建筑施工三體系內(nèi)審報(bào)告

1、蘇州第一建筑集團(tuán)有限公司 內(nèi)部審核報(bào)告 主管部門：辦公室記錄編號(hào)：SYJ/RT-24-5 報(bào)告序 號(hào) 2006-001 審核日期 2006年8月28日-30日 受審單 位 見審核計(jì)劃 受審負(fù)責(zé) 人簽字 管理者代 武全勇管理者代戚森偉 表簽字 管理體系審核報(bào)告 審核組組長：戚森偉 審核目的：見審核計(jì)劃 審核范圍：見審核計(jì)劃 審核依據(jù)：見審核計(jì)劃 審核報(bào)告編號(hào)共頁 公司負(fù)責(zé)人：武全勇 審核組組員：楊文興等16人 上次審核日期：2005年9月5日-8日 上次審核報(bào)告編號(hào)：2005-001 報(bào)告內(nèi)容： 一、審核概述 本次內(nèi)審為公司實(shí)施一體化管理體系以來的第三次內(nèi)審，也是環(huán)境管理體系依據(jù)2004版 新版

2、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施以來的第二次內(nèi)審。由管理者代表進(jìn)行策劃，公司辦公室負(fù)責(zé)，本次審核共分 為3個(gè)小組，分別對(duì)經(jīng)營部、生產(chǎn)部、技術(shù)部等5個(gè)部門，6個(gè)土建分公司和 7個(gè)工程部，鋼 結(jié)構(gòu)、市政、設(shè)備安裝、起重等4個(gè)專業(yè)分公司進(jìn)行了審核。現(xiàn)場采用抽樣審核方式，查閱 有關(guān)文件記錄，并通過與部門負(fù)責(zé)人和員工交談、現(xiàn)場觀察、詢問，獲取了大量客觀證據(jù)。 對(duì)照審核準(zhǔn)則，形成審核發(fā)現(xiàn)。本次審核共開出不合格27項(xiàng)，它們的分布見“不合格項(xiàng)分布 表”本次審核的目的，旨在檢查公司管理體系的運(yùn)行狀況，評(píng)價(jià)所建立的管理體系的符合 性、有效性和適宜性，考核方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，迎接認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督審核。 二、對(duì)不合格項(xiàng)分布的分析 1. 按部

3、門分布的分析 不合格項(xiàng)分布為：生產(chǎn)部 2項(xiàng)，辦公室1項(xiàng)，技術(shù)部1項(xiàng)，經(jīng)營部1項(xiàng)，一分公司本部 2 項(xiàng)，二分公司及金都工程部2項(xiàng)，四分公司及昆山汽車客運(yùn)中心工程部3項(xiàng)，五分公司及天 然氣管網(wǎng)工程部 3項(xiàng)，園區(qū)分公司及納 M工程部4項(xiàng)，設(shè)備安裝分公司及金都工程部2項(xiàng)， 市政分公司1項(xiàng)，鋼結(jié)構(gòu)分公司1項(xiàng)，七分公司及大方特種車輛工程部2項(xiàng)，伯樂蒂森工程部 （外資工程部）1項(xiàng)，起重分公司1項(xiàng)。 2. 按標(biāo)準(zhǔn)條款分析 27個(gè)不合格項(xiàng)主要分布為：質(zhì)量管理體系13項(xiàng)，其中4.2 “文件控制要求” 3項(xiàng)，7.5 “生 產(chǎn)和服務(wù)提供” 4項(xiàng)；環(huán)境管理體系 1項(xiàng)；職業(yè)健康安全管理體系13項(xiàng)，其中446 “運(yùn)行控 制

4、” 2項(xiàng)，4.5.1 “績效測量和監(jiān)視” 6項(xiàng)。大部分不合格集中在過程控制和監(jiān)視、測量方面。 3. 按不合格的性質(zhì)、類型分析 本次審核中，27項(xiàng)不合格均為實(shí)施性一般不合格。 在本次審核中，審核員已經(jīng)與受審核的部門充分交換了意見，希望他們對(duì)存在的不合格 迅速進(jìn)行圭寸閉。 三、綜合評(píng)價(jià) 審核組在對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)綜合分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為：公司自2004年10月按IS09001、 IS014001、0HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的管理體系，2005年6月根據(jù)ISO14001 : 2004 版新版標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原體系文件進(jìn)行了修改和換版，體系文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，公司的管理方 針、目標(biāo)和方案能夠?qū)崿F(xiàn)。公司管

