第十九章反壟斷法

1、第十九章 反壟斷法問題：1、反壟斷法目的是什么？2、反壟斷法是反所有的壟斷行為嗎？標準如何認定？重點3、對反壟斷法規(guī)定的壟斷行為如何實施？4、反壟斷法有否適用除外或域外適用重點 一、競爭的含義、特征與作用 （一）競爭的含義與特征 競爭，一般是指經(jīng)濟競爭，具體是指在商品經(jīng)濟或者市場經(jīng)濟條件下，市場主體利用資金、技術(shù)、質(zhì)量、價格、宣傳、服務(wù)、信息等手段爭取交易機會，實現(xiàn)自身經(jīng)濟利益最大化的行為。 競爭具有以下幾個明顯的特征： 1.競爭是競爭者之間展開的行為。 2.競爭是競爭者通過資金、技術(shù)、質(zhì)量、價格、宣傳、服務(wù)、信息等手段來參加競爭的行為，而不是通過壟斷地位來實現(xiàn)自己的價值和經(jīng)濟利益的最大化。

2、3.競爭是經(jīng)營者追求利益最大化的必要前提。 4.競爭是經(jīng)營者相互獲取交易機會的行為。 （二）競爭的作用1.競爭的積極作用第一，競爭有利于實現(xiàn)價值規(guī)律，促進社會生產(chǎn)的發(fā)展。第二，競爭有利于資源的優(yōu)化配置，有利于經(jīng)濟的宏觀調(diào)控。第三，競爭可以更好的滿足消費者的需要，維護消費者的合法權(quán)益。 2.競爭的消極作用第一，競爭的結(jié)果會導(dǎo)致壟斷的出現(xiàn)。第二，在競爭的過程中，通常會付出一定的成本.第三，競爭會對社會的倫理道德風尚帶來負面影響。 第十九章 反壟斷法法律制度 背景2006年6月16日國務(wù)院將中華人民共和國反壟斷法（草案）的議案提請全國人民代表大會常務(wù)委員會審議。 并于2007年8月30日通過審議，

3、2008年8月1日正式實施。主要內(nèi)容 一、關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定 二、關(guān)于禁止濫用市場支配地位 三、關(guān)于經(jīng)營者集中 四、關(guān)于行政壟斷的處理 五、關(guān)于反壟斷法和知識產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系反壟斷執(zhí)法機構(gòu): 國家工商總局成立反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法局:負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭的反壟斷執(zhí)法(價格壟斷協(xié)議除外)等方面的工作 商務(wù)部:負責經(jīng)營者集中行為的反壟斷審查工作 國家發(fā)改委:依法查處價格壟斷協(xié)議行為一、反壟斷法的概述 （一）反壟斷法的概念 （二）壟斷的概念和種類重點 （三）反壟斷法的立法概況及目的重點（一）反壟斷法的概念調(diào)整國家在反對壟斷保護競爭活動中產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的

4、總稱。（二）壟斷的概念和分類1、經(jīng)濟學(xué)： 一種市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生：牟取超額利益自由競爭扭曲利：促進競爭、提高生產(chǎn)力危害：妨害市場競爭、損害消費者利益、損害整個市場經(jīng)濟正常運行秩序。3、壟斷的分類（1）按照壟斷的成因來分： 自然壟斷、經(jīng)濟壟斷、國家壟斷、行政壟斷、行業(yè)壟斷等。（2）按照經(jīng)濟壟斷的具體組織形式來劃分： 短期價格協(xié)定 卡特爾 辛迪加 托拉斯 康采恩 其他組織形式（三）反壟斷法的立法目的與概況 立法概況：1、國外: 美國:1890謝爾曼法；1914克萊頓法 1914年聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 德國：1957年反限制競爭法 日本：1947年禁止壟斷法 2、我國: 20多年立法過程；2008年8月1日實

5、施 問題：無法操作二、反壟斷法規(guī)制的對象 （一）壟斷協(xié)議 （二）濫用市場支配地位 （三）經(jīng)營者集中 （四）行政性壟斷（一）壟斷協(xié)議（案）1、概念和特征 指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。 2、類型（1）固定或者變更商品價格；（價格卡特爾）（2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（數(shù)量卡特爾）（3）分割銷售市場或者原材料采購市場；（地域卡特爾）（4）限制購買或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；（與知識產(chǎn)權(quán)獨占使用權(quán)區(qū)別）（5）聯(lián)合抵制交易；（6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。3、除外： 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不構(gòu)成反壟斷法中的壟斷協(xié)議：（第15條）（一）為改進

6、技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；（五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。 案2: Animal Science Products Inc.等訴華藥集團等操縱價格案 2005、3、30，美國加利福尼亞州舊金山地區(qū)高等法院原告：美國Animal Science Products Inc.、The Ranis C

