社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀及典型案例分析.ppt

1、社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀及典型案例分析,民政部民間組織管理局 執(zhí)法辦,社會(huì)組織人員培訓(xùn) 示范項(xiàng)目材料之四,目 錄,一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述 二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀 三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析 四、對(duì)非法社會(huì)組織的取締 五、近年來(lái)民政部查處的幾個(gè)案件,一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述,行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)及其個(gè)體的執(zhí)法人員為實(shí)現(xiàn)一定的行政管理目標(biāo)或維護(hù)一定的行政管理秩序，按照法律或規(guī)章的規(guī)定，以特定行政機(jī)關(guān)的名義，針對(duì)具體的事實(shí)或事件，對(duì)特定的公民、法人或其他組織采取的能夠直接產(chǎn)生法律效果的執(zhí)法行為,一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述,社會(huì)組織行政執(zhí)法工作基本分類(lèi),一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述,社會(huì)組織行

2、政執(zhí)法主要法律依據(jù)： 行政處罰法 社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例 基金會(huì)管理?xiàng)l例 民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例 取締非法民間組織暫行辦法 其它法規(guī)及部門(mén)規(guī)章等,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,行政處罰程序是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，必須遵循的步驟、方式、順序和時(shí)限等方面的制度規(guī)定。行政處罰法明確規(guī)定，不遵守法定程序，行政處罰無(wú)效。 確定管轄審查立案調(diào)查取證聽(tīng)取陳述和申辯聽(tīng)證程序作出處罰決定送達(dá)執(zhí)行結(jié)案歸檔,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,一）確定管轄 職能管轄：誰(shuí)登記、誰(shuí)管轄 協(xié)助調(diào)查；委托調(diào)查；移送 行政處罰法第二十條的除外規(guī)定,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二）審查立案 案件來(lái)源： 1、登記管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)（

3、如：年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)）； 2、社會(huì)舉報(bào)； 3、業(yè)務(wù)主管單位建議； 4、有關(guān)部門(mén)移送； 5、司法建議書(shū)建議； 6、上級(jí)布置； 7、其他。 接到案件后，進(jìn)行來(lái)文登記和案件編號(hào)，指定兩名以上辦案人員為承辦人,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,案 源 材 料,初步審查： 1.是否存在違法行為 2.是否屬于本機(jī)關(guān)管轄,填寫(xiě)立案審批表， 報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批,存在違法事實(shí)，同時(shí) 屬于本機(jī)關(guān)管轄的,不屬于本機(jī)關(guān)管轄的,移送有管轄權(quán)的部門(mén),違法事實(shí)不存在 / 違法情節(jié)不構(gòu)成行政處罰,終止調(diào)查 / 其他行政監(jiān)管手段,注意點(diǎn)： 1. 要正確填寫(xiě)立案審批表的時(shí)間，不能使立案時(shí)間在 調(diào)查取證之后； 2. 時(shí)效問(wèn)題：2年的追溯

4、時(shí)限,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,三）調(diào)查取證 基本要求： “全面”：既包括對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)（違法行為），又包括對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)（從輕、減輕處罰的情節(jié)） “客觀(guān)”：證據(jù)的真實(shí)性 “公正”：被處罰對(duì)象平等參與行政程序。告知處罰的理由、依據(jù)、告知陳述申辯權(quán)等。不告知的，處罰無(wú)效。 注意點(diǎn)： 一旦做出了處罰決定，就不可再補(bǔ)充證據(jù),二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,詢(xún)問(wèn)調(diào)查及筆錄制作 詢(xún)問(wèn)工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則 1、合法性原則 （1）主體合法，它是指承擔(dān)查處違法組織的主體由法律明確授權(quán)，具體從事執(zhí)法的人員具有執(zhí)法資格。 （2）程序合法，它是指開(kāi)展調(diào)查前必須亮明自己的身份，告

