三種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法

1、信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法,陸嘉慶 馬飛 祁國棟,關(guān)鍵成功因素分析法 戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法 企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法,制訂MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的常用方法,戰(zhàn)略性計(jì)劃,組織信息需求分析,資源分配,戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法（SST,關(guān)鍵成功因子法（CSF） 企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（BSP） 企業(yè)信息分析與一體化技術(shù)（BIAIT） 結(jié)果/手段分析法（E/M,收費(fèi)制系統(tǒng)法（Charge out） 投資回收分析（ROI） 以零為基準(zhǔn)的預(yù)算方法（ZBB,規(guī)劃方法按階段模型的分類,關(guān)鍵成功因素分析法,背景 基本概念 CSF方法的步驟 舉例NW公司,1970年哈佛大學(xué)教授威廉贊尼（William Zani）在管理信息系統(tǒng)（MIS）模型中用了關(guān)鍵成功

2、變量，這些變量是確定MIS成敗的因素,1980年，麻省理工大學(xué)教授約翰（Jone Rockart ）將關(guān)鍵成功因素法（CSF）提高成為MIS的戰(zhàn)略，他發(fā)現(xiàn)用這種方法可以了解信息系統(tǒng)在企業(yè)中的位置,確立,02,出現(xiàn),01,Step,Step,背景,企業(yè)特性,行業(yè)特性,暫時(shí)性因素,環(huán)境因素,關(guān)鍵成功因素法（critical success factors）是一種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法。所謂的關(guān)鍵成功因素，就是關(guān)系到組織的生存或目標(biāo)能否成功的重要因素，它們是組織最需要得到的決策信息，是管理者重點(diǎn)關(guān)注的活動(dòng)區(qū)域,為什么會(huì)有CSF,CSF是什么,基本概念,為什么要用CSF,基本思路,從組織內(nèi)外的環(huán)境出發(fā)，找出

3、影響信息系統(tǒng)建設(shè)、決定項(xiàng)目成敗的方方面面的制約因素，通過調(diào)動(dòng)各方面人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，找出其中的關(guān)鍵因素。針對這些關(guān)鍵因素，安排組織資源，從而做出信息化建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃,CSF方法能抓住主要矛盾，使目標(biāo)的識(shí)別突出重點(diǎn),基本概念,優(yōu)點(diǎn),缺點(diǎn),由于關(guān)鍵因素靠主觀確定，難免具有隨意性,CSF方法的步驟,了解企業(yè)或mis的戰(zhàn)略目標(biāo),1,識(shí)別影響戰(zhàn)略目標(biāo)的所有成功因素,2,確定關(guān)鍵成功因素,3,識(shí)別性能指標(biāo)和性能度量,4,建立重點(diǎn)信息系統(tǒng),5,1、集體決策德爾菲法討論或高層人員個(gè)人決策,2,1,2,3,4,5,1、相對滯后的公司信息系統(tǒng) 2、信息系統(tǒng)缺乏整體規(guī)劃 3、不能很好地適應(yīng)企業(yè)高速發(fā)展,NW公司舉例

4、2,1、一家較早進(jìn)入中國大陸的港資百貨零售公司 2、已經(jīng)進(jìn)入了連鎖化經(jīng)營發(fā)展階段 3、有30 家分店,vs,vs,圖4-1 影響NW 公司戰(zhàn)略之樹枝因果圖,我最牛,近期戰(zhàn)略： 利用3-5 年快速滲透及擴(kuò)張市場 銷售額每年以30%的速度增長 因地制宜發(fā)展區(qū)域化集中管理 擁有自有品牌，提高經(jīng)營效益,企業(yè)目標(biāo)：成為中國最良好經(jīng)濟(jì)效益及帶領(lǐng)潮流的連鎖購物消閑標(biāo)志之一,表4-1 NW 公司戰(zhàn)略目標(biāo)及關(guān)鍵成功因素度量表,表4-2 NW 公司信息系統(tǒng)需求及優(yōu)先度分析,戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法,背景 基本概念 SST方法的步驟 案例NW公司信息系統(tǒng)規(guī)劃,William King于1978年提出，他把整個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)看成“

5、信息集合”，由使命、目標(biāo)、戰(zhàn)略和其它戰(zhàn)略變量組成，MIS的戰(zhàn)略規(guī)劃過程是把組織的戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)镸IS戰(zhàn)略目標(biāo)的過程,背景,SST是什么,基本概念,戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法（SST）把組織的總戰(zhàn)略看成一個(gè)“信息集合”，包括使命、目標(biāo)、戰(zhàn)略以及其他戰(zhàn)略變量（如管理的復(fù)雜性、對計(jì)算機(jī)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)、改革的習(xí)慣以及重要的環(huán)境約束等），管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃就是要把組織的這種戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)化為管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略集合，該戰(zhàn)略集合由系統(tǒng)目標(biāo)、環(huán)境約束和戰(zhàn)略計(jì)劃組成,組織的戰(zhàn)略： 使命、目標(biāo)、戰(zhàn)略、其他戰(zhàn)略性組織屬性,MIS的戰(zhàn)略： 系統(tǒng)的目標(biāo)、 系統(tǒng)的約束、 系統(tǒng)的戰(zhàn)略計(jì)劃,MIS戰(zhàn)略規(guī)劃過程,基本思想,反映各種人的要求

