiàn)于尼羅河沿岸，這里定期的河水泛濫使土地肥沃，而干旱的天氣進(jìn)一步惡化使游牧者更加集中于有水源的村落。ArmoldJToynbee在他的“挑戰(zhàn)與回應(yīng)”模式中將這一理論進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化，認(rèn)為并不是所有的人均是能應(yīng)對更新世末期的干旱挑戰(zhàn)而進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)的。其中有一些狩獵采集人群因無法改變他們的習(xí)慣或生活方式而滅絕了；一些人通過改變他們的生活方式而不用改變其習(xí)慣成為了牧人；另外一些人對干旱環(huán)境的回應(yīng)是改變其生活方式與習(xí)慣，只有這最后一種情況下的人才能進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)。為了印證這一理論，考古學(xué)家Braidwood率領(lǐng)一支植物學(xué)家、動(dòng)物學(xué)家、地質(zhì)學(xué)家及考古學(xué)家所組成的考察隊(duì)，對西南亞地區(qū)的肥沃新月形地帶進(jìn)行了深入的調(diào)查。發(fā)現(xiàn)這一地區(qū)在最近10000多年以來氣候并沒有發(fā)生過較大的波動(dòng)。同時(shí)他還提出，地球歷史上曾多次發(fā)生過類似于更新世之末那樣的環(huán)境變化，然而它們并沒有導(dǎo)致食物生產(chǎn)的產(chǎn)生。這些是與綠洲理論相矛盾的。因此他提出了自己的模式核心區(qū)域理論，“我認(rèn)為，沒有必要用外部原因把這個(gè)問題復(fù)雜化。食物生產(chǎn)革命的發(fā)生似乎是人類社會(huì)不斷增強(qiáng)的文化的多樣化和專門化的累積的結(jié)果。在大約公元前8000年前，肥沃新月形地區(qū)周圍的山地居民對他們周圍環(huán)境的認(rèn)識，達(dá)到了這樣一種程度，以致于使他們開始栽培以前一直是采集的植物，馴養(yǎng)以前一直是獵食的動(dòng)物。通過文化傳播，新的生活方式從這些核心地區(qū)，擴(kuò)散到了世界其他地區(qū)。”這是一種生物進(jìn)化式的觀點(diǎn)，在這種觀點(diǎn)中，影響事物發(fā)展方向的決定性因素乃根植于人類的本性中，對于馴化的起源來說，這此決定性的因素就是人類不斷提高的經(jīng)驗(yàn)和感受。這樣，更早階段的間冰期沒有出現(xiàn)相應(yīng)的文化變化，乃是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的文化尚未做好相應(yīng)的準(zhǔn)備。但是Binford認(rèn)為他的這種解釋根本不能算是解釋：“在此，需要指出的是宿命論無論是說某種內(nèi)在的力量左右著生物進(jìn)化的方向，還是說人類的先天品質(zhì)決定了文化的進(jìn)化，都不能算是一種解釋。從文化進(jìn)化過程中觀察到的趨向需要有具體的解釋，而用人類的先天品質(zhì)作為這些趨向的原因并不是解釋?！?20世紀(jì)60年代至今從60年代開始，新考古學(xué)在美國開始興起，帶來了考古學(xué)研究范例的重大轉(zhuǎn)變。從這一時(shí)期開始，考古學(xué)家的興趣不再只局限于考古學(xué)的兩個(gè)傳統(tǒng)的目標(biāo)之上了：文化歷史及對過去生活方式的重建，同時(shí)也對第三個(gè)目標(biāo)產(chǎn)生了濃厚的興趣：文化進(jìn)程的研究。因此此時(shí)的農(nóng)業(yè)起源研究不僅限于編年與描述，同時(shí)試圖解釋在何種條件下從狩獵采集向食物生產(chǎn)的適應(yīng)變化將會(huì)發(fā)生，也即開始探討農(nóng)業(yè)起源的機(jī)制問題。在此之前的農(nóng)業(yè)起源的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明模式，是建立在兩個(gè)最基本的前提之上的：一是農(nóng)業(yè)明顯要比狩獵采集先進(jìn)；二是知識的缺乏是造成狩獵采集者不能成為農(nóng)夫的最主要的原因。因此農(nóng)業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)以后，將不可避免地詖采納，因?yàn)樗哂忻黠@的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的特性。但是美國的考古學(xué)家從民族學(xué)的資料中發(fā)現(xiàn)狩獵采集人群食物豐富，與農(nóng)耕者相比，他們有更多的閑暇時(shí)間、營養(yǎng)狀況更好、身體更加健康、壽命更長。今日的狩獵采集者的食物壓力比農(nóng)耕社會(huì)要小，在許多的狩獵采集社會(huì)中，已經(jīng)掌握了種子一植物關(guān)系的知識。在澳大利亞的西海岸的土著中，采集一種山藥。