期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)題集第2528篇

1、2019 年國(guó)家期貨從業(yè) 期貨法律法規(guī) 職業(yè)資格考 前練習(xí) 一、單選題1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò) ( ) 途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。A、期貨電子郵箱B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C、期貨自助交易系統(tǒng)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 3 節(jié)第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】： D【解析】：期貨公司監(jiān)督管理辦法 第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。 客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式 對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的， 應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)

2、以書(shū)面方式提出， 期貨公司應(yīng) 當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，( ) 應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 5 節(jié)第四章 監(jiān)督管理【答案】：A【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十一條， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)， 需要協(xié)會(huì)提供 期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。故本題答案為A 。3. 擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為( ) 。、十年以上有期徒刑 AB

3、、三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金C、拘役D、三年以下有期徒刑 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 4章第 1 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案【答案】： B【解析】：中華人民共和國(guó)刑法修正案第三條，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有情節(jié)嚴(yán)重的， 處三年以上十年以B。( ) 。期徒刑或者拘役， 并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金： 下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為4. 不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是A、本公司的研究報(bào)告B、合法取得

4、的研究報(bào)告C、相關(guān)行業(yè)信息資料D、未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 11 節(jié)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】： D【解析】：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 第十九條規(guī)定， 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)向 客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、 相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策， 獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果， 并不得泄露客戶的投資 決策計(jì)劃信息。5. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，

5、由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司( ) 賬戶中劃撥。A、期貨保證金B(yǎng)、公司資產(chǎn)C、銀行D、公司股東 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析業(yè)務(wù)規(guī)則 第二章 節(jié) 7第章 2：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】：A【解析】：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 第十七條， 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)， 由 期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃拔。故本題答案為A 。6. 期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由 ( ) 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理C、國(guó)務(wù)院D、國(guó)家發(fā)改委 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 1 章 第 1 節(jié) 第二章 期貨交易所【答案】： B【解析】：期貨交易管理?xiàng)l例第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院

6、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)， 任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形 式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。故本題答案為 B。7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的( ) 。A、報(bào)告權(quán)B、知情權(quán)C、經(jīng)營(yíng)權(quán)D、決策權(quán) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 3 節(jié)第三章 公司治理【答案】：B【解析】：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十七條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照公司法的規(guī)定設(shè) 立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事， 切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。 期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事， 期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)， 不得與本期貨公司

7、存在可能妨礙其 作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。8. ( ) 對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨交易所點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 1 章 第 1 節(jié) 第一章 總則【答案】： C【解析】：期貨交易管理?xiàng)l例 第五條規(guī)定， 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管 理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。9. 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法 規(guī)定的， ( ) 可以采取責(zé)令改正、 監(jiān)管談話、出 具警示函等監(jiān)管措施。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安

8、機(jī)關(guān)D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 5 節(jié) 第四章 監(jiān)督管理【答案】： B【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十九條， 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出 機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。10. 期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到( ) 以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、2B、5C、3 D、6 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 3 節(jié) 第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止【答案】： B【解析】：期貨公司監(jiān)督管理辦法 第十九條。 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，

9、 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)：(一) 變更控股股東、第一大股東；(二 )單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加除前款規(guī)定情形外，到 5% 以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。11. 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于 ( ) 。A、期貨公司B、期貨交易所C、期貨投資者保障基金D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 1 節(jié)第二章 保障基金的籌集【答案】： C【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法 第十三條， 保障基金產(chǎn)

10、生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等 孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。12. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以 ( ) 設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A、期貨交易所名義B、保障基金名義C、期貨公司名義D、期貨投資者名義 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 1 節(jié)第二章 保障基金的籌集【答案】： B【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法 第八條規(guī)定， 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金 專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。13. 下列不屬于制定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定 (試行 ) 所依據(jù)的法律法規(guī)是 ( ) 。A、期貨交易管理?xiàng)l例B、刑法C、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管