5、知行政相對(duì)人所享有的權(quán)利和義務(wù)。 2、嚴(yán)禁誘供、指供的原則 誘供，即用利誘、許諾、哄騙的手法所取得的供詞，是非法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。 指供，即在詢(xún)問(wèn)中，指出某種行為或情節(jié)，令其承認(rèn)或否定的表態(tài)，這是法律所禁止的行為，也不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù),二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,注意點(diǎn)：“三”、“二”、“一” “三”：三種詢(xún)問(wèn)對(duì)象。即被詢(xún)問(wèn)人有三種： 當(dāng)事 人、證人、舉報(bào)人。 “二”：執(zhí)法人員不得少于二人，遵守回避規(guī)定； “一”：對(duì)詢(xún)問(wèn)對(duì)象的詢(xún)問(wèn)應(yīng)當(dāng)一對(duì)一單獨(dú)進(jìn)行。 列詢(xún)問(wèn)提綱 （緊扣違法行為，有的放矢,詢(xún)問(wèn)筆錄 詢(xún)問(wèn)時(shí)間： 年 月 日 時(shí) 分至 時(shí) 分 詢(xún)問(wèn)地點(diǎn)： 1 被詢(xún)問(wèn)

6、人： 民族： 性別： 身份證號(hào)： 111 籍貫： 文化程度： 職務(wù)（職業(yè)）： 1111 住所： 電話(huà)： 111 詢(xún)問(wèn)人： 、 執(zhí)法證號(hào)： 、 11 記錄人： 執(zhí)法證號(hào)： 1 告知：我們是民政部的執(zhí)法人員，這是我們的執(zhí)法證件（出示證件）。我們依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查，你應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)資料、回答詢(xún)問(wèn)，如作虛假陳述或拒絕、阻撓調(diào)查，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，請(qǐng)予配合。 詢(xún)問(wèn)記錄： 1 1 “以上筆錄已閱無(wú)誤” 1 被詢(xún)問(wèn)人簽章： 詢(xún)問(wèn)人簽章： 記錄人簽章： 年 月 日 （第頁(yè)共頁(yè),二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,首部,尾部,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,如何做好證據(jù)調(diào)查 制定調(diào)查方案：根據(jù)案源線(xiàn)索，明確

7、要查明的事 實(shí)，及查明這些事實(shí)所需要的證據(jù)，從何種渠道、獲得何種證據(jù)。 如何保存、整理證據(jù) 證據(jù)的先行登記保存 條件：可能滅失或以后難以取得 程序：負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 要求：7日內(nèi)作出處理決定 對(duì)取得的證據(jù)材料進(jìn)行可采性和證明力認(rèn)定,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,1、國(guó)家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的公文文書(shū)優(yōu)于其它書(shū)證。 2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng) 過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和 證人證言。 3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制品、復(fù)印件（即原始證據(jù)的證 明效力強(qiáng)于傳來(lái)證據(jù)）。 4、原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)。 5、數(shù)個(gè)種類(lèi)不同，內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立證據(jù),可采性,合法性：證據(jù)來(lái)源（如何形成、

8、如何取得）是否合法、 證據(jù)形式是否合法,關(guān)聯(lián)性：證據(jù)與案件的證明關(guān)系,真實(shí)性：證據(jù)是否客觀(guān)真實(shí),證明力：優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,常見(jiàn)違法行為所需收集的證據(jù)： 不參加年度檢查案件的證據(jù) 登記管理機(jī)關(guān)對(duì)外發(fā)布的年檢通知公告 管理處提供的未參檢的證明材料 該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄（含該組織未參檢的情況說(shuō)明） 擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)案件的證據(jù) 登記管理機(jī)關(guān)出具的未進(jìn)行登記的證明 該分支、代表機(jī)構(gòu)對(duì)外非法開(kāi)展活動(dòng)的證明 違法現(xiàn)場(chǎng)照片或錄像、辦公場(chǎng)所的使用證明 違法分支機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人的詢(xún)問(wèn)筆錄 相關(guān)證人的詢(xún)問(wèn)筆錄 相關(guān)的書(shū)證物證,二、社會(huì)組織行政處罰程序解

