試論刑事普通程序簡化審價值探析

1、試論刑事普通程序簡化審價值探析論文摘要 刑事普通程序簡化審是最高人民法院等司法部門為提高刑事案件的質(zhì)量和效率，在現(xiàn)有的刑事訴訟法的框架內(nèi)，對某些“被告人認(rèn)罪案件”采取簡化部分審理程序，快速審結(jié)案件的一種新的庭審方式。從實踐來看，適用普通程序簡化審的案件防止了庭審的繁瑣和形式化，使案件的審理僅僅圍繞重點和焦點進(jìn)行，起到了加快訴訟節(jié)奏降低訴訟成本的積極作用。但是，由于該程序是刑事審判方式改革中的一種新的嘗試，其有效發(fā)揮程序分流功能的立法意圖沒有真正達(dá)到預(yù)期效果，而立法規(guī)定的不完善也致使實踐中暴露出諸多問題。在這種情況下，本文正是針對我國“被告人認(rèn)罪案件”庭審中存在問題進(jìn)行反思，從理論上對普通程序簡

2、化審的價值取向等進(jìn)行探討。 論文關(guān)鍵詞 刑事普通程序簡化審 價值取向 公正與效率 伴隨著社會轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的衍生物之一便是犯罪案件的上升，而大量的刑事案件給法院的審判帶來巨大的壓力，據(jù)2003年最高人民檢察院工作報指出，1998年-2002年，檢察院共批準(zhǔn)逮捕各類刑事犯罪嫌疑人3601357人，提起公訴3666142人，比前五年分別上升24.5%和30.6%。而2003年最高人民法院工作報告指出，1998年-2002年法院共審結(jié)一審刑事案件283萬件，比前五年上升16%，判處犯罪分子322萬人，上升18%。這些迅猛增長且數(shù)量龐大的刑事案件使法官與檢察官疲于奔命，而控訴與裁判的質(zhì)量也因此下降

3、，不僅如此，案件負(fù)荷過重還成為被告人權(quán)利受損的導(dǎo)火索，比如成為超期羈押的重要原因。為了防止法院被案件數(shù)量壓垮，在2003年3月14日，最高人民法院、最高人民檢察院、司法部聯(lián)合制定了關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見（試行）（以下簡稱意見）。該意見主要針對適用普通程序?qū)徖淼男淌掳讣?，如果被告人對被指控的基本犯罪事實無異議，并且在自愿認(rèn)罪的前提下作有罪答辯，可以簡化部分審理程序，予以快速結(jié)案。顯然，它是我國刑事程序的重大變革，既與現(xiàn)代法治國家在刑事訴訟中越來越強(qiáng)烈的追求訴訟效率的趨勢完全一致，又解決了國內(nèi)司法改革過程中提高訴訟效率的客觀需求。此外，啟動這一庭審方式對于我國構(gòu)建合理的刑

4、事庭審制度在整體上的制度協(xié)調(diào)和微觀意義上的制度填充都具有十分重要的意義。毋庸置疑，意見在試行的這幾年中取得了可喜的成效，但在實踐操作中仍存在諸多問題，如往往會忽視公平而一味追求效率，此外制度上的缺失也不容忽視。在此情形下，筆者力圖通過進(jìn)一步從實踐上對某些環(huán)節(jié)再設(shè)計及從理論上分析其可行性，以期中國法治追求的效率構(gòu)建在公平的基礎(chǔ)上。 一、普通程序簡化審的價值取向 （一）國際刑事司法準(zhǔn)則 談及刑事普通程序簡化審價值取向，而不能不論及當(dāng)今世界各國在刑事審判改革領(lǐng)域的發(fā)展方向。我們知道，世界各國近年來都在不同程度地進(jìn)行著或者醞釀著刑事司法改革。不可否認(rèn)的是，他們無不將聯(lián)合國刑事司法準(zhǔn)則的基本要求作為衡量

5、其本國刑事司法文明、民主、進(jìn)步與否的標(biāo)準(zhǔn)。 （二）“簡化審”價值取向存在爭議 從聯(lián)合國刑事規(guī)則的宗旨出發(fā)，不難看出，司法公正與效率已成為國際社會在刑事司法領(lǐng)域普遍追求的兩大價值目標(biāo)。值得提出的是，我國刑事司法制度中，繼刑事普通程序與刑事簡易程序之后，進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)了具有中國特色的普通程序簡化審程序，其是否符合現(xiàn)代刑事訴訟發(fā)展的價值取向，以及是否適應(yīng)我國的實際國情，有待我們展開深入地探討。目前，我國刑事訴訟法理論界與司法實務(wù)界關(guān)于刑事普通程序簡化審的立場存在兩種對立的觀點。贊同觀點一般認(rèn)為，在被告人作有罪答辯的前提下，在事實清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，采取簡化部分審理程序，快速審結(jié)案件的一種新的庭審方式