7、ompany Inc.和一些個人向。被告：維爾康（華藥集團）、維生藥業(yè)（石藥集團）、江山制藥（華源集團）、東北制藥訴由：2001年12月中國醫(yī)藥保健品進出口商會西藥部組織會議，在會議上，中國VC企業(yè)在達成了VC出口數(shù)量和價格方面的協(xié)議。形成卡特爾聯(lián)盟，限產(chǎn)保價，操縱市場價格。 VC產(chǎn)品賣給美國買方的價格比未加入價格聯(lián)盟公司的價格高，致使兩家原告公司蒙受損失，請求：向中國企業(yè)索取3倍的損害賠償以及其他輔助賠償。1、關(guān)于壟斷協(xié)議的行為？ 2、反壟斷法的域外效力？（二）濫用市場支配地位（案） 1、市場支配地位的認定 （1）市場支配地位（第17條） 是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者

8、其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。（2）認定市場支配地位的依據(jù)（第18條） A、市場份額及其標準 （第19條） B、市場行為及其標準 C、其他相關(guān)標準2、濫用支配地位行為的表現(xiàn)形式（第17條）（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；

9、（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。 案3:百度遭遇中國網(wǎng)絡(luò)反壟斷調(diào)查第一案 唐山人王冠玨創(chuàng)辦了一個普及醫(yī)藥知識及招商的網(wǎng)站全民醫(yī)藥網(wǎng)。全民醫(yī)藥網(wǎng)和百度河北代理商簽了一個競價排名協(xié)議，參與時間為2008年3月至9月份，金額8.9萬元，排位于第3名。點擊一次最低價格為0.55元，最高為3.8元。 2007年百度年收入為17.444億元人民幣，2008年第二季度收入突破一億美元。 百度對其他網(wǎng)站的封殺，造成兩個嚴重的社會后果：其一、百度的封殺行為在實際上消滅了許多網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟中的市場競爭主體，從根本上破壞了公平的市場競爭秩序，嚴重損害了社會主義市場經(jīng)濟的活力； 其二、出于商業(yè)目

10、的人工干預(yù)搜索結(jié)果的行為損害了社會大眾的利益，不符合公眾對于信息公開、客觀的要求。 要求：1。執(zhí)法機構(gòu)對百度使用的搜索技術(shù)規(guī)則和搜索過程進行調(diào)查； 2。制定搜索技術(shù)規(guī)范和搜索市場服務(wù)規(guī)范，強化對搜索引擎服務(wù)的管理； 3。責令百度停止其濫用市場支配地位封殺其他網(wǎng)站的違法行為，并處以1.7444億元人民幣的罰款 。（三）經(jīng)營者集中1、概念 經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或控制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。 2、類型 （第20條） （一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控

11、制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。 中外合資中存在問題：資金、技術(shù)、民族品牌、市場壟斷 法國SEB與上海電熨斗總廠合資-賽博公司案第一招，控股合資、做虧、獨資 逼中方公司虧損撤出（合資僅3年）第二招，鯨吞渠道。 法國SEB借助紅心強大的銷售隊伍，將旗下的特福、好運達進駐中國大中城市的數(shù)百個商場，低成本控制了消費終端。第三招，品牌差異化操作。 把紅心定位在低端，把特福、好運達定位在中高端。 紅心最后在市場慢慢消失了。第四招，轉(zhuǎn)移利潤。 合資后的賽博公司利用控股權(quán)(60%)，把紅心變成了一個加工車間，國內(nèi)低價采購，國際高價銷售，國內(nèi)虧、國外飛，利潤被這樣合理合法地拿走了。 可 口可樂公司收購

12、中國匯源公司 3、經(jīng)營者集中的控制制度（1）對集中行為控制： 審批或備案審查（第22、24、25條） 國家安全審查（第31條）（外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中的 ）（2）對企業(yè)集中度的控制 限制董事兼任 壟斷企業(yè)公示或披露 分割企業(yè)或責令轉(zhuǎn)讓營業(yè)等方式 4、反壟斷法對經(jīng)營者集中的產(chǎn)業(yè)政策考慮： 兩個不同結(jié)果的合并案（四）行政性壟斷1、行政性壟斷的概念： 行政主體（一般不包括中央政府）違反法律規(guī)定，濫用行政權(quán)力限制市場競爭的行為。2、行政性壟斷的法律特征（1）行為主體 A、國務(wù)院各部門、直屬機構(gòu)和有行政權(quán)力的辦事機構(gòu)、直屬事業(yè)單位。 B、地方各級人民政府 C、地方各級人民政府各部門

13、、直屬機構(gòu)和有行政權(quán)力的辦事機構(gòu)、直屬事業(yè)單位 D、其他經(jīng)行政機關(guān)授權(quán)行使行政權(quán)力的非政府機構(gòu)。（2）行為方式A、 行政性限制市場準入 行政性限制進入市場：招投標、設(shè)立公司及分支機構(gòu) 行政性限制流通領(lǐng)域： （一）對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；（二）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；（三）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；（四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。B、