6、由人員需求引出信息系統(tǒng)目標(biāo) 目標(biāo)比較全面 不夠突出重點(diǎn),基本概念,特點(diǎn),利用組織現(xiàn)有的戰(zhàn)略集 組織的發(fā)展方向 組織的目標(biāo) 組織戰(zhàn)略 戰(zhàn)略屬性 將組織的戰(zhàn)略集轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略,SST法實(shí)施步驟,步驟1,先考查一下該組織是否有成文的戰(zhàn)略式長期計(jì)劃，如果沒有，就要去構(gòu)造這種戰(zhàn)略集合,SST法實(shí)施步驟,步驟2,2.將組織的戰(zhàn)略集轉(zhuǎn)化成管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略集 包括目標(biāo)、約束和設(shè)計(jì)原則，最后得到一個(gè)完整的管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu),案例2,NW公司信息系統(tǒng)規(guī)劃,NW公司簡介,NW 公司是一家十多年前進(jìn)入中國的外資零售企業(yè)，目前在國內(nèi)已有近 30 家分店。但在長期的信息系統(tǒng)發(fā)展過程中一直沒有一個(gè)明確的信息系統(tǒng)規(guī)劃

7、，其信息系統(tǒng)的建設(shè)主要是解決個(gè)人或部門的工作負(fù)荷，提高工作效率，以及滿足分店的運(yùn)作。 隨著公司的發(fā)展和業(yè)務(wù)復(fù)雜度的提高，現(xiàn)有的信息系統(tǒng)已出現(xiàn)不能很好地滿足業(yè)務(wù)需求的傾向，同時(shí)也給企業(yè)的集團(tuán)化、跨地域發(fā)展帶來了制約，主要表現(xiàn)在現(xiàn)有信息和數(shù)據(jù)庫建設(shè)是面向人工報(bào)表建立的，數(shù)據(jù)流程是模擬手工業(yè)務(wù)流程，許多基礎(chǔ)編碼不統(tǒng)一，這給數(shù)據(jù)的共享帶來了困難，形成了信息孤島。 另外，這種信息孤島也使決策層不能快速地、真實(shí)地了解各分店的實(shí)際狀況，給決策帶來了難度。隨著中國零售業(yè)的全面開放，零售業(yè)競爭將會(huì)更激烈，但也給包括NW 公司在內(nèi)的外資企業(yè)帶來了更多的發(fā)展機(jī)會(huì),NW公司競爭力分析,NW公司戰(zhàn)略分析,NW公司戰(zhàn)略,

8、綜合上述分析以及結(jié)合NW 公司自身特點(diǎn)及優(yōu)勢NW 公司主要利用現(xiàn)有優(yōu)勢，并抓住機(jī)會(huì)，制定未來五年的戰(zhàn)略計(jì)劃，具體敘述如下 1）在穩(wěn)定現(xiàn)有市場份額的前提下，利用3-5 年時(shí)間，快速滲透及擴(kuò)張市場 2）提升銷售額，擴(kuò)大市場占有率 3）因地制宜，適應(yīng)當(dāng)?shù)氐男枨螅瑫r(shí)發(fā)展區(qū)域化集中管理。 4）擁有NW 公司自有品牌，以提高邊際利潤,NW公司戰(zhàn)略目標(biāo),NW 公司整體競爭戰(zhàn)略：差異化競爭戰(zhàn)略； 長期戰(zhàn)略目標(biāo)：成為中國最良好經(jīng)濟(jì)效益及帶領(lǐng)潮流的連鎖購物消閑標(biāo)志之一； 近期戰(zhàn)略目標(biāo)：快速滲透及擴(kuò)張市場，提升銷售額，擴(kuò)大市場占有率，發(fā)展區(qū)域化集中管理，擁有自有品牌； 企業(yè)戰(zhàn)略集合拓展新業(yè)務(wù)，提升銷售額及數(shù)量，提