并將頭切開重新埋人土中以便下次來挖掘，這里有大量的野生動(dòng)物可狩獵，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出他們的需要。并且，更重要的一點(diǎn)是，許多學(xué)者認(rèn)識到了食物生產(chǎn)并不是一種最佳的生存方式，而是一種勞動(dòng)的強(qiáng)化。這樣農(nóng)業(yè)起源研究從發(fā)明發(fā)現(xiàn)模式下的過程描述進(jìn)入了因果(causal)模式下的起源動(dòng)力機(jī)制研究，這一時(shí)期出現(xiàn)了大量影響至今的學(xué)術(shù)流派。二、二十世紀(jì)六十年代以來西方農(nóng)業(yè)起源研究的主要流派1人口壓力說(人口資源平衡模式)美國的進(jìn)程考古學(xué)家以一種系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來研究農(nóng)業(yè)起源的動(dòng)力機(jī)制，他們集中關(guān)注亞系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系，認(rèn)為社會(huì)不是一直處于平衡中而是處于一種變化的狀態(tài)下的。轉(zhuǎn)變是因?yàn)閬碜韵到y(tǒng)外的壓力，而假設(shè)的壓力來源是人口壓力。作為這一模式的最早倡導(dǎo)者之一，Binford認(rèn)為是人口壓力直接導(dǎo)致了文化向新的生態(tài)位的變化，造成原來的人口一資源模式失衡的原因有兩種：一是自然環(huán)境的變化使可利用的動(dòng)、植物密度降低；二是人口的增加接近載能。舊的平衡模式被打破后，人口超過了載能，為提高生產(chǎn)力而改造和控制環(huán)境的做法被優(yōu)先選擇，人們會(huì)選擇更有效的取食手段。關(guān)于農(nóng)業(yè)起源的答案，在更新世末期，人類開始依靠河流中的魚類、季節(jié)性遷移的鳥類等季節(jié)性極強(qiáng)的資源作為食物，這樣人類開始定居下來，定居導(dǎo)致了人口的增長和向外移民，在鄰近的資源不太豐富的地區(qū)最先感覺到了人口的壓力，這種壓力迫使他們采取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式以提高載能。因此農(nóng)業(yè)的起源不是文化沒有做好準(zhǔn)備的問題，而是促進(jìn)變化的各種條件在以前從未出現(xiàn)過。Flannery對該理論進(jìn)一步作了完善。他認(rèn)為狩獵采集時(shí)期的人口一直控制在資源耗盡的水平之下，而保持人口的最佳方式是向外移民，在公元前10000年前的近兩萬年時(shí)間里，世界上幾乎所有主要的地區(qū)均被人類占據(jù)，從這一時(shí)期開始向外移民作為限制人口的手段其重要性降低了。另外一些手段的重要性提高了，有人也嘗試著通過文化手段以增加食物供應(yīng)。轉(zhuǎn)向原來不被重視的廣普性資源如水生或無脊椎物種，并且試圖提高有用植物的地區(qū)性狀態(tài)。最終走向了農(nóng)業(yè)。他將這一理論應(yīng)用到了近東地區(qū)：近東地區(qū)是由最佳棲居地與邊緣棲居地構(gòu)成，野生植物在最佳地帶長得很茂密，而邊緣地帶則很稀疏。最佳地帶是人口增長的中心區(qū)，而邊緣區(qū)是接受過多的外來移民的地區(qū)，因此在邊緣地區(qū)人一地失衡和壓力才被最先感受到。這里必須提高單位面積的產(chǎn)量，這樣農(nóng)耕出現(xiàn)了。由于人口壓力在考古學(xué)上很難進(jìn)行定量的分析，該理論受到了一些質(zhì)疑。因此一些學(xué)者開始嘗試著從另外的角度如古病理學(xué)、古食譜等來推測人口壓力的存在。Cohen等人假設(shè)，如果農(nóng)業(yè)起源是人口壓力引起的，那么絕大多數(shù)狩獵一采集人群是迫不得已才轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)，而且一旦過渡為農(nóng)業(yè)，他們便是以質(zhì)量交換了數(shù)量，這樣農(nóng)耕者食譜的營養(yǎng)狀況應(yīng)該比狩獵采集者差，這種營養(yǎng)不良反映在古病理學(xué)上，農(nóng)耕者應(yīng)該發(fā)病率增加、種群個(gè)體大小與體質(zhì)下降、由于勞動(dòng)強(qiáng)度的增加所帶來的骨骼的變形強(qiáng)度增加。而對考古出土的骨骼的古病理學(xué)研究表明，這種趨勢是存在的。而對考古出土的食物營養(yǎng)價(jià)值的分析也表明從狩獵采集向食物生產(chǎn)的過渡所帶來的是食物質(zhì)量的下降。人口壓力理論提出后，很快得到了許多學(xué)者的響應(yīng)，成了解釋農(nóng)業(yè)起源的主流理論。同時(shí)許多學(xué)者還分別對人口的變遷與環(huán)境的波動(dòng)作了進(jìn)一步的細(xì)化與完善。