6、，是對現(xiàn)有的控辯式庭審方式所作的進(jìn)一步改革。反對觀點則認(rèn)為不能通過犧牲公正來滿足效率的需要，不利于保障被告人的合法權(quán)益，還認(rèn)為刑事庭審并非非簡化不可，并反對普通程序簡化審改革中的“造法”活動。 筆者認(rèn)為，上述兩種對立觀點，關(guān)于普通程序簡化審在司法效率的價值取向方面并無異議，關(guān)鍵在于對能否實現(xiàn)司法公正上產(chǎn)生偏頗。這里應(yīng)指出的是，在平衡司法公正與司法效率兩大價值取向上，國際上已有公認(rèn)的準(zhǔn)則，即不得以犧牲司法公正或威脅基本人權(quán)為代價控制犯罪或建立秩序。換言之，普通程序簡化審程序的建立的合法性及合理性，應(yīng)以是否犧牲司法公正和威脅被告人的基本人權(quán)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。針對普通程序簡化審合法性的問題，筆者通過對普

7、通程序簡化審的程序設(shè)置及實踐情況研究發(fā)現(xiàn)，普通程序簡化審是符合現(xiàn)代刑事訴訟發(fā)展的價值取向，是在嚴(yán)格執(zhí)行訴訟法規(guī)定的基本原則和程序及切實保障被告人的訴訟權(quán)利的前提下，進(jìn)行簡化審理。得出這一結(jié)論的依據(jù)有三點： 1.從我國刑事審判的目的來考慮，一般認(rèn)為現(xiàn)行的刑事審判所追求的目的是懲罰犯罪與保障人權(quán)相結(jié)合，這可從我國的刑事訴訟法第2條規(guī)定中看出，這里的“保障人權(quán)”包括保障無罪的人不受法律的追究和保障有罪的人的合法權(quán)利兩個方面。應(yīng)指出的是，普通程序簡化審雖然弱化了庭審的功能，但是并沒有弱化保障被告人的合法權(quán)利，比如，適用普通程序簡化審的案件應(yīng)經(jīng)被告人的同意等規(guī)定，充分體現(xiàn)了普通程序簡化審與我國刑事審判的

8、目的是一致的。 2.從刑事審判的價值來看，目前刑事審判的價值就是內(nèi)在價值與外在價值的統(tǒng)一，具體而言包括效益、公正與程序正義。如前所述，刑事普通程序簡化審正是基于效益的考慮，遵循程序分流的原理來優(yōu)化配置司法資源。從意見規(guī)定來看，普通程序簡化審在程序的設(shè)計上雖然簡化了某些庭審的環(huán)節(jié)，但并非剝奪被告人的基本權(quán)利，而是謹(jǐn)慎的把握程序簡化的度，力求達(dá)到程序最低限度公正的標(biāo)準(zhǔn)。 3.就刑事審判的量刑觀而言，目前我國立法上采用了報應(yīng)主義的量刑體系，也就是以控制和打擊犯罪為主，而國外通常采用折中主義量刑體系，該量刑體系則體現(xiàn)了控制、教育和改造犯罪人為其價值目的。由此可見，我國法官在裁量刑罰的過程中，主要是從認(rèn)

9、定犯罪的社會危害性質(zhì)及程度處罰并以此來決定犯罪人的刑事責(zé)任，以實現(xiàn)刑罰的報應(yīng)功能，還沒有將犯罪人的教育和改造功能納入立法者和法官的視野中。在此情形下，意見第9條關(guān)于“人民法院對自愿認(rèn)罪的被告人，酌情予以從輕處罰”的規(guī)定是對我國傳統(tǒng)的量刑觀的進(jìn)一步改進(jìn)，使自愿認(rèn)罪的被告人一般具有接受刑罰處罰及改造的心理準(zhǔn)備，在得以從輕處罰后，更易促進(jìn)改造。顯然，這項規(guī)定不僅是我國自愿認(rèn)罪從輕處罰的制度化保證，同時也體現(xiàn)出我國刑事審判量刑觀的國際化趨勢。 此外，意見也充分體現(xiàn)了普通程序簡化審的合理性，簡化審理只是簡化了控辯雙方已認(rèn)可沒有爭議的事實、證據(jù)等，從而有利于將時間圍繞在確定罪名、量刑及其他有爭議的問題上進(jìn)

10、行辯論。當(dāng)然，由于該意見尚處在待完善階段，在具體操作過程中難免會出現(xiàn)偏差。但值得肯定的是，隨著時間的推移以及不斷的對該意見的完善，普通簡化審將更加充分的體現(xiàn)其價值取向，有效實現(xiàn)其程序分流之功效，為解決庭審的矛盾和沖突發(fā)揮巨大作用。 二、追求公正與效率：衡量“簡化審”與審判公正 世界各國在強(qiáng)調(diào)訴訟效率的同時，并沒有以犧牲程序正義為代價。1999年法國、德國的司法改革仍然與80年代一樣以保護(hù)人權(quán)與提高效率作為其同等重要的目標(biāo)。近年來，各國不同程序進(jìn)行著或者醞釀著刑事司法改革，他們無不都在遵循著國際人權(quán)保障準(zhǔn)則的框架內(nèi)進(jìn)行。這也充分表明普通程序簡化審在追求正義與訴訟效率上是可以調(diào)和的。因此，筆者認(rèn)為