9、高服務(wù)品質(zhì)，提高管理水平，發(fā)展新型供應(yīng)商關(guān)系,NW公司戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)移,NW公司信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標(biāo),NW 公司信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標(biāo)為： 運(yùn)用先進(jìn)的開發(fā)工具，建立統(tǒng)一的大型數(shù)據(jù)庫 提高溝通效率和辦公效率。 建立供應(yīng)商服務(wù)系統(tǒng) 建立客戶管理系統(tǒng) 拓展銷售渠道，開展電子商務(wù)，整合上下游關(guān)系，提高溝通效率，為公司增加效益,NW 公司信息系統(tǒng)實(shí)施方向及步驟,第一階段：現(xiàn)有信息系統(tǒng)資源評(píng)價(jià),第二階段：基礎(chǔ)建設(shè),第三階段：企業(yè)資源規(guī)劃（ERP,第四階段：客戶關(guān)系管理（CRM）和供應(yīng)鏈管理（SCM）建設(shè)階段,第五階段：電子商務(wù)階段,NW 公司信息系統(tǒng)總體規(guī)劃,企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（BSP,BSP法及其意義 BSP法的主要步

10、驟 U/C矩陣及其應(yīng)用 案例,BSP法及其意義,企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（Business System Planning, 簡稱BSP法）1是一種能根據(jù)企業(yè)目標(biāo)制定出MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的結(jié)構(gòu)化方法。 意義： 1. 確定未來信息系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)，明確系統(tǒng)的子系統(tǒng)組成和開發(fā)子系統(tǒng)的先后順序； 2. 對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換關(guān)系，保證信息的一致性。 BSP法的優(yōu)點(diǎn)： 能保證信息系統(tǒng)獨(dú)立于企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，即使將來企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)或管理體制發(fā)生變化，信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)體系不會(huì)受到太大的沖擊,BSP法的主要原則 ： （1）信息系統(tǒng)必須支持企業(yè)的目標(biāo) （2）系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)表達(dá)出企業(yè)各管理層次的需

11、求 （3）信息系統(tǒng)能向整個(gè)企業(yè)提供一致的信息 （4）信息系統(tǒng)對組織機(jī)構(gòu)和管理體制的變化具有適應(yīng)性 （5）信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略由信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)中的子系統(tǒng)開始實(shí)現(xiàn),BSP法的主要原則,BSP自上而下的分析和自下而上的實(shí)施,BSP法的主要步驟,BSP法主要步驟,BSP法的主要步驟2,企業(yè)的管理活動(dòng)由一系列過程組成。識(shí)別企業(yè)過程是確定信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和識(shí)別企業(yè)數(shù)據(jù)類的基礎(chǔ)。 企業(yè)過程的三類主要來源： 第一類企業(yè)過程源計(jì)劃/控制：其可分為兩類過程：戰(zhàn)略規(guī)劃過程；管理控制過程。 第二類企業(yè)過程源產(chǎn)品/服務(wù)：一般地，可以將產(chǎn)品生命周期分為四個(gè)階段，即需求、獲取、經(jīng)營和分配 第三類企業(yè)過程源支持資源：一般地，企業(yè)的支

12、持資源包括人力資源、資金、材料及設(shè)備,定義企業(yè)過程,BSP 識(shí)別過程圖,識(shí)別數(shù)據(jù)類的目的是為了了解企業(yè)目前的數(shù)據(jù)狀況和數(shù)據(jù)需求，發(fā)現(xiàn)企業(yè)過程之間的目前和潛在的數(shù)據(jù)共享關(guān)系，發(fā)現(xiàn)各種過程產(chǎn)生和使用的數(shù)據(jù)，為設(shè)計(jì)信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)提供依據(jù)。數(shù)據(jù)類識(shí)別的方法有兩種：一種是實(shí)體法，另一種是過程法。其中較常用的是實(shí)體法，即以企業(yè)實(shí)體為線索，通過其生命周期各階段相關(guān)的數(shù)據(jù)類去識(shí)別數(shù)據(jù)類,定義數(shù)據(jù)類,實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)劃分的方法很多，“U/C矩陣法”是其中較為常用和有效的方法。 U/C矩陣是個(gè)進(jìn)行內(nèi)容分析的二維表，縱坐標(biāo)和橫坐標(biāo)表示要分析的兩個(gè)變量，表中的U（Use）、C（Creat）表示兩個(gè)變量之間的關(guān)系,三）U/

13、C矩陣3,1、通過UC 矩陣的正確性檢驗(yàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)前段分析和調(diào)查工作的疏漏和錯(cuò)誤； 2、通過UC 矩陣的正確性檢驗(yàn)分析數(shù)據(jù)的正確性和完整性； 3、通過對UC 矩陣的求解過程最終得到子系統(tǒng)的劃分； 4、通過對子系統(tǒng)之間的聯(lián)系（“U”）可以確定子系統(tǒng)之間的共享數(shù)據(jù),UC矩陣的主要功能,1、首先進(jìn)行系統(tǒng)化分，自頂向下地劃分； 2、逐個(gè)確定其具體的功能（或功能類）和數(shù)據(jù)（或數(shù)據(jù)類）； 3、填上功能/數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，即完成了U/C矩陣的建立過程,U/C矩陣的建立,數(shù)據(jù)正確性分析 數(shù)據(jù)守恒原理（Principle of Data Conservation): 數(shù)據(jù)必定有一個(gè)產(chǎn)生的源，而且必定有一個(gè)或多個(gè)用途