14、行政性強制交易：C、行政性強制經(jīng)營者限制競爭有待進一步完善政府管理體制改革。 三、反壟斷法實施（一）適用原則1、本身違法原則 指任何企業(yè)只要出現(xiàn)結(jié)合或共謀等壟斷狀態(tài)或行為就視為違法，就應(yīng)加以限制或禁止。2、合理原則（個案） 指企業(yè)的結(jié)合與共謀等壟斷狀態(tài)或行為本身不一定構(gòu)成違法，而只有當該狀態(tài)或行為確實限制了競爭，造成壟斷弊害時，才應(yīng)加以禁止或限制。 第28條 （二）、反壟斷法的執(zhí)法機關(guān)1、專門反壟斷機關(guān) （1）行政權(quán)、準司法權(quán)、準立法權(quán)機關(guān) 美國：聯(lián)邦貿(mào)易委員會； 日本：公正交易委員會。 歐盟：歐盟委員會 （2）行政機關(guān) 大多數(shù)歐洲國家采取純行政機關(guān) 德國：卡特爾局 英國：公平貿(mào)易辦公室。 2

15、、法院：美國司法部反托拉斯局3、顧問委員會 德國：壟斷委員會； 英國：壟斷與合并委員會 只是決策咨詢機構(gòu)，沒有裁決權(quán)，對調(diào)查評價，向執(zhí)法機關(guān)提出建議。 我國：國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)： 發(fā)改委、商務(wù)部、國家工商總局四、適用除外與域外適用1、特定的部門和行業(yè)： 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)組織 （第56條） 國民經(jīng)濟命脈、國家安全的行業(yè)、依法實行專營專賣的行業(yè)（第7條）2、法律特許的具有壟斷性質(zhì)的行為（第55條） 行使合法知識產(chǎn)權(quán)，濫用知識產(chǎn)權(quán)除外3、反壟斷法明文規(guī)定的行為（第15條）4、特定時期和情況下的壟斷和聯(lián)合行動（第15條）5、屬于特定組織的公益行為（第15條）（二）域外適用 指當位于本國領(lǐng)士以外的外國企

16、業(yè)在境外實施的行為，對本國的相應(yīng)的市場內(nèi)的競爭產(chǎn)生了惡劣的影響時，在一定程度和范圍內(nèi)，本國的反壟斷法可以適用于該外國企業(yè)的行為。 第2條 世界第二大合并案：力拓并購案（2007） 總部位于澳大利亞墨爾本的全球第二大鐵礦石企業(yè)必和必拓(BHP Billiton)向總部位于倫敦的全球第三大鐵礦石企業(yè)力拓(Rio Tinto)收購。關(guān)于禁止在市場經(jīng)濟活動中實行地區(qū)封鎖的規(guī)定第4條 地區(qū)封鎖的具體表現(xiàn)形式有： (1)限定、變相限定單位或者個人只能經(jīng)營、購買、使用本地生產(chǎn)的產(chǎn)品或者只能接受本地企業(yè)、指定企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人提供的服務(wù)； (2)在道路、車站、港口、碼頭或者本行政區(qū)域邊界設(shè)置關(guān)卡，阻礙

17、外地產(chǎn)品進入或者本地產(chǎn)品運出； (3)對外地產(chǎn)品或者服務(wù)設(shè)定歧視性收費項目、規(guī)定歧視性價格，或者實行歧視性收費標準； (4)對外地產(chǎn)品或者服務(wù)采取與本地同類產(chǎn)品或者服務(wù)不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地產(chǎn)品或者服務(wù)采取重復(fù)檢驗，重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地產(chǎn)品或者服務(wù)進入本地市場； (5)采取專門針對外地產(chǎn)品或者服務(wù)的專營、專賣、審批、許可等手段，實行歧視性待遇，限制外地產(chǎn)品或服務(wù)進入本地市場； (6)通過設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式限制或排斥外地企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人參加本地的捫投標活動： (7)以采取同本地企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人不平等的待遇等方式，限

18、制或排斥外地企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)?；蛘邔ν獾仄髽I(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人在本地的投資或設(shè)立的分支機構(gòu)實行歧視性待遇，侵害其合法權(quán)益； (8)實行地區(qū)封鎖的其他行為。 反壟斷法第2條 本中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。 對本法規(guī)定的壟斷行為，有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。反壟斷法第3、8條 第3條 本法規(guī)定的壟斷行為包括： (一)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議； (二)經(jīng)營者濫用市場支配地位； (三)具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。 前款第(一)項所稱壟斷協(xié)

19、議，是指排除、 限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。 第8條行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭。反壟斷法第17條 本法所稱市場支配地位，是指一個經(jīng)營者或者數(shù)個經(jīng)營者作為整體在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。反壟斷法第19條 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位： ()一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到12以上的； (二)兩個經(jīng)營者作為整體在相關(guān)市場的市場份額達到23以上的； (三)三個經(jīng)營者作為整體在相關(guān)市場的市場份額達到34以上的。 有前款第(二)項、第(三)項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足l10的，不應(yīng)當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。反壟斷法第25、26、22條第二十五條國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。第二十六條國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定實施進一步審查的，應(yīng)當自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實