9、讀,年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查） 登記管理機(jī)關(guān)年檢不合格公告（紙質(zhì)） 登記管理機(jī)關(guān)下達(dá)的責(zé)令改正通知書(shū) 該社會(huì)組織所遞交的年檢材料 該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄 超出章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展活動(dòng)案件的證據(jù) 該社會(huì)組織的有效章程 超范圍活動(dòng)的違法事實(shí)相關(guān)的書(shū)證、視聽(tīng)資料等 該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)證人的詢(xún)問(wèn)筆錄,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,名存實(shí)亡”社會(huì)組織案件的相關(guān)證據(jù) 登記管理機(jī)關(guān)對(duì)外發(fā)布的年檢通知公告 管理處提供的多年未參檢的證明材料 業(yè)務(wù)主管單位關(guān)于該社會(huì)組織不復(fù)存在的證明 相關(guān)法律文書(shū)掛號(hào)信回執(zhí) 相關(guān)組織（或個(gè)人）關(guān)于該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人無(wú)法聯(lián)系的證明 有關(guān)人員的詢(xún)

10、問(wèn)筆錄（證人證言） 侵吞、挪用、私分社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)案件的證據(jù) 該社會(huì)組織的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證 該社會(huì)組織當(dāng)事人、財(cái)務(wù)人員以及相關(guān)證人的詢(xún)問(wèn)筆錄等 對(duì)該社會(huì)組織的財(cái)物審計(jì)報(bào)告 與違法情形相關(guān)的書(shū)證,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證據(jù) 該社會(huì)組織的有效章程 未辦理變更登記的違法事實(shí)證據(jù)（如：照片、資料等） 該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)調(diào)查筆錄 其它相關(guān)證據(jù)（如登記資料等,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,四）聽(tīng)取陳述和申辯 基本要求： 1、行政處罰事先告知書(shū)。內(nèi)容：擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，告知當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利。 2、聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，并制作筆錄

11、 3、對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)進(jìn)行復(fù)核,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,事先告知書(shū)樣式一,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,事先告知書(shū)樣式二,較重處罰時(shí)，需告知當(dāng)事人聽(tīng)證的權(quán)利,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,五）聽(tīng)證程序 1、聽(tīng)證程序適用的范圍：停止活動(dòng)、撤銷(xiāo)登記、較大數(shù)額罰款。 注意點(diǎn)： 對(duì)于“罰款”，三個(gè)條例中均規(guī)定的是“并處”，不可單獨(dú)實(shí)施罰款。 2、聽(tīng)證程序必須遵循的主要制度： 告知權(quán)利制度； 時(shí)限制度； 公開(kāi)制度； 回避制度； 非本案調(diào)查人員主持,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,3、聽(tīng)證的內(nèi)容： 案件調(diào)查人陳述被調(diào)查人存在的違法事實(shí)； 案件調(diào)查人出示調(diào)查、收集的證據(jù)； 案件調(diào)查人提出擬

12、作出的行政處罰建議； 被調(diào)查人提出為自己申辯的理由； 被調(diào)查人對(duì)調(diào)查人出示的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證； 被調(diào)查人出示從輕、減輕或者不應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的證據(jù)； 案件調(diào)查人與被調(diào)查人辯論及最后陳述。 4、聽(tīng)證筆錄制作,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,案件調(diào)查人應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作： 1、聽(tīng)證前，整理好證據(jù)目錄清單，包括證據(jù)的名稱(chēng)、種類(lèi)、證明的內(nèi)容，擬證明的事實(shí)，證據(jù)的形成/來(lái)源、獲得方式。必要的話(huà)，做好推演，被調(diào)查人可能會(huì)從哪些方面來(lái)質(zhì)證。 2、聽(tīng)證中認(rèn)真聽(tīng)清聽(tīng)證主持人歸納的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，如。違法事實(shí)是否存在、對(duì)具體證據(jù)是否存在爭(zhēng)議等； 3、注意運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，排除反證，維護(hù)本證。從證據(jù)的三性原則（合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性

13、）和證明力去反駁,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,案例,爭(zhēng)論焦點(diǎn)：是否對(duì)分支機(jī)構(gòu)疏于管理/從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng),本證（我們提出）： 1.該組織與企業(yè)簽訂的協(xié)議書(shū)（證明 其將分支機(jī)構(gòu)外包給企業(yè)，企業(yè)可以 使用印章、證書(shū)，可以分支機(jī)構(gòu)名義 活動(dòng)，每年交管理費(fèi)） 2.社會(huì)組織的收費(fèi)憑證收費(fèi)（證明 收費(fèi)時(shí)間、數(shù)額； 不但簽了協(xié)議，且已履行,反證（該組織提出）： 1.該組織制定的分支機(jī)構(gòu)管理辦法 （證明其對(duì)分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理） 2.該組織與企業(yè)的會(huì)談紀(jì)要（證明 企業(yè)自愿交管理費(fèi)，并非攤派,論證： 1. 分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件和目的：依據(jù)業(yè)務(wù)范圍或會(huì)員組成來(lái)設(shè)置； 2. 反證中的兩條理由不能證明外包分支機(jī)構(gòu)這一行為