14、。 在UC矩陣中： 每一個(gè)列只能有一個(gè)C； 每一個(gè)列至少有一個(gè)U； 不能出現(xiàn)空行或空列,正確性檢驗(yàn),1）完備性（completeness）檢驗(yàn)：指對具體的數(shù)據(jù)項(xiàng) 必須有一個(gè)產(chǎn)生者（C）和至少一個(gè)使用者（U），功 能則必須有產(chǎn)生或使用（U或C）發(fā)生,2）一致性（uniformity）檢驗(yàn)：指對具體的數(shù)據(jù)項(xiàng)必須有且僅有一個(gè)產(chǎn)生者（C,3）無冗余性（non-verbosity）檢驗(yàn)：指 UC矩陣中 不允許有空行和空列,UC 矩陣的建立,就是對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)劃分的優(yōu)化過程。 基于子系統(tǒng)劃分應(yīng)相互相對獨(dú)立，且內(nèi)部凝聚性高這一原則之上的一種聚類操作。 UC 矩陣的求解過程常通過表上作業(yè)法來完成。其具體操作方法是

15、： 調(diào)整表中的行變量或列變量， 使得“C”元素盡量地朝對角線靠近， 然后再以“C”元素為標(biāo)準(zhǔn)，劃分子系統(tǒng),UC 矩陣的求解,表上移動(dòng)作業(yè)過程,系統(tǒng)邏輯功能的劃分： 在求解后的UC 矩陣中劃出一個(gè)個(gè)的方塊， 每一個(gè)小方塊即為一個(gè)子系統(tǒng)。 劃分時(shí)應(yīng)注意： 沿對角線一個(gè)接一個(gè)地畫，既不能重疊，又不能漏掉任何一個(gè)數(shù)據(jù)和功能； 小方塊的劃分是任意的，但必須將所有的 “C” 元素都包含在小方塊內(nèi),系統(tǒng)功能劃分,子系統(tǒng)劃分,所有數(shù)據(jù)的使用關(guān)系都被小方塊分隔成了兩類： 一類在小方塊以內(nèi)； 一類在小方塊以外。 在小方塊以內(nèi)所產(chǎn)生和使用的數(shù)據(jù)，則今后主要放在本系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)設(shè)備上處理； 而在小方塊以外的 “U” ，

16、則表示了各子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)聯(lián)系，這些數(shù)據(jù)資源今后應(yīng)考慮放在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器上供各子系統(tǒng)共享或通過網(wǎng)絡(luò)來相互傳遞數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)資源分布,數(shù) 據(jù) 聯(lián) 系,四）案例某高校教務(wù)管理信息系統(tǒng)總體規(guī)劃,管理信息系統(tǒng)規(guī)劃步驟 ： 準(zhǔn)備工作 識(shí)別企業(yè)管理目標(biāo) 確定企業(yè)過程 確定數(shù)據(jù)類 設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu),教務(wù)管理信息系統(tǒng)UC 矩陣,教務(wù)管理信息系統(tǒng)UC 矩陣,C,C,U,U,U,U,U,C,U,C,U,U,C,U,C,U,U,U,U,C,U,C,C,U,U,U,C,U,C,U,U,C,U,C,C,C,教務(wù)管理信息系統(tǒng)UC 矩陣,教務(wù)管理信息系統(tǒng)UC 矩陣,教務(wù)管理信息系統(tǒng)UC 矩陣,課程管理子系統(tǒng),考務(wù)管理子系統(tǒng),教學(xué)計(jì)劃與培養(yǎng)子系統(tǒng),教室管理子系統(tǒng),教師管理子系統(tǒng),招生與學(xué)籍管理子系統(tǒng),成績管理子系統(tǒng),教材管理子系統(tǒng),案例某高校教務(wù)管理信息系統(tǒng)總體規(guī)劃,設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu),教務(wù)管理信息系統(tǒng),課 程 管 理 子 系 統(tǒng),考 務(wù) 管 理 子 系 統(tǒng),計(jì) 劃 培 養(yǎng) 子 系 統(tǒng),教 師 管 理 子 系 統(tǒng),教 室 管 理 子 系 統(tǒng),招 生 學(xué) 籍 子 系 統(tǒng),成 績 管 理 子 系 統(tǒng),教 材 管 理 子 系 統(tǒng),參考文獻(xiàn),1 IBM Corporation, Business System PlanningInformation System Planning Guide, 1975. 2 衛(wèi)巍.