11、理辦法D、期貨公司管理辦法 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 6 節(jié)第一章 總則【答案】： B【解析】：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行 )第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)期貨交維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，易管理?xiàng)l例期貨公司管理辦法 和期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 制定本規(guī)定。故本題答案為B。14. 當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由 ( ) 代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長(zhǎng)D、會(huì)計(jì) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 2 節(jié)第三章 組織機(jī)構(gòu)【答案】： B【解析

12、】：期貨交易所管理辦法 第三十四條第二款， 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的， 由總經(jīng)理指定的 副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。故本題答案為 B。15. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng) ( ) 向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái) 務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 1 節(jié)第三章 保障基金的管理和監(jiān)管【答案】： B【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法 第十九條規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管， 對(duì)保障基 金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金

13、管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。16. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備 ( ) 。A、期貨從業(yè)人員資格B、證券投資咨詢資格C、證券銷售人員資格D、期貨投資咨詢資格點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 9 節(jié)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】：A【解析】：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 第十六條， 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期 貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員， 不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。故本題答案為 A 。17. 社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的， 情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑

14、或者拘役， 并處 ( ) 。A、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金C、三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D、五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 2 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案 (六)摘選【答案】：B【解析】：中華人民共和國(guó)刑法修正案(六) 摘選第十二條，在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一： “商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公 司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)， 擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、 信托的財(cái)產(chǎn)， 情節(jié)嚴(yán)重 的，對(duì)單位判處罰金， 并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員， 處三年以下有

15、期徒刑或 者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑， 并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、 住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管 理機(jī)18. 下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是( ) 。A、期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示C、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)由期貨公司制作完成D、期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶岀示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 3 節(jié) 第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】： C【解析】：期貨公司監(jiān)督

16、管理辦法第六十四條。期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng) ，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期向客戶岀示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨經(jīng)紀(jì)合同指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。19. 傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑 或者拘役， ( ) 。A、并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C、并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金D、并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 4 章 第 1 節(jié) 中華人民共和國(guó)刑法修正案【答案】： D【解析】：中華人民共和國(guó)刑法修正案第五條，編造并且傳播影響證券

17、、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為 D。20. ( ) ，期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提岀相反證據(jù)的人民法 院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超岀期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超岀期貨交易所權(quán)益資金的部分D、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 3 節(jié)最高人民法院關(guān)于審

18、理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定【答案】：B【解析】：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 第五十九條， 有證據(jù)證明該保證金賬戶 中有超出期貨公司、 客戶權(quán)益資金的部分， 期貨交易所、 期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi) 不能提出相反證據(jù)的， 人民法院可以依法凍結(jié)、 劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、 期貨公司的自有 資金。故本題答案為 B 。21. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)( ) 申請(qǐng)從業(yè)資格。A、向其所在機(jī)構(gòu)B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派岀機(jī)構(gòu)C、直接向協(xié)會(huì)、事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)D 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 5 節(jié)第二章 從業(yè)資格的取得和注銷【答

19、案】： D【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第九條規(guī)定， 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng) 當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。22. 會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由 ( ) 提名，理事會(huì)通過(guò)。A、期貨交易所董事會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、國(guó)務(wù)院 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 2 節(jié) 第三章 組織機(jī)構(gòu)【答案】： B【解析】：期貨交易所管理辦法第二十七條，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng) 1至 2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。故本題答案為B。23.

20、 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)( ) 。A、要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料B、要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料C、退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司D、退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2章第 10 節(jié)第二章 客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)【答案】： C【解析】：期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定 第十八條規(guī)定， 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的， 監(jiān)控中 心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：(一) 客戶資料不符合實(shí)名制要求；(二) 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

21、他情形。24. 客戶的交易保證金不足， 期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的， 由于行情向持倉(cāng)不 。( ) 利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B、客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C、期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 3 節(jié)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定【答案】： D【解析】： 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第三十二條，客戶的交易保證金不足， 期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的， 由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的 擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)

