股權(quán)質(zhì)押暨投融資協(xié)議(完善)

1、XXXX有限公司 股權(quán)質(zhì)押暨投融資合同 合同編號： 債務(wù)人）：趙秋娟 債務(wù)人）：侯豐 甲方A （出質(zhì)人、 身份證號： 電話： 住址： 甲方B （出質(zhì)人、 身份證號： 電話： 住址： （非特殊條款以上統(tǒng)稱甲方） 乙方（質(zhì)權(quán)人、債權(quán)人）： 法定代表人： 電話： 住所地： 根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國物權(quán)法及 相關(guān)法律法規(guī)，甲、乙雙方在平等自愿、誠實信用的前提下，經(jīng)友好 協(xié)商，甲方同意將其自有的或其享有完全處分權(quán)的股權(quán)作為質(zhì)物質(zhì)押 給乙方取得投/融資，并在約定期限內(nèi)支付該資金本金、利息。甲、 乙雙方就上述相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，以茲共同信守、執(zhí)行： 第一條質(zhì)物 1. 本合同項下的質(zhì)物為甲方

2、所持有的 XXXX有限公司（下簡稱 項目公司，項目公司股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)見 附件1）的全部股權(quán)及其派生 權(quán)益。股權(quán)及其派生的權(quán)益系指該股權(quán)所享有的所有現(xiàn)實和將來的權(quán) 利和利益，包括但不限于出質(zhì)人對項目公司的投票權(quán)和其他管理權(quán)、 請求支付紅利或其他款項分配并收取該等款項的權(quán)利、 剩余財產(chǎn)的分 配權(quán)以及其在項目公司章程下享有的任何其他權(quán)利和利益。 如甲方不按本合同約定如期償還投 / 融資本金、利息及費用，乙 方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益， 所得款項及權(quán)益優(yōu)先 清償投/ 融資本息。 3. 本合同項下的質(zhì)物在質(zhì)押期間發(fā)生配股的， 甲方應(yīng)以自有資金 出資購買并隨質(zhì)物一起質(zhì)押。 甲方不購買而出現(xiàn)質(zhì)

3、物價值缺口， 甲方 應(yīng)當(dāng)及時補足。出質(zhì)期間， 因質(zhì)物而取得的分紅、派息應(yīng)作為保證金 存入乙方指定的保證金賬戶。 開戶行： 戶 名： 賬 號： 第二條 主債權(quán)和質(zhì)押擔(dān)保 1. 被擔(dān)保的主債權(quán) （1）本合同所擔(dān)保的主債權(quán)為：乙方向甲方提供的總金額為人民 幣XXXXX萬（大寫）元整的投/融資，利率為，使用期限 自 20 年 月 日至 20 年 月 日。甲方應(yīng)隨時接受乙方 對資金使用情況的檢查和監(jiān)督。 （2）本合同所稱“到期”、“屆滿”，包括乙方宣布提前到期的 情形。 2. 支付、還款方式及時間 乙方向甲方支付資金、甲方向乙方清償資金的方式及時間節(jié)點， 依據(jù)甲方與XXXX股份有限公司有限公司簽訂的XX

4、XXXM光伏電站 項目EPC合同（合同編號：）以及甲方同招商新能 源簽訂的XXXX股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及 附件2中的相關(guān)約定執(zhí)行。 3. 擔(dān)保范圍 本合同項下的擔(dān)保范圍除了本合同所述主債權(quán)， 還及于由此產(chǎn)生 的利息（本合同所指利息包括罰息 ） 、違約金、損害賠償金、手續(xù)費及 其他為簽訂或履行本合同而發(fā)生的費用、 以及乙方實現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利和債 權(quán)所產(chǎn)生的費用 （包括但不限于處置費用、稅費、訴訟費用、拍賣費、律師費、差旅費等 ) ，以及經(jīng)乙方要求追加而未追加的保證金金額。 4. 優(yōu)先受償權(quán)。 乙方對質(zhì)物有第一順位的優(yōu)先受償權(quán)。 5. 合同變更 乙方在本合同項下的權(quán)利和利益，不因乙方給予甲方任何寬限、 任何延期

5、、 乙方與甲方對本合同的任何條款進行修改、 變更或替換等 情形而受任何影響。如發(fā)生上述情形，視為已征得甲方的事先同意， 甲方的擔(dān)保責(zé)任不因此而減免。 第三條 質(zhì)押登記與質(zhì)物保管 1. 質(zhì)押登記 (1) 出質(zhì)登記 自本合同簽署之日起， 甲方同意全權(quán)委托乙方辦理質(zhì)物的質(zhì)押登 記手續(xù)，甲方須無條件予以配合。 股權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)于本協(xié)議簽訂并生 效之日起 10 個工作日內(nèi)辦理完畢，出質(zhì)股權(quán)在未辦理出質(zhì)登記手續(xù) 期間，質(zhì)押事項自本合同簽訂之日起生效。 (2) 解除質(zhì)押登記 本合同項下甲方義務(wù)全部履行完畢， 甲、乙雙方相互配合辦理解 除質(zhì)押的相關(guān)手續(xù)。 還應(yīng)同 2. 質(zhì)物的保管 甲方除應(yīng)按照本合同約定配合乙方