14、的合法性,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,六）作出處罰決定 1、作出行政處罰決定的條件： 有明確的違法行為人（處罰的主體為登記的社會(huì)組織，對(duì)“備案”的組織，如，單位內(nèi)部組織，不可進(jìn)行行政處罰）； 有具體的違法事實(shí)和證據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)）； 有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的情形； 屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄的范圍。 2、作出行政處罰決定的兩種程序： 執(zhí)法人員寫(xiě)出案件調(diào)查報(bào)告，上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； 情節(jié)復(fù)雜、重大違法行為、給予較重處罰的，必須集體討論決定,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,3、制作行政處罰決定書(shū)必須符合法定形式。 當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址； 違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的

15、事實(shí)和證據(jù)； 行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)； 行政處罰的履行方式和期限； 不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限； 作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和作出決定的日期。 必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。 列清證據(jù)（舉證責(zé)任）；不能以紅頭文件形式,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,問(wèn)題文書(shū),* * * *民 政 局,行政處罰事先告知書(shū) *： 經(jīng)調(diào)查，你會(huì)因*，違反了*的規(guī)定，依據(jù)*，擬對(duì)你會(huì)作出停止活動(dòng)三個(gè)月的行政處罰。 *民間組織管理局 *年*月*日,1. 不得使用紅頭文件,2.停止活動(dòng)屬于較重處罰，未告知當(dāng)事人聽(tīng)證的權(quán)利,3.未告知當(dāng)事人陳述

16、申辯的權(quán)利,4.作出處罰的主體錯(cuò)誤,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,七）處罰決定書(shū)的送達(dá) 行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)。民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式： 1、直接送達(dá)（法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、委托代理人；簽收送達(dá)回證） 2、留置送達(dá) 3、委托送達(dá)/郵寄送達(dá)到法定地址 4、公告送達(dá)（特別是對(duì)長(zhǎng)期不參檢、名存實(shí)亡的社團(tuán)；或者內(nèi)部矛盾分派，無(wú)法送達(dá)任一方的,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,八）行政處罰的執(zhí)行 1、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。 2、處罰機(jī)構(gòu)與罰款收繳機(jī)構(gòu)

17、分離。 3、加處罰款、抵繳罰款、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。 4、停止活動(dòng)時(shí)封存印章、證書(shū)，撤銷(xiāo)登記時(shí)收繳印章、證書(shū)。通知書(shū)和清單 5、撤銷(xiāo)登記后清算，辦理注銷(xiāo)登記。 通常配合發(fā)出責(zé)令改正通知書(shū),二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀,九）結(jié)案歸檔 基本要求：填結(jié)案審批表、一案一卷、經(jīng)批準(zhǔn)查閱,三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（主要以社會(huì)團(tuán)體為例,一）什么是社會(huì)組織行政違法行為 1、禁止性規(guī)定的來(lái)源 2、禁止性規(guī)定的內(nèi)容 （二）社會(huì)組織行政違法行為現(xiàn)狀,三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析,三）常見(jiàn)社會(huì)組織行政違法行為類(lèi)型 1、申請(qǐng)登記時(shí)弄虛作假、騙取登記的；登記后一年未開(kāi)展活動(dòng)

18、的（撤銷(xiāo)行政許可） 2、 涂改、出租、出借社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)，或者出租、出借社會(huì)團(tuán)體印章,三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析,3、 超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行活動(dòng)的（如，中促會(huì)主辦房地產(chǎn)年會(huì)） 4、 拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查的（如，不參加年檢或在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改,三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析,5、 不按照規(guī)定辦理變更登記（如，中促會(huì)） 須辦理變更登記的事項(xiàng)包括： 社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例第16條規(guī)定的社會(huì)團(tuán)體的登記事項(xiàng)：名稱(chēng)；住所；宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域；法定代表人；活動(dòng)資金；業(yè)務(wù)主管單位。 分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)。民政部社會(huì)團(tuán)體分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)登記辦法規(guī)定的