22、任 賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。 故本題答案為 D。25. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，須配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有( ) 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、5B、4C、3D、2 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 9 節(jié)第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍【答案】：A【解析】：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 第五條， 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)當(dāng) 符合下列條件： (四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5 名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少 有 2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故本題答案為A 。26. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( ) 的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算

23、會(huì)員的限倉(cāng)制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、財(cái)政部 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 7 節(jié) 第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】： B【解析】：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照第二十二條， 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。故本題答案為B。27. 期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( ) 中列支。A、管理費(fèi)用B、財(cái)務(wù)費(fèi)用C、投資收益D、營(yíng)業(yè)成本 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 1 節(jié)第二章 保障基金的籌集【答案】：D【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法 第九條規(guī)定， 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其

24、積累的風(fēng) 險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。 保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：(一) 期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 一定比例繳納；(二) 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的 一定比例繳納；(三) 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定， 并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。28. 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( ) 。A、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B、期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以

25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 1 章 第 1 節(jié)第二章 期貨交易所【答案】： B【解析】：期貨交易管理?xiàng)l例 第八條規(guī)定， 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企 業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期 貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。29. 動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，( ) 依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可 以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知

26、識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 1 節(jié)第四章 保障基金的使用【答案】： A【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法 第二十四條， 動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ) 償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)， 可以依法參與期貨公司清算。 故本題答案為 A。30. 國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國(guó)家利益遭受 特別重大損失的，處 ( ) 年有期徒刑。A、3 5B、3 7C、5 7D、7 10 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 1 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案【答案】：B【解析】：中華人民共和國(guó)刑法修正案第二條，國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或

27、者濫用職權(quán)造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以下有 期徒刑或者拘役； 致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的， 處三年以上七年以下有期徒刑。 故本題答 案為 B。31. 證券公司接受期貨公司委托為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù) 活動(dòng)稱為 ( ) 。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、中間介紹業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 9 節(jié) 第一章 總則【答案】： C：【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù) (以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù) )，是指證券公司接受期貨公司委托，

28、為期貨公司介紹客戶參 與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。32. 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送( ) 處理。A、公安機(jī)關(guān)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、法院D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 5 節(jié) 第四章 監(jiān)督管理【答案】： B【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十四條， 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處 罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。故本題答案為B。33. 期貨交易所、 期貨公司違反本辦法規(guī)定， 延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、 報(bào)送有關(guān)信息和 資料的， ( ) 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例 第六十四

29、條、 第 六十六條進(jìn)行處罰。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、財(cái)政部D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 1 節(jié) 第五章 罰則【答案】： A【解析】：期貨投資者保障基金管理辦法第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第六十四條、第 六十六條進(jìn)行處罰。34. 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括 （ ）A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍 CD、新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股

30、股東發(fā)生變化 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 1章第 1 節(jié)第三章 期貨公司【答案】： D【解析】：期貨交易管理?xiàng)l例 第十九條規(guī)定， 期貨公司辦理下列事項(xiàng)， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)：（一 ）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。35. 期

31、貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（ ） 承擔(dān)舉證責(zé)任。A、客戶代理人B、期貨公司經(jīng)紀(jì)人C、期貨公司D、客戶 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 3 節(jié)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 【答案】： C【解析】： 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 第五十七條， 期貨公司向客戶發(fā)出追加 保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。故本題答案為C。36. 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng) 及時(shí)向公司住所地 （ ） 報(bào)告。A、公安部門B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所

32、 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析任免與行為規(guī)范 第二章 節(jié) 6第章 2：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】： B【解析】：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十一條，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕： 必要時(shí) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)報(bào)告。 故 本題答案為 B 。37. 會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ） 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、5B、10C、15D、30 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 2 節(jié)第三章 組織機(jī)構(gòu)【答案】：B【解析】：期貨交易所管理辦法第三十五條，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 10 日 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

33、。故本題答案為B。38. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起 （ ） 個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、20B、15C、10D、6 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 9 節(jié) 第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍【答案】： A【解析】：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 第八條， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20 個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為A 。39. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是 （ ） 。A、為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做岀承諾或者保證B、代理客戶從事期貨交易C、以本人或者他人名義從事期貨交易D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充

