中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)

1、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法第一章總 則第一條 為加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)， 支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)（國函號(hào)） 、國家發(fā)展改革委等部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的意見 （京政發(fā)號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購支持資金 （以下簡稱改制上市和并購支持資金）從中關(guān)村示范區(qū)專項(xiàng)資金中列支，并按照年度預(yù)算進(jìn)行安排。第二章支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)第三條申請改制上市和并購支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：（一）中關(guān)村高新技

2、術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；（三）申請改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；（四）申請掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函；（五）申請境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理通知書；1 / 7（六）申請境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開發(fā)行上市。第四條 申請資助的主辦券商應(yīng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第五條 申請并購資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：（一）境內(nèi)外資本市場上市公司；（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司；（三）“十百千

3、工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。第六條改制上市和并購支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）改制資助：每家企業(yè)支持萬元。（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持萬元。（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持萬元。（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持萬元。（五）主辦券商資助：每家券商支持萬元。（六）并購中介費(fèi)用資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱中關(guān)村管委會(huì)）對(duì)企業(yè)并購時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購的類型、并購涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的年度資助金額不超過萬元。具體如下：.境內(nèi)并購：對(duì)并購交易額在人民幣萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過人民幣萬元；對(duì)交易額在人民幣萬元以

4、上的交2 / 7易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過人民幣萬元。.境外并購：對(duì)并購交易額在人民幣萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過人民幣萬元；對(duì)交易額在人民幣萬元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過人民幣萬元。（七）并購貸款貼息資助：中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開展并購發(fā)放的一年期（含）以上的并購貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的給予企業(yè)貸款貼息， “瞪羚”重點(diǎn)培育企業(yè)的并購貸款貼息比率為。對(duì)單個(gè)企業(yè)的年度貼息總額不超過萬元，每筆貸款享受貼息的時(shí)限不超過三年。本辦法所指的并購貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)商業(yè)銀行

5、并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引（銀監(jiān)發(fā)號(hào)） ，向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購交易價(jià)款的貸款。第三章受理和審核程序第七條申請改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一） 企業(yè)改制資助資金申請表；（二） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三） 中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；（四） 股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五） 與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。第八條申請掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：3 / 7（一） 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請表；（二） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三） 中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；（四） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入

6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第九條申請上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一） 企業(yè)上市資助資金申請表；（二） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三） 中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；（四） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五） 企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；（六） 有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請的通知書、備案文件等證明材料。第十條申請資助的主辦券商應(yīng)提交下列材料：（一） 主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請表；（二） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第十一條 申請并購中介費(fèi)用

7、資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購中介服務(wù)支持資金申請表；4 / 7（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）與并購中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；（四）并購中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；（五）涉及股權(quán)收購或資產(chǎn)收購的相關(guān)證明材料；（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十二條 中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并購貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機(jī)構(gòu)信息在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（）上公布。第十三條 申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購貸款貼息資金申請表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；（四）企業(yè)并購貸款補(bǔ)貼申請審批表；（五）企業(yè)并

8、購貸款利息單匯總表（加蓋銀行公章）；（六）企業(yè)并購貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件；（七）中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其它材料。第十四條 受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會(huì)申請并購貸款貼息支持時(shí)，除提供第十三條所列的材料外，還應(yīng)向中關(guān)村管委會(huì)提交下列材料原件兩份，受托機(jī)構(gòu)留存一份原件備查。（一）代企業(yè)申請并購貸款貼息報(bào)告；（二）企業(yè)并購貸款貼息明細(xì)匯總表；5 / 7（三）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十五條 改制上市和并購支持資金申請表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（）下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表 ，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。第十六條企業(yè)和主辦券商在申

9、請資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份， 復(fù)印件加蓋公章。 中關(guān)村管委會(huì)審核通過后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。第十七條 受托機(jī)構(gòu)每年代企業(yè)提交一次并購貼息申請。中關(guān)村管委會(huì)收到申請材料并審核完畢后，將利息補(bǔ)貼款撥付至受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的個(gè)工作日內(nèi)，將利息補(bǔ)貼款撥付至企業(yè)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)提交資金撥付情況的說明。第十八條申請改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請，逾期不予受理。申請并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請，逾期不予受理。申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在

10、還款結(jié)束后個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼息申請，逾期不予受理。第四章監(jiān)督管理第十九條享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購進(jìn)展情況。6 / 7第二十條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)改制上市和并購支持資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。申請企業(yè)應(yīng)留存一套申報(bào)材料，并在相關(guān)部門對(duì)資助資金進(jìn)行財(cái)務(wù)核查時(shí)提供配合。第二十一條對(duì)改制上市和并購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)中華人民共和國預(yù)算法 中華人民共和國會(huì)計(jì)法和財(cái)政違法行為處罰處分條例等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理處分。對(duì)于弄虛作假騙取改制上市和并購支持資金的申報(bào)單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管委會(huì)將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報(bào)，追回已撥付資金，并不再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請。第二十二條 中關(guān)村管委會(huì)專項(xiàng)委托機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，