5、理體系基本符合三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，具有持續(xù)穩(wěn)定地提供滿 足顧客要求的產(chǎn)品的能力，重要環(huán)境因素得到控制，安全生產(chǎn)和員工的職業(yè)健康安全得到保 障，運(yùn)行基本有效。 四、存在的主要問題 本次審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題： 1在管理目標(biāo)、指標(biāo)的制訂上，分公司未能結(jié)合本單位的業(yè)務(wù)和過程特點(diǎn)，工程部未能 按照合同、進(jìn)度、質(zhì)量、文明施工等要求制訂，還是照抄照搬公司的文件。對(duì)目標(biāo)的實(shí)施情 況，包括集團(tuán)公司部門，大都沒有定期對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視測量。 2在過程控制中，以往內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題重復(fù)出現(xiàn)，如：圖紙變更不標(biāo)識(shí)或少標(biāo)識(shí)；分 公司、工程部兩級(jí)交底對(duì)象不全或漏交；培訓(xùn)臺(tái)帳不健全；施工日志記錄簡單等等。 3在監(jiān)視和測量方面，個(gè)別分公司

6、對(duì)工程部的各項(xiàng)檢查有所減弱，表現(xiàn)在：不按規(guī)定的 時(shí)間去檢查，檢查流于形式，對(duì)要求整改的問題沒有復(fù)查驗(yàn)證；偏重于對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測 量，對(duì)顧客及相關(guān)方滿意的監(jiān)視和測量、對(duì)分包隊(duì)伍的檢查記錄存在欠缺。 五、原因分析 1、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)貫標(biāo)工作重視不夠，特別是分公司一把手領(lǐng)導(dǎo)尚有重視程度不夠的，因?yàn)?無明顯經(jīng)濟(jì)效益，認(rèn)為工作繁忙，人手緊，無人顧及。 2、分公司本部管理體系運(yùn)行狀況不佳，雖大部分分公司人員設(shè)置基本到位，但由于兼職 較多、職責(zé)明確尚且不夠，工作質(zhì)量不能滿足體系標(biāo)準(zhǔn)要求。 3、工程部對(duì)貫標(biāo)工作的認(rèn)識(shí)還有誤區(qū)。 (1)把貫標(biāo)和日常管理割裂開來，認(rèn)為貫標(biāo)主要是做資料，少數(shù)工程部內(nèi)審前安排幾個(gè) 人突擊

7、做資料，而平時(shí)工作不按管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施。(2) 一些體量大、工期緊的工程， 工程經(jīng)理對(duì)原本忙不過來的工作狀況，感到難以應(yīng)付體系條理化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求。認(rèn)為貫標(biāo) 增加工程工程的管理負(fù)擔(dān)，因此貫標(biāo)工作松懈。但他尚且不知，就是這種體系標(biāo)準(zhǔn)能夠幫助 他組織工程部對(duì)體量大、工期緊的工程實(shí)施有效的管理，從而保證工程實(shí)施過程能夠滿足工 期、質(zhì)量、安全、文明施工和環(huán)境保護(hù)的要求，最終使工程滿足顧客工期、質(zhì)量的需求。比 較典型的生物納 M科技園一期實(shí)驗(yàn)樓，建筑面積71861平方M，框架結(jié)構(gòu)地下1層，地上四 層，工期240天，這是一只工期緊、工程量大的典型工程，當(dāng)初排內(nèi)審計(jì)劃時(shí)，工程部和分 公司都因?yàn)楣こ塘看蟆?/p>

8、工期緊要求不要審核該項(xiàng)工程。但審核組認(rèn)為，只要該工程施工時(shí)按 管理體系運(yùn)行實(shí)施的，不管內(nèi)審、外審都能夠通過，而且審核前整理整改資料工作不會(huì)大， 不至于影響工程趕進(jìn)度施工，還是堅(jiān)持了對(duì)該工程的內(nèi)審計(jì)劃。事實(shí)上，審核組在內(nèi)審時(shí)發(fā) 現(xiàn)，該工程由于施工過程按管理體系要求實(shí)施管理，工程部管理有目標(biāo)、有計(jì)劃、有策劃， 施工有方案、有交底，過程有記錄，各項(xiàng)檢驗(yàn)、驗(yàn)收均有驗(yàn)證資料?，F(xiàn)場實(shí)物質(zhì)量、安全和 環(huán)境狀況都基本滿足體系標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)度上也達(dá)到計(jì)劃要求。納M工程的情況說明，管理體 系運(yùn)行，標(biāo)準(zhǔn)化管理，能夠使工程量大、工期緊的工程達(dá)到有效管理，并能促進(jìn)工程的進(jìn) 度、質(zhì)量和安全文明。 六、建議和要求 本次審核中