19、登記事項(xiàng)：名稱(chēng)、住所、業(yè)務(wù)范圍、活動(dòng)地域、負(fù)責(zé)人。 6、 擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)，或者對(duì)分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)疏于管理，造成嚴(yán)重后果（如，民私營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì),三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析,7、 從事?tīng)I(yíng)利性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如，性學(xué)會(huì)合同糾紛案） 8、 侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)或者所接受的捐贈(zèng)、資助,三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析,9、 違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用、籌集資金或者接受、使用捐贈(zèng)、資助（如，中國(guó)電子商會(huì)案） 10、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)建議撤銷(xiāo)登記,四、對(duì)非法社會(huì)組織的取締,一）非法社會(huì)組織的界定 具有下列情形之一的屬于非法社會(huì)組織： 1、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)展社會(huì)團(tuán)體籌備活動(dòng)的； 2、未經(jīng)登

20、記，擅自以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的； 3、被撤銷(xiāo)登記后繼續(xù)以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的,四、對(duì)非法社會(huì)組織的取締,二）取締非法社會(huì)組織的辦案流程,四、對(duì)非法社會(huì)組織的取締,三）非法組織案件的主要證據(jù) 未經(jīng)登記的證明材料 非法社會(huì)組織現(xiàn)場(chǎng)的照片或錄像，辦公場(chǎng)所的使用證明等 能反映該非法社會(huì)組織存在或開(kāi)展活動(dòng) 的書(shū)證（章程、會(huì)員、廣告、新聞信息資料） 當(dāng)事人的詢(xún)問(wèn)筆錄,四、對(duì)非法社會(huì)組織的取締,注意：取締決定書(shū)不可有抬頭,注意：應(yīng)為民政廳（局）印章,注

21、意：不可用紅頭文件,五、近年來(lái)民政部查處的幾個(gè)案件,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案 1、案情線(xiàn)索 2011年元月4日以來(lái)央視東方時(shí)空、每周質(zhì)量報(bào)告等多個(gè)欄目曝光了該會(huì)利用其主辦的“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”進(jìn)行“虛假維權(quán)”“敲詐勒索”。報(bào)道主要涉及該會(huì)利用網(wǎng)站的投訴信息牟利，通過(guò)中國(guó)電子商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)約談的形式對(duì)企業(yè)施壓，收取會(huì)員費(fèi)、廣告費(fèi)，交費(fèi)即可刪除網(wǎng)站的投訴信息,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,2.案件初查情況： “315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”是由中國(guó)電子商會(huì)主辦的消費(fèi)維權(quán)資訊網(wǎng)站。該網(wǎng)站由中國(guó)電子商會(huì)分支機(jī)構(gòu)消費(fèi)電子售后服務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。中國(guó)電子商會(huì)授權(quán)北京賽億互聯(lián)科技有限公司（北京市海淀區(qū)工商局注冊(cè)）負(fù)責(zé)網(wǎng)站

22、的日常運(yùn)營(yíng)管理，公司全權(quán)代表網(wǎng)站對(duì)外簽訂相關(guān)合同,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,主要活動(dòng)方式：一方面網(wǎng)站接受消費(fèi)者的投訴，由網(wǎng)站向企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)投訴信息，協(xié)助消費(fèi)者進(jìn)行維權(quán)投訴；另一方面向企業(yè)會(huì)員提供各種服務(wù)，協(xié)助處理投訴。 盈利模式有兩種：一是企業(yè)加入成為網(wǎng)站會(huì)員，會(huì)員費(fèi)5千至8千元；二是成為“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”戰(zhàn)略合作伙伴，享受高級(jí)會(huì)員待遇，同時(shí)可在網(wǎng)站刊登廣告。根據(jù)不同合作級(jí)別提供不同服務(wù)，收取綜合服務(wù)費(fèi)12萬(wàn)至15萬(wàn)不等,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,可能構(gòu)成的違法點(diǎn)： 1. 涉嫌開(kāi)展?fàn)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 2. 涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn) 3. 涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展活動(dòng),一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,1.