RichardWRedding認(rèn)為人口的增長是伴隨著食物采集、加工、貯藏等技術(shù)采納而不斷地接近、突破載能的，農(nóng)業(yè)食物生產(chǎn)技術(shù)的采納只是這一循環(huán)的最后一步；而在環(huán)境方面，可按資源的波動(dòng)，區(qū)分出波動(dòng)更可預(yù)測、次數(shù)少、程度不大和波動(dòng)更不可預(yù)測、次數(shù)多、程度比較嚴(yán)重等。只有在后一種情況下，才能產(chǎn)生農(nóng)業(yè)這種食物的獲取方式。2多種因素理論雖然農(nóng)業(yè)起源的人口壓力說被多數(shù)學(xué)者所接受，但是，也存在著一些例外的。如Flannery對中美洲玉米的起源研究表明，在公元前5000年前，地區(qū)人口密度很低，沒有一個(gè)地區(qū)人口增長快速到足以影響附近地區(qū)的密度平衡。這里的農(nóng)業(yè)起源是不能用人口壓力來解釋的。因此有人據(jù)此認(rèn)為，這種依賴一個(gè)“主要推動(dòng)者”來作為食物生產(chǎn)起源的解釋，過于簡單化了，僅僅某一種選擇壓力作用于任何行為是不太可能的，應(yīng)是許多選擇壓力相互作用而產(chǎn)生的。從一個(gè)早期的狩獵采集群體變成一個(gè)栽培者的可能性似乎是由下面四點(diǎn)所控制的：1、原先已存在的技術(shù)知識那就是對植物繁殖的某些方面的熟悉；2、對于為了長遠(yuǎn)的而不是直接的可預(yù)期的收獲的行為具有足夠的理性；3、一種中等強(qiáng)度的地域限制，這可能是積極的，也可能是消極的；4、一種同時(shí)高度渴望與短缺的植物物種。只要滿足了上面這些條件，世界上任何地區(qū)均有可能出現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這一模式的主要的影響是將人口壓力的影響降低到了是造成短缺的幾個(gè)因素之一。在這里，雖然人口壓力仍舊是一種因素，但是其決定性的作用更低。DOHenry將農(nóng)業(yè)起源的條件細(xì)分為必要條件和充分條件。必要條件包括植物的采集、加工、貯藏的技術(shù)的發(fā)展與積累；在經(jīng)濟(jì)可行性方面潛在的物種的出現(xiàn)；植物可能的遺傳學(xué)與生理學(xué)上的變化等。充分條件主要是各地區(qū)不同的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)。由于采集者與各地不同的生態(tài)環(huán)境之間聯(lián)系是很復(fù)雜的，因此不僅農(nóng)業(yè)出現(xiàn)的時(shí)間各地是不同的，而且是由不同的因素如資源的短缺、人口的增長、危機(jī)的降低、人類與植物的協(xié)同進(jìn)化等而推動(dòng)的。只有滿足了充分條件與必要的條件后，農(nóng)業(yè)才可能在各地出現(xiàn)。3進(jìn)化理論進(jìn)化論作為19世紀(jì)學(xué)術(shù)界的最重大的成就，曾經(jīng)傢人口壓力說一樣統(tǒng)治了19世紀(jì)下半葉與20世紀(jì)上半葉農(nóng)業(yè)起源的研究，只是到了20世紀(jì)中葉前后的三四十年間，這種理論才逐漸被學(xué)者們所放棄。到了80年代，作為一種范例，又被一些學(xué)者所重新重視。但是這一時(shí)期的進(jìn)化論與前期是有區(qū)別的。傳統(tǒng)達(dá)爾文主義認(rèn)為人類是能有意識地控制環(huán)境及我們的命運(yùn)的，進(jìn)化過程是人類有意識控制的過程。因此關(guān)于農(nóng)業(yè)的起源，也是人類在預(yù)先知道農(nóng)業(yè)的好處后的一種有意識控制的進(jìn)化過程。但實(shí)際上進(jìn)化是無意識的。因此農(nóng)業(yè)起源實(shí)際上是種無意識的進(jìn)化過程。Rindos將農(nóng)業(yè)的形成過程分為偶然馴化、專門性馴化和農(nóng)業(yè)馴化，剛開始是無意識的，只是人類與植物共生的結(jié)果。由于人類的活動(dòng)，擾亂了原先的環(huán)境，一種新的棲棲地環(huán)境被創(chuàng)造了出來，植物群對它進(jìn)行了預(yù)先的適應(yīng)。這些在被人類擾動(dòng)了的環(huán)境中生存的植物一方面其野生狀態(tài)下生存的特征減弱，必須依賴于人類才能生存，另一方面其產(chǎn)量提高，人類對其依賴性增大，這種互利的共生關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展最后導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)。在農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制的建立與維護(hù)上，植物可能也扮演了重要角色，植物對農(nóng)業(yè)生態(tài)的進(jìn)化的貢獻(xiàn)可能與人一樣大，因?yàn)槭侵参飫?chuàng)造了使人類