6、辦理質(zhì)押登記手續(xù)外， 時將質(zhì)物權(quán)利憑證，如出資證明書、股權(quán)證移交乙方保管。 第四條 質(zhì)物的處分及質(zhì)權(quán)的實現(xiàn) 1. 甲方構(gòu)成本合同項下任何違約的， 乙方有權(quán)處分質(zhì)物以實現(xiàn)質(zhì) 權(quán)。 2. 如發(fā)生上述處分質(zhì)物情形時，乙方有權(quán)變賣、拍賣質(zhì)物，并以 變賣拍賣所得款項以及出質(zhì)期間質(zhì)物產(chǎn)生的分紅派息優(yōu)先受償， 或以 質(zhì)物折價抵償被擔(dān)保的主債權(quán)， 甲方須無條件予以配合 (包括但不限 于簽署相關(guān)文件、辦理股權(quán)變更登記等)。 第五條 陳述與保證 1. 甲方向乙方作出如下陳述與保證： (1) 甲方系獨立的法律主體，具備所有必要的權(quán)利能力和行為能 力，能以自身名義履行本合同的義務(wù)并獨立承擔(dān)民事責(zé)任。 (2) 甲方有權(quán)

7、簽署本合同，并已完成簽署本合同及履行其在本合 同項下的義務(wù)所需的一切授權(quán)及批準(zhǔn)。 本合同各條款均是甲方的真實 意思表示，對甲方具有法律約束力。 (3) 甲方保證遵紀(jì)守法。本合同的簽署和履行不違反甲方所應(yīng)遵 守的法律 ( 本合同所指法律包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司 法解釋) 、章程、有權(quán)機關(guān)的相關(guān)文件、判決、裁決，也不與甲方已 簽署的任何合同、協(xié)議或承擔(dān)的任何其他義務(wù)相抵觸。 (4) 甲方保證其出具的全部資料、文件、信息等均是真實、有效、 準(zhǔn)確、完整而無任何隱瞞。 (5) 甲方保證完成為本合同的有效并能合法履行所需的備案、登 記、信息披露或其他手續(xù)，并支付相關(guān)稅項和費用。 (6) 甲方確

8、認(rèn)，在本合同簽署日及本合同履行期間內(nèi)未發(fā)生且不 會發(fā)生拖欠包括但不限于職工工資和醫(yī)療、 傷殘補助、 撫恤費用和補 償金等現(xiàn)象。 (7) 甲方保證不存在對甲方的履約能力造成或可能造成重大不利 影響的情況或事件。 2. 甲方進一步保證如下： 本合同項下質(zhì)物系甲方合法持有， 可依法轉(zhuǎn)讓； 甲方保證對該質(zhì) 物享有完全的、 合法的所有權(quán)和處分權(quán)， 并保證除因法律規(guī)定或本合 同設(shè)定外， 該質(zhì)物上未保留任何形式的擔(dān)?；蚱渌鼉?yōu)越權(quán)， 也不存在 任何形式的權(quán)屬爭議、權(quán)利限制或其他權(quán)利瑕疵。 第六條 約定事項 1. 甲方承諾 (1) 甲方承諾，在未經(jīng)乙方書面同意之前，其自身及項目公司不 采取下列行為： 出售、贈與

9、、出租、出借、轉(zhuǎn)移、抵押、質(zhì)押或以其他方式處 分其重大資產(chǎn)的全部或大部分。 經(jīng)營體制或產(chǎn)權(quán)組織形式發(fā)生重大變化， 包括但不限于發(fā)生設(shè) 立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解 散、破產(chǎn)、承包、租憑、聯(lián)營、股份制改造、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并 ( 或兼 并)、合資( 或合作 )、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等。 修改公司章程，改變公司經(jīng)營范圍或主營業(yè)務(wù)。 為第三方提供擔(dān)保， 并因此而對其財產(chǎn)狀況或履行本合同項下 義務(wù)的能力產(chǎn)生了重大不利影響。 申請重組、破產(chǎn)或解散公司。 簽署對甲方履行本合同項下義務(wù)的能力有重大不利影響的合 同/ 協(xié)議或承擔(dān)具有這一影響的有關(guān)義務(wù)。 (2) 甲方承諾，如出現(xiàn)下述事件，甲方將

10、于該事件發(fā)生之日立即 通知乙方，并在該事件發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將相關(guān)通知原件 ( 非 自然人需要加蓋公章，自然人需經(jīng)簽署 ) 送達乙方： 發(fā)生了有關(guān)事件導(dǎo)致甲方在本合同中所做的陳述與保證成為 不真實、不準(zhǔn)確的。 甲方、 項目公司或其控股股東、 實際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及訴 訟、仲裁或其資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強制執(zhí)行或被采取了具有同 樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉 及訴訟、仲裁或其他強制措施的。 甲方、項目公司的法定代表人或其授權(quán)代理人、負(fù)責(zé)人、主要 財務(wù)負(fù)責(zé)人、通訊地址、企業(yè)名稱、辦公場所等事項發(fā)生變更的。甲 方變更住所地、經(jīng)常居住地、變更工作單位、長期離開所居

11、住城市、 變更姓名或在收入水平方面發(fā)生不利變化的。 甲方、 項目公司被其他債權(quán)人申請重組、 破產(chǎn)或被上級主管單 位撤銷。 質(zhì)物權(quán)屬發(fā)生爭議， 或質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自項目公司本身 或任何第三方的不利影響。 (3) 甲方承諾，在本合同的簽署和履行過程中，將隨時根據(jù)乙方 的要求配合提供相應(yīng)的財務(wù)資料、收入證明。 (4) 甲方應(yīng)無條件配合乙方辦理質(zhì)押登記手續(xù)，經(jīng)乙方要求，甲 方還應(yīng)向乙方指定的公證機關(guān)辦理一般公證手續(xù)或具有強制執(zhí)行效 力的公證，甲方自愿接受該強制執(zhí)行。 (5) 甲方應(yīng)積極行使股東權(quán)利以維持股權(quán)價值，未經(jīng)乙方書面同 意，不放棄股東權(quán)利和項目公司章程項下的任何權(quán)利或利益。 (6) 未經(jīng)乙

12、方書面同意，不得就質(zhì)物簽署或同意簽署任何轉(zhuǎn)讓、 轉(zhuǎn)移或讓與文件，或以任何方式處分質(zhì)物或其任何部分。 (7) 除本合同外，甲方不得在質(zhì)物或其任何部分上設(shè)定或存在任 何質(zhì)押或其他類型的優(yōu)先權(quán)安排。 (8) 甲方應(yīng)承擔(dān)與質(zhì)物及與實現(xiàn)質(zhì)權(quán)有關(guān)的全部費用，包括但不 限于評估、拍賣、變賣、保管、公證、登記、審批、備案及其他費用。 (9) 如質(zhì)物價值減少或有減少可能，包括但不限于因項目公司財 務(wù)狀況惡化、甲方拒絕購買項目公司配股或項目公司發(fā)行新股，乙方 有理由認(rèn)為該狀況已足以危害乙方權(quán)利的， 甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求提 供與減少的價值相當(dāng)擔(dān)?；蚱渌a救措施。 2. 通知及送達 (1) 本合同一方發(fā)往另一方的通知

13、，均應(yīng)發(fā)往本合同簽署頁列明 的地址，直到另一方書面通知更改該地址為止。只要按上述地址發(fā)送， 則視為在下列日期送達：如是信函，則為按主要營業(yè)地址或住所地 EM訣件寄發(fā)后的第三日；如果是專程送達，則為收件人簽收之日； 如果為傳真或電子郵件，則為傳真或電子郵件發(fā)送之日。但向乙方發(fā) 出或交付的所有通知、要求或其它通訊均須在乙方實際收到時被視為 已經(jīng)送達。且以傳真方式或電子郵件方式向乙方發(fā)出的所有通知、要 求須于事后將原件以當(dāng)面送交或郵寄于乙方的方式加以確定。 (2) 甲方同意，對其提起任何訴訟而發(fā)出的傳票和通知，只要發(fā) 送至本合同簽署頁列明的主要營業(yè)地址/住所地，即視為送達。上述 地址的變更非經(jīng)提前書

14、面通知乙方，對乙方不生效。 3. 生效、變更和解除 _(11合同自甲二雙方簽字蓋章確認(rèn)之日起生效，至本合同項下 被擔(dān)保的債權(quán)全部清償完畢止。 (2)本合同部分條款被宣告無效或被撤銷，不影響其余條款及 違約條款的效力。 (3) 本合同生效后，合同雙方任何一方不得擅自變更或提前解除 本合同。如本合同需要變更或解除，應(yīng)經(jīng)本合同雙方協(xié)商一致，并達 成書面協(xié)議。 第七條違約事件及處理 1. 違約事件 有下列情形之一的，即構(gòu)成甲方對乙方的違約： 甲方在本合同作出的任何陳述、 說明、保證或在任何依本合同 約定而作出的或與本合同有關(guān)的通知、授權(quán)、批準(zhǔn)、同意、證書及其 他文件在作出時不正確或具誤導(dǎo)性，或已被證實

15、為不正確或具誤導(dǎo) 性，或被證實為已失效或被撤銷或沒有法律效力。 甲方違反本合同第六條任一約定事項的。 甲方不履行、延遲履行或不完全履行債務(wù)清償義務(wù)的。 項目公司停業(yè)、停產(chǎn)、歇業(yè)、停業(yè)整頓、清算、被接管或托管、 解散，營業(yè)執(zhí)照被吊銷或被注銷或破產(chǎn)的，或者修改公司章程，變更 業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本的。 甲方或項目公司財產(chǎn)狀況惡化， 經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難，或發(fā)生對 其正常經(jīng)營、財產(chǎn)狀況或償債能力產(chǎn)生不利影響的事件或情況。 甲方、項目公司或其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及重 大訴訟、仲裁或其重大資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強制執(zhí)行或被采取 了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)視、高級管 理人員

16、涉及訴訟、仲裁或其他強制措施導(dǎo)致對甲方的履約能力產(chǎn)生不 利影響的。 未經(jīng)乙方書面同意，甲方擅自通過贈與、交換、出售、發(fā)出指 令或者其他任何方式處分質(zhì)物的；或發(fā)生質(zhì)物價值減少、質(zhì)物滅失或 重大損壞等嚴(yán)重影響甲方履約能力的情形的。 質(zhì)物被國家司法機關(guān)或其他有權(quán)機構(gòu)施以強制措施的；或者甲 方未按乙方要求提供有關(guān)質(zhì)物完備手續(xù)和真實資料的；或者隱瞞質(zhì)物 存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況而 給乙方造成損失的。 XXXXXMW伏電站項目建成且并網(wǎng)發(fā)電后，甲方未按其與招商 新能源有限公司簽訂的XXXXXMW伏電站項目股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定 將該項目整體轉(zhuǎn)讓于指定的收購方的。 甲方有其他違反

17、本合同的足以妨礙本合同正常履行的行為， 或 者危及乙方正當(dāng)利益的行為。 xxxx萬元。 2. 違約處理 如發(fā)生上款所訴任一違約事件，乙方有權(quán)宣布立即終止本合同， 并宣布借款期限立即屆滿， 甲方須立即清償全部投 /融資本金及利息， 如甲方不予清償、 延遲清償或僅部分清償， 則乙方除有權(quán)按本合同第 四條約定處分質(zhì)物外，還可要求甲方支付違約金人民幣 違約金不足以彌補乙方所受損失的， 甲方應(yīng)賠償乙方由此遭受的全部 損失。 第八條 其他條款 1. 適用的法律 本合同適用中華人民共和國 （不包括香港、 澳門特別行政區(qū)和臺 灣地區(qū)）法律。 2. 爭議的解決 有關(guān)本合同的一切爭議可通過友好協(xié)商解決， 協(xié)商不成

18、的， 可向 乙方住所地的人民法院提起訴訟。 爭議期間， 各方應(yīng)繼續(xù)履行未涉及 爭議的條款。 3. 其它 1.本合同未盡事宜需要補充的，雙方可另行簽訂書面補充協(xié)議， 作為本合同的附件。 本合同附件是本合同不可分割的組成部分， 與本 合同正文具有同等的法律效力。 第九條 合同要素條款 1. 本合同所擔(dān)保的主債權(quán)為乙方向甲方提供的總金額為人民幣 XX萬（大寫）元整的投/融資，該款項必須且只能用于 XXXXXM光伏 電站項目的建設(shè)開發(fā)。 2. 本合同項下質(zhì)物：本合同項下質(zhì)物為項目公司100%的股權(quán)， 項目公司注冊資本為 1000 萬元整。 第十條 本合同一式 X 份，甲、乙雙方簽字蓋章確認(rèn)后生效，雙

19、方各執(zhí) X 份，具有同等法律效力。 第十一條 本合同由甲方及乙方于 2016 年 X 月 X 日簽署。雙方 對合同的全部條款均無疑義， 并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或 免除條約的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。 以下無正文） 甲方或授權(quán)代理人 （簽字 ）： 乙方（公章）： 法定代表人或授權(quán)代理人 （簽字 ）： 股權(quán)質(zhì)押暨投融資合同合同編號: 附件1: xxxx有限公司股東及股權(quán)結(jié)構(gòu) 全國金業(yè)（I用館懸公示系銳涓北 _L -；L - Alft Vi trafe ，衛(wèi) aLjS nA UIU *41 HiZ tfl* .二 Htrik :七許N、：I間 金國企業(yè)伯用値懸公示系貌俑北 -La- tMf 總 rUHU :.ivsT rH HMl 細(xì)1低 中鼻* xn比 rtR-riM - Eaaa - 1 MX 活懇i UUrrfl 、* 吃 ft童T& 鼻肩住11* 心亡