9、，審核組對(duì)公司管理體系的運(yùn)行工作提出了許多建設(shè)性的意見： 1、企業(yè)升特級(jí)后，管理體系如何理順，希望高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策，有必要采取措施，加強(qiáng) 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)特別是分公司領(lǐng)導(dǎo)、工程經(jīng)理的貫標(biāo)意識(shí)。能否真正實(shí)施貫標(biāo)是企業(yè)能否步入正常 有效管理的大事，應(yīng)引起我們各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重視。 2、針對(duì)規(guī)模擴(kuò)大、人員流動(dòng)性大、新手多等現(xiàn)狀，一要進(jìn)行合理的資源配置，管理人員 配備到位；二要進(jìn)一步加強(qiáng)管理人員特別是工程部人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。 3、針對(duì)大部分不合格集中在文件控制、過程控制和監(jiān)視、測量方面，集團(tuán)公司部門要加 強(qiáng)控制和檢查力度，每季度進(jìn)行檢查或抽查，或組織分公司進(jìn)行互查。 4、對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的管理，中央、地方

10、都相繼出臺(tái)了有關(guān)文件，集團(tuán)公司也成立了勞務(wù)公 司，如何在現(xiàn)有的管理基礎(chǔ)上理順職責(zé)，做好主管部門和勞務(wù)公司的接口，建議集團(tuán)公司做 出相關(guān)決策。 七、對(duì)本次內(nèi)審和內(nèi)審員的評(píng)價(jià) 本次審核，部門在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下作了精心準(zhǔn)備，編制審核計(jì)劃，在計(jì)劃中注意審 核 員的獨(dú)立、公正性；編制了審核提綱；對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行審前培訓(xùn)；每天審核結(jié)束后小組集中、 最后大組集中討論，通報(bào)不合格事實(shí)，醞釀內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容；通過審核發(fā)現(xiàn)： 一、審核組實(shí)施和完成審核計(jì)劃的能力：1編制的檢查表較充分，本次審核注重了環(huán)境 管理與職業(yè)健康安全管理方面的檢查，2審核內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性較好，3對(duì)標(biāo)準(zhǔn)有一定的 理解，4對(duì)不合格事實(shí)的描述和判定大

11、部分較充分、正確，但也發(fā)現(xiàn)有少量的不合格事實(shí)描 述簡單，判定與標(biāo)準(zhǔn)條款不符。 二、審核活動(dòng)和結(jié)果與內(nèi)審審核方案和審核計(jì)劃基本符合。不足之處：對(duì)上次監(jiān)督審核 開出的不合格報(bào)告的糾正情況給予了關(guān)注，但對(duì)今年的4次安全、質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的問題， 本次內(nèi)審前沒有進(jìn)行匯總分析并提請(qǐng)內(nèi)審員在審核中跟蹤驗(yàn)證。 三、審核員的能力和現(xiàn)場表現(xiàn)：在內(nèi)審員的組成上，辦公室首先對(duì)內(nèi)審員的能力要求進(jìn) 行了評(píng)價(jià)，挑選了評(píng)價(jià)合格的內(nèi)審員參加這次審核；在考慮組長人選時(shí)，選擇了6名具有多 年施工技術(shù)、質(zhì)量、安全管理經(jīng)驗(yàn)，有多次質(zhì)量體系審核和1-2次管理體系審核經(jīng)歷的內(nèi)審 員分別擔(dān)任本次審核小組的組長、副組長；同時(shí)注意培養(yǎng)年輕人才，這次特別安排了部分有 學(xué)歷、肯鉆研、在分公司和工程部管理體系運(yùn)行中起骨干作用的內(nèi)審員參加審核，增加審核 經(jīng)驗(yàn)；在審核中，各小組成員分工明確，團(tuán)結(jié)協(xié)作，每個(gè)審核員都得到了鍛煉；審核結(jié)束后 組長對(duì)每位內(nèi)審員的能力、工作表現(xiàn)、個(gè)人素質(zhì)等進(jìn)行了考核，促使審核員的審核