證券從業(yè)資格考試試題及答案證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí).doc

2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場(chǎng)基本法律（預(yù)習(xí)7） 1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。 A.1%3% B.1%5% C.3%5% D.5%10% 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。 2、非公開募集基金理應(yīng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。 A.100人 B.20人 C.200人 D.300人 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 非公開募集基金理應(yīng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人 3、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額()的罰款。 A.1%以上3%以下 B.3%以上5%以下 C.5%以上10%以下 D.5%以上15%以下 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 款是行政處罰的一種方式。由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。 4、以下不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格的是() A.已滿20周年;本科 B.已滿18周年;高中 C.已滿20周年;高中 D.已滿18周年;初中 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，理應(yīng)年滿18周歲，具有高中以上文化水準(zhǔn)和完全民事行為水平。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。 5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以()罰款。 A.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()以下的罰款。 A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()以下的罰款。 7、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，說法錯(cuò)誤的是()。 A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購(gòu)要約期限內(nèi)，不得采取要約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購(gòu)公司的股票 B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人能夠依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓 C.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在6日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告 D.在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 按照證券法的規(guī)定，投資者能夠采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購(gòu)要約期限內(nèi)，不得采取約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購(gòu)公司的股票。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人能夠依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。 8、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員實(shí)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，其違法所得不足3萬(wàn)的，可處罰款()萬(wàn)元。 A.5 B.50 C.80 D.100 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員實(shí)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 9、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法中，錯(cuò)誤的是()。 A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種 B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議 C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定 D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。 10、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，供股東查閱。 A.10 B.20 C.25 D.30 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告理應(yīng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱 11、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員實(shí)行審計(jì)，并發(fā)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得，可處罰款()萬(wàn)元。 A.5 B.50 C.80 D.100 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員實(shí)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適合。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說明理由。 12、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。 A.全國(guó)人民代表大會(huì) B.國(guó)務(wù)院 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券監(jiān)管部門 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)能夠分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。 13、以下屬于操縱證券市場(chǎng)的行為有() I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量 II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互實(shí)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間實(shí)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 IV.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III、IV 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互實(shí)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間實(shí)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。 14、證券發(fā)行和交易需遵循“三公”原則，其中證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方屬于()原則。 A.公平 B.公正 C.公開 D.審慎 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方屬于公正原則。 15、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，理應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為()。 A.證券分析師 B.證券咨詢師 C.理財(cái)規(guī)劃師 D.證券投資顧問 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，理應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。 16、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()萬(wàn)元。 A.50 B.100 C.200 D.500 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為100萬(wàn)元。 17、以下關(guān)于公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說法準(zhǔn)確的是() A.公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離 B.公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相關(guān)聯(lián) C.公司以及股東以其全部資產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任 D.公司及其股東以其部分資產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任;有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。C、D錯(cuò)誤。公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征。A準(zhǔn)確，B錯(cuò)誤。 18、證券公司變更公司章程重要條款理應(yīng)經(jīng)()批準(zhǔn) A.證券公司股東會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證監(jiān)會(huì) D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，理應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 19、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)實(shí)行審核，必要時(shí)可要求相關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)審核完畢。 A.10 B.15 C.20 D.30 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)實(shí)行審核，必要時(shí)可要求相關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。 20、證券公司展開中間介紹時(shí)，理應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的展開情況實(shí)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 A.每半年 B.每一年 C.每?jī)赡?D.每月 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 證券公司展開中間介紹時(shí)，理應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的展開情況實(shí)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 21、公司合并的，理應(yīng)自合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 A.二十 B.十五 C.十 D.五 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 公司合并的，理應(yīng)自合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 22、召開基金份額持有人大會(huì)，至少理應(yīng)有代表()以上基金份額持有人參加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)理應(yīng)有代表50%基金份額的持有人參加，方可召開。 23、()不能夠申請(qǐng)參加證券從業(yè)資格考試。 A.本科學(xué)歷 B.專升本 C.大專學(xué)歷 D.初中學(xué)歷 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 參加資格考試的人員，理應(yīng)年滿18周歲，具有高中以上文化水準(zhǔn)和完全民事行為水平。 24、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不能夠參加的培訓(xùn)是()。 A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn) B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn) C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn) D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn) 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員能夠參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也能夠參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。 25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 A.15 B.20 C.30 D.45 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 26、代銷、包銷的約定期限不得多于() A.30 B.45 C.60 D.90 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵(lì)適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護(hù)超過法定時(shí)效的民事權(quán)利。約定時(shí)效不得超過法定時(shí)效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。 27、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括()。 A.中華人民共和國(guó)公司法 B.中華人民共和國(guó)證券法 C.上市公司收購(gòu)管理辦法 D.證券交易管理?xiàng)l例 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購(gòu)管理辦法上市公司股改國(guó)有資產(chǎn)管理和上市公司定向增發(fā)等法律。 28、發(fā)行人和主承銷商理應(yīng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，理應(yīng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。 A.包銷 B.代銷 C.經(jīng)銷 D.傳銷 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 發(fā)行人和主承銷商理應(yīng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，理應(yīng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，理應(yīng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。 29、下列關(guān)于證券公司展開中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。 A.期貨公司與證券公司理應(yīng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則 B.證券公司與期貨公司理應(yīng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離 C.證券公司理應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定相關(guān)負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理 D.證券公司理應(yīng)配備充足的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù) 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司理應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離”。 30、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，理應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷。 A.1 B.2 C.3 D.4 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，理應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 31、()指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，使用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理實(shí)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)持續(xù)增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu) A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份額持有人 D.證券交易所 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，使用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理實(shí)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)持續(xù)增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu) 32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)理應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。 A.1 B.3 C.5 D.10 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)理應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。 33、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中能夠以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，準(zhǔn)確的是()。 A.公司董事長(zhǎng)能夠決定為本公司的股東提供擔(dān)保 B.公司董事會(huì)能夠決定為本公司的股東提供擔(dān)保 C.公司股東會(huì)能夠決定為本公司的股東提供擔(dān)保 D.公司經(jīng)理能夠決定為本公司的股東提供擔(dān)保 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)、股東會(huì)或股東大會(huì)決議。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議，這是公司擔(dān)保的特殊規(guī)定。 34、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)理應(yīng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 A.7 B.10 C.15 D.20 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)理應(yīng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 35、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，準(zhǔn)確的是()。 A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) C.期貨公司存管的客戶保證金理應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分理應(yīng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 期貨公司存管的客戶保證金理應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。 36、擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在()以上的，應(yīng)受到刑事追訴。 A.20 B.30 C.50 D.100 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在50以上的，應(yīng)受到刑事追訴。 37、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 A.信用交易證券交收賬戶 B.信用交易資金交收賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 38、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真實(shí)性 C.時(shí)效性 D.完整性 準(zhǔn)確答案是：D， 解析 發(fā)行上市信息披露的基本要求包括：全面性、真實(shí)性、時(shí)效性 39、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。 A.1 B.2 C.3 D.4 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 40、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于() A.1/3 B.1/2 C.1/4 D.1/5 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。 41、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額很多于()萬(wàn)元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 準(zhǔn)確答案是：C， 解析 中華人民共和國(guó)證券法第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。 42、證券經(jīng)紀(jì)人能夠是() A.自然人 B.機(jī)構(gòu) C.團(tuán)體 D.以上均準(zhǔn)確 準(zhǔn)確答案是：A， 解析 是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。 43、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。 A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 準(zhǔn)確答案是：B， 解析 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。 A.3萬(wàn)元以