23、涉嫌開(kāi)展?fàn)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 中國(guó)電子商會(huì)通過(guò)舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”，授權(quán)公司運(yùn)營(yíng)管理收取企業(yè)服務(wù)及廣告費(fèi)用，這種收費(fèi)行為涉嫌開(kāi)展?fàn)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 認(rèn)定難點(diǎn)：社會(huì)團(tuán)體從事經(jīng)營(yíng)服務(wù)性活動(dòng)并收取費(fèi)用，并未被禁止。如何區(qū)分社會(huì)團(tuán)體從事服務(wù)性活動(dòng)收取費(fèi)用和開(kāi)展?fàn)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)踐中一直有較大爭(zhēng)議。目前類(lèi)似中國(guó)電子商會(huì)這樣以開(kāi)展經(jīng)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)來(lái)維持社團(tuán)生存的情況較為普遍，如對(duì)該會(huì)舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”并運(yùn)營(yíng)的這一行為認(rèn)定為開(kāi)展?fàn)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行處罰，將可能對(duì)社團(tuán)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)較大影響,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,2. 涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn) 中國(guó)電子商會(huì)以授權(quán)形式，將“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”

24、的運(yùn)營(yíng)管理交由北京賽億互聯(lián)科技有限公司，特別是網(wǎng)站提供服務(wù)的費(fèi)用等均直接由該公司收取。這種行為實(shí)質(zhì)上將中國(guó)電子商會(huì)及“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”的收入化為公司收入，形成體外循環(huán)。 認(rèn)定難點(diǎn)：需要對(duì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，進(jìn)一步掌握公司的收入支出，以確定是否存在侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)的情況,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,3. 涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展活動(dòng) 從該會(huì)章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，應(yīng)主要為其會(huì)員提供服務(wù)，但該會(huì)對(duì)網(wǎng)站會(huì)員企業(yè)及非會(huì)員企業(yè)發(fā)約談通知書(shū)，是否涉嫌超越業(yè)務(wù)范圍需進(jìn)一步認(rèn)定,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,3.進(jìn)一步調(diào)查了解的情況 在該網(wǎng)站運(yùn)行過(guò)程中，中國(guó)電子商會(huì)負(fù)責(zé)人均直接參與，如對(duì)企業(yè)進(jìn)行約談等。

25、據(jù)網(wǎng)站負(fù)責(zé)人稱(chēng)，2008年至2010年網(wǎng)站收入分別為100多萬(wàn)元、200多萬(wàn)元、400多萬(wàn)元，但由于運(yùn)營(yíng)維護(hù)及人員工資等費(fèi)用支出較高，該網(wǎng)站一直處于虧損狀態(tài)。 “315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”對(duì)外簽訂協(xié)議及收費(fèi)等均由北京賽億互聯(lián)科技有限公司進(jìn)行，并將收入直接列入公司賬簿。該公司負(fù)責(zé)人為中國(guó)電子商會(huì)消費(fèi)電子售后服務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng),一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,利用收集的消費(fèi)者投訴信息，通過(guò)將投訴信息曝光、發(fā)負(fù)面標(biāo)題新聞、發(fā)布投訴率排名等多種手段，要挾企業(yè)與其簽訂合作協(xié)議并收取費(fèi)用，企業(yè)交費(fèi)越多其投訴信息的歸檔時(shí)間就越快（在網(wǎng)上曝光的時(shí)間就越短），實(shí)則以維護(hù)消費(fèi)者利益為名向企業(yè)敲詐勒索，進(jìn)行虛假維權(quán),違法點(diǎn)

26、：違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用,社會(huì)團(tuán)體“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施 辦法（2010年6月12日中共中央紀(jì)委、 監(jiān)察部、民政部、財(cái)政部、審計(jì)署聯(lián)合 下發(fā)）：凡社會(huì)團(tuán)體和公募基金會(huì)違反 法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未 列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項(xiàng)資金 （含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，均 屬于“小金庫(kù),315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)” 是由中國(guó)電子商會(huì) 作為主體在工信部“ICP/IP地址/域名信息備 案管理系統(tǒng)”中備案的網(wǎng)站，該網(wǎng)站的資金 及其他收入按照規(guī)定均應(yīng)列入中國(guó)電子商會(huì) 的賬簿，而中國(guó)電子商會(huì)將網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)收入 列入了北京賽億互聯(lián)科技有限公司的賬簿,關(guān)于規(guī)范社會(huì)