11、中國的程序正義對訴訟效率的影響是可以通過以下幾方面進(jìn)行調(diào)和的： 待添加的隱藏文字內(nèi)容2（一）庭審前程序與審判公正的關(guān)系 我們知道，中國的庭審前程序公正將直接對審判公正產(chǎn)生巨大的影響。因為證據(jù)的收集與質(zhì)證很多時候通過庭下工作來完成，法官不得不對存疑的證據(jù)展開庭外調(diào)查，一方面法官的調(diào)查取證耗費了大量的司法資源而且也做了應(yīng)當(dāng)由公訴方應(yīng)做的工作；另一方面，法官在調(diào)查取證過程中很容易在頭腦中形成臆斷和偏見，對自己取得的證據(jù)過于信任，正義和效率的天平就在此時產(chǎn)生了傾斜。因此，建設(shè)具有中國特色的普通程序簡化審有必要借鑒大陸法系國家法官預(yù)審制度，在實現(xiàn)庭審前程序監(jiān)督的功能下，又不失審判法官對正義與訴訟效率的維

12、護(hù)。 （二）程序及時與審判公正的關(guān)系 “遲來的公正而非公正”這句流傳久遠(yuǎn)的法律名言告訴我們，在提高訴訟效率方面要全面展開，而不能顧此失彼。我們知道，目前司法實踐中存在諸多超期羈押現(xiàn)象，對被告人來說承受了巨大的訴訟壓力和物質(zhì)壓力，而對于控方來說，被害人的生活得不到安定、正義得不到及時實現(xiàn)，其各方的利益始終處于待定局面，當(dāng)然是不公正的，是違背程序正義的。當(dāng)然，一方面及時地訴訟程序，可以防止因案件拖延而使已有證據(jù)流失、證人記憶力減退、浪費司法訴訟等；另一方面，法不貴神速，過于急速的判決也是影響效率與公正的平衡，難免出現(xiàn)冤假錯案。普通程序簡化審的設(shè)立不但確保了程序的及時，而且部分解決了超期羈押的現(xiàn)象，

13、能夠讓被告人在合理的時間內(nèi)受審或被釋放，從而在一定程度上實現(xiàn)了司法公正。 （三）非法證據(jù)排除程度與審判公正的關(guān)系 “非法證據(jù)排除”是聯(lián)合國刑事司法規(guī)則之一，該規(guī)則于20世紀(jì)初產(chǎn)生于美國，后來逐漸為其他國家和聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)所采納。聯(lián)合國自1945年成立以來，十分重視人權(quán)和刑事司法領(lǐng)域的工作，根據(jù)聯(lián)合國憲章和各國法律實務(wù)的需求，在人權(quán)和刑事司法方面制定了一系列重要文書，其中，在反對非法證據(jù)問題及非法證據(jù)排除規(guī)則方面也作出了相應(yīng)規(guī)定。2012年3月14日通過的刑事訴訟法修正案第五十三條明確規(guī)定：“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，

14、應(yīng)當(dāng)予以排除。違反法律規(guī)定收集物證、書證，嚴(yán)重影響司法公正的，對該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除?！薄霸趥刹椤彶槠鹪V、審判時發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當(dāng)排除的證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為起訴意見、起訴決定和判決的依據(jù)?！睋?jù)此在我國已經(jīng)明確規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則。筆者認(rèn)為，只要相應(yīng)的對審查起訴工作提出更高的要求是完全可以彌補(bǔ)立法和程序的不足的。應(yīng)說明的是，這里的更高的要求是指公訴機(jī)關(guān)必須切實做到起訴時案件事實清楚、證據(jù)充分、被告人自愿認(rèn)罪。29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afed

15、d1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af95ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795a1afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afc91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6cd1b6c8795ad9c91afe4c

16、ed1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af8795ad9c91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af5d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afad9c91fe4ced1b6c8795a

17、d29c91afb6c8795ad29c91afb6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91affe4ced1b6c8795ad29c91afc8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afed1b6c879

18、5ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8d1b6c8795ad9c91afe4ced1d91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afc91fe4ced1d1b6c871afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afc91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6cd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91f

19、e4ced1b6c8795ad29c91af8795ad9c91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af5d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afb6c8795ad29c91afb6c8795ad29c

20、91afd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8791afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afc91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6cd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af8795ad9

21、c91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af5d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afb6c8795ad29c91afb6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6

22、c8795ad91afe4ced1b6d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91affe4ced1b6c8795ad29c91afc8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afed1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8d1b6c8795ad9c91afe4ced15ad9

23、c91d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91affe4ced1b6c8795ad29c91afc8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afed1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8d1b6c8795ad9c91afe4ced195ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6cd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe

24、4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af8795ad9c91fe4ced1d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af5d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afb6c8795ad

25、29c91afb6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91affe4ced1b6c8795ad29c91afc8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afd1b6c8795ad9c91afed1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29