34、分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析執(zhí)業(yè)規(guī)則 第三章 節(jié) 5第章 2：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】： D【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第十四條， 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一 ）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)； （二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客 戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作岀不當(dāng)承諾或者保證； （四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā) 生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí) 及時(shí)向客戶進(jìn)行披露， 并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不

35、得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交40. （ ） 是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、會(huì)員大會(huì)D、監(jiān)事會(huì) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 2 節(jié)第三章 組織機(jī)構(gòu)【答案】：C【解析】：期貨交易所管理辦法 第十九條， 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán) 力機(jī)構(gòu)由全體會(huì)員組成。故本題答案為C。二、多選題1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的 （ ） 。A、商業(yè)秘密B、客戶信息C、商業(yè)計(jì)劃D、股東信息 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 6 節(jié) 第二章 任免與行為規(guī)范【答案】： A,B【解析】：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ） 第十條規(guī)定，首席

36、風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。2. 期貨從業(yè)人員有下列 （ ） 情形的，暫停其期貨從業(yè)資格 6 個(gè)月至 12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的， 年 內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 3 撤銷其期貨從業(yè)資格并在A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān) 系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 3章第 1 節(jié)第八章 監(jiān)督及懲戒【答案】： A,B,C,D【解析】：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂

37、）第三十九條第一項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員有第二十六條所禁止行為之一的，暫停其從業(yè)資格 6 個(gè)月至 12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受 理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 第二十六條規(guī)定， 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)， 嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為： （一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招來(lái)投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者3. 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列 （ ） 事項(xiàng)。A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異

38、常情況的處理程序C、保證金的管理和使用制度D、期貨交易信息的發(fā)布辦法 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2章第 2 節(jié)第二章 設(shè)立、變更與終止【答案】： A,B,C,D【解析】：期貨交易所管理辦法第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。 公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一 條規(guī)定的事項(xiàng)。步驟。 ）（ 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等

39、開(kāi)戶的，應(yīng)該采取 4.A、證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)備案B、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)備案D、按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 9 節(jié)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】：A,B【解析】：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、 實(shí)際控制人等開(kāi)戶的， 證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。5. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下 （ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退

40、回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2章第 10 節(jié)第二章 客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)【答案】： A,B,D【解析】：期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定 第十八， 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng) 退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司： （1）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（2）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、 格式不正確； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 故本題答案為 ABD 。6. 期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證

41、監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、 單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、 單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2 章 第 3 節(jié) 第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止【答案】： B,C,D【解析】：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二 ）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)

42、關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。7. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算， 應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列 哪些內(nèi) 容?（ ）A、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限C、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除D、違約責(zé)任，爭(zhēng)議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2章第 7 節(jié)第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】：A,B,C,D【解析】：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試

43、行辦法 第七條， 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)； （三）非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額； （四 ）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序； （五）結(jié)算流 程； （六）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限； （七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方 式；（八）協(xié)議變更和解除； （九）違約責(zé)任； （十）爭(zhēng)議處理方式； （十一 ）雙方約定且不違反法律、行 政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 ABCD 均為結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容，故本題答案為8. 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

44、可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采?。?） 等監(jiān)督管理措施。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、岀具警示函D、責(zé)令參加培訓(xùn) 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2章第 12 節(jié)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法【答案】： A,B,C,D【解析】：根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第三十七條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中采取國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派岀機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員， 責(zé)令改正、監(jiān)管談話、岀具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。9. 下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?（ ）A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊

45、展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】 ：第 2章第 5 節(jié)第一章 總則【答案】： B,D【解析】：期貨從業(yè)人員管理辦法 第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派岀機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題答案為 BD 。10. 下列說(shuō)法正確的有 ( ) 。A、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)所在地為合同履行地D、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地 點(diǎn)擊展開(kāi)答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4章第 3 節(jié)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定【答案】：A,B【解析】：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第五條規(guī)定， 在期貨公司的分公司、 營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所