27、團(tuán)體收費(fèi)行為 有關(guān)問(wèn)題的通知（民發(fā)2007 167號(hào)）：社會(huì)團(tuán)體收取不具有強(qiáng) 制性、壟斷性的經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)， 應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、公開(kāi)的原 則，不得強(qiáng)制服務(wù)和強(qiáng)制收費(fèi),該會(huì)利用網(wǎng)站的投訴信息，通過(guò) “歸檔”、“直通車(chē)”等服務(wù)，使信 息顯示時(shí)間長(zhǎng)短不同，向被投訴企 業(yè)收取不同數(shù)額的費(fèi)用；并向企 業(yè)發(fā)約談通知書(shū)，以“聯(lián)合 工商、質(zhì)檢、工信系統(tǒng)及媒體等 進(jìn)行查處曝光”等手段強(qiáng)制企業(yè) 接受約談，向企業(yè)施壓,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,4.當(dāng)事人申辯意見(jiàn)： 一是中國(guó)電子商會(huì)與賽億公司約定，網(wǎng)站的技術(shù)支持及管理、網(wǎng)站所有運(yùn)作費(fèi)用由賽億公司負(fù)責(zé)，廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)及經(jīng)營(yíng)收入歸賽億公司所有，因此，網(wǎng)站的經(jīng)營(yíng)收入屬于賽億公

28、司所有，不屬于商會(huì)，不能將賽億公司的經(jīng)營(yíng)收入認(rèn)定為商會(huì)的“小金庫(kù)”。中國(guó)電子商會(huì)與賽億公司是合作關(guān)系； 二是中國(guó)電子商會(huì)遵循投訴業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)原則，在處理消費(fèi)投訴業(yè)務(wù)過(guò)程中不存在向企業(yè)收取服務(wù)費(fèi)的行為。投訴信息“歸檔”是免費(fèi)的，商會(huì)約談企業(yè)也是消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法賦予的權(quán)利，約談中也不存在強(qiáng)制收費(fèi)行為,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,5.赴企業(yè)調(diào)查取證情況 很多企業(yè)對(duì)此怨聲載道，但敢怒不敢言，因網(wǎng)站是電子商會(huì)主辦的，具有官方色彩，企業(yè)不敢得罪政府。 其行為實(shí)質(zhì)上就是利用收集的大量投訴信息，以歸檔時(shí)間的快慢等手段設(shè)置多種門(mén)檻，脅迫企業(yè)交費(fèi)，向企業(yè)敲詐勒索,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,電子商會(huì)對(duì)企業(yè)的九種施壓

29、手段 主要使用了以下九種手段向公司施壓： 一是慢轉(zhuǎn)投訴或者拖延解決時(shí)間； 二是拖延歸檔時(shí)間； 三是作行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，給企業(yè)進(jìn)行投訴排名； 四是開(kāi)會(huì)（商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)參加）發(fā)布新聞報(bào)道，公布投訴排名； 五是通過(guò)夸大或渲染事實(shí)作為標(biāo)題，放在網(wǎng)站首頁(yè)； 六是已解決的投訴消費(fèi)者自己也不能撤訴； 七是發(fā)新聞采訪(fǎng)函，以寫(xiě)好的新聞稿相威脅； 八是發(fā)中國(guó)電子商會(huì)約談通知書(shū)，以聯(lián)合媒體曝光、聯(lián)合工商、質(zhì)監(jiān)部門(mén)查處等相威脅； 九是宣傳與央視、新浪、搜狐多個(gè)媒體有合作，可對(duì)企業(yè)進(jìn)行曝光,一）中國(guó)電子商會(huì)處罰案,6.主要證據(jù) *公司舉報(bào)書(shū) 與*公司的詢(xún)問(wèn)筆錄 消費(fèi)電子投訴網(wǎng)工作人員談話(huà)記錄 中國(guó)電子商會(huì)約談通知書(shū) 網(wǎng)絡(luò)上有關(guān)“315投訴網(wǎng)”背景材料綜述 媒體報(bào)道鏈接 